西南民族大学论文规范.doc

西南民族大学研究生学位论文写作规范 学位论文是学位申请人为申请学位而撰写的学术论文，它集中表明了作者在研究工作中获得的新成果，是评判学位申请人学术水平的重要依据和获得学位的必要条件之一，也是科研领域中的重要文献资料和社会的宝贵财富。为进一步提高我校研究生学位论文的质量，规范学位论文格式，参照国家标准GB/T7713.12006学位论文编写规则，结合我校具体情况，特制订本规范。一、论文构成 封面 中文摘要、关键词 英文摘要、关键词 前置部分 目录 插图索引（必要时） 附表索引（必要时） 符号、缩略词、首字母缩写、术语等注释表（必要时） 前言 第1章 正文- 2.1 第2章 2.2 2.3.1 2.3.2.1 主体部分 2.3 2.3.2 2.3.2.2 . . . . . . . 结论 参考文献 附录 结尾部分 致谢 作者声明二、内容要求2.1 题目题目应恰当、准确地反映本课题的研究内容。学位论文的中文题目一般不超过25字。2.2 摘要与关键词2.2.1 摘要摘要是论文内容的简要陈述，是一篇具有独立性和完整性的短文。摘要应包括本论文的创造性成果及其理论与实际意义。摘要中不宜使用公式、图表，不标注引用文献编号。避免将摘要写成目录式的内容介绍。2.2.2 关键词 关键词是供检索用的主题词条，应采用能覆盖论文主要内容的通用技术词条。关键词一般列38个。2.3 论文主体 论文主体包括前言、正文、结论及参考文献等部分。2.3.1 前言前言一般在论文正文之前，不加章号。前言应包括：本研究课题的学术背景及理论与实际意义；国内外文献综述；本研究课题的来源及主要研究内容。2.3.2 正文论文正文学位论文的主要部分，应该结构合理，层次清楚，重点突出，文字简练、通顺。2.3.3 结论 学位论文的结论单独作为一章排写，但不加章号。 结论是对整个论文主要成果的总结。在结论中应明确指出本研究内容的创造性成果或创新性理论（含新见解、新观点），对其应用前景和社会、经济价值等加以预测和评价，并指出今后进一步在本研究方向进行研究工作的展望与设想。结论内容一般在2000字左右（以汉字计）。2.4 参考文献按文中出现的顺序列出直接引用的主要参考文献。博士学位论文参考文献一般不少于80篇，硕士学位论文参考文献一般不少于40篇，专业学位硕士学位论文参考文献一般不少于30篇。2.5 致谢对导师和给予指导或协助完成学位论文工作的组织和个人表示感谢。内容应简洁明了、实事求是。对课题给予资助者应给予感谢。三、书写规定3.1 论文文字除外语类专业外，一般用中文撰写。特殊情况需用藏文撰写的学位论文必须有中文摘要和中文目录。论文的封面必须为中文，扉页上可用英文或藏文（个别专业）填写论文题目、作者、导师等内容。3.2 论文字数文科博士学位论文原则上不得少于8万字，理（工、农）科博士学位论文原则上不得少于5万字；硕士学位论文一般为35万字。3.3 论文书写学位论文一律采用计算机编辑和输出，具体格式参照本规范的附件4：西南民族大学研究生学位论文排版格式。3.4 摘要博士学位论文摘要字数（以汉字计）为1200字左右，硕士学位论文摘要的字数（以汉字计）为600字左右，以能将内容阐述清楚为原则。摘要页不需写出论文题目。 英文摘要与中文摘要的内容应完全一致，在英文语法、用词上应准确无误。特殊情况需用藏文撰写的学位论文的摘要部分应该依次包括中文、英文、藏文摘要及关键词。3.5 目录目录页不加页眉，应包括论文中全部章节的标题及页码，含：中文摘要、关键词英文摘要、关键词插图索引（必要时）附表索引（必要时）符号表等（必要时，采用国家标准规定符号者可略去此表）前言正文章节题目（要求编到第三级标题）结论参考文献附录致谢目录的层次根据实际需要选择，按章（如“第1章”）、第二级标题（如“1.1”）、第三级标题（如“1.1.1”）的格式编写。3.6 论文正文3.6.1 章节及各章标题论文正文分章节撰写，每章应另起一页。各章标题要突出重点、简明扼要。字数一般在15字以内，一般不使用标点符号。标题中尽量不采用英文缩写词，对必须采用者，应使用本行业的通用缩写词。3.6.2 层次层次以少为宜，根据实际需要选择。层次要求统一，但若节下内容无需列条的，可直接列款、项。用到哪一层次视需要而定。3.7 引用文献 引用文献标注方式应全文统一，置于所引内容最末句的右上角。引用文献应与文中标注一一对应。所引文献编号用阿拉伯数字置于方括号中，如：“成果1”。当提及的参考文献为中文直接说明时，其序号应与正文排齐，如“由文献1,24可知”。每一页所引文献编号应从1开始排序。不得将引用文献标注置于各级标题处。3.8 名词术语科技名词术语及设备、元件的名称，应采用国家标准或部颁标准中规定的术语或名词。标准中为规定的术语要采用行业通用术语或名称。全文名词术语必须统一。一些特殊名词或新名词应在适当位置加以说明或注释。采用英文缩写词时，除本行业广泛应用的通用缩写词外，文中第一次出现的缩写词应该用括号注明英文全文。3.9 数字按国家语言文字工作委员会等七单位1987年发布的关于出版物上数字用法的试行规定，除习惯用中文数字表示的以外，一般均采用阿拉伯数字。年份一概写全数，如2000年不能写成00年。3.10 参考文献常用参考文献编写项目和顺序规定如下：1、期刊类：序号作者.篇名J.刊名，出版年份，卷号（期号）：起止页码.2、专著类：序号作者.书名M.出版地：出版社，出版年份.起止页码.3、报纸类：序号作者.篇名N.报纸名，年 月 日.4、学位论文：序号作者.题目D.授予单位所在地：授予单位，授予年份.5、专利：序号专利所有者.题名P.国别：专利号，年 月 日.6、标准：序号发布单位，标准编号，标准名称S. 7、电子文献：序号主要责任者.电子文献题名.电子文献出处或可获得地址，发表或更新日期/引用日期.3.11 附录攻读学位期间发表的学术论文在附录一中列出，书写格式与参考文献同。对需要收录于学位论文中且又不适合书写在正文中的附加数据、资料、详细公示推导、计算机程序等有特色的内容，可作为附录排写，序号采用“附录二”“附录三”“附录四”等依次排列。附录应有标题。四、打印要求4.1 页面要求论文需用A4纸打印，页边距上、左为25mm，下、右为20mm，1.5倍行间距。4.2封面博士、学术硕士、专业学位硕士学位论文封面请参照本规范附件1、附件2、附件3。附件1：西南民族大学博士学位论文封面附件2：西南民族大学硕士学位论文封面（学术型）附件3：西南民族大学专业学位硕士学位论文封面附件4：西南民族大学研究生学位论文排版格式6附件1博 士 学 位 论 文题 目 作 者 完成日期 年 月 日学 科 门 类 专 业 研 究 方 向 指 导 教 师 学院（系、部） 授予学位日期 年 月 日附件2硕 士 学 位 论 文题 目 作 者 完成日期 年 月 日学 科 门 类 专 业 研 究 方 向 指 导 教 师 学院（系、部） 授予学位日期 年 月 日附件3专业学位硕士学位论文题 目 作 者 完成日期 年 月 日专 业 研 究 方 向 指 导 教 师 学院（系、部） 授予学位日期 年 月 日附件4研究生学位论文排版格式新巴塞尔协议风险管理理念与我国风险管理体系的构建论文题目：宋体五号、居中设置页眉横线宋体（加粗）二号摘 要（空二行）根据新巴塞尔协议的要求，实行内部评级法的银行必须在全行范围内实行全面的风险管理。为了达到这一要求，银行必须建立全面风险管理体系。本文对国有商业银行如何通过分设客户经理和市场经理、业务风险经理和职能风险经理，建立矩阵型的全面风险管理体系，提出了设想。宋体小四号（博：约1200字、硕：约600字）关键词：35个，宋体小四号（空二行）页码：宋体五号，居中关键词：新巴塞尔资本协议；客户经理；市场经理；业务风险经理；职能风险经理The Idea of Global Risk Management from the New Basle Capital Accord and the ERM,s Constructing of in China设置页眉横线Topic：五号Times New RomanAbstract二号（加粗）Times New Roman According to the requirement of the New Basle Capital Accord，it is necessary to carry out ERM（the enterprise-wide risk management）for those banks applying IRB（internal rating-based approaches）.Banks must set up their ERM，s organization in order to meet this requirement. The paper put forward the suggestions on how the state-owned commercial banks set up their two-dimensions ERM,s organization on the base separating Relation Manager from the Marketing Manager，Business Risk Manager from Functional Risk Manager.小四号Times New RomarKey word：the New Capital Accord；the Enterprise-wide Risk Management；Relation Manager；Marketing Manager；Business Risk Manager；Functional Risk ManagerI宋体（加粗）二号（目次页内容样式）目 录宋体（加粗）四号（空二行）摘要IAbstractII前言1宋体（加粗）小四号第1章 1.1 1.1.1 第2章结论参考文献致谢声明新巴塞尔协议风险管理理念与我国风险管理体系的构建设置页眉横线小三号黑体前 言自从2001年1月新巴塞尔资本协议（以下简称新协议）草案第二稿公布以来，国内银行界和学术界对新协议提出的三大支柱（资本充足率、监管部门的监督检查和市场纪律），从第一支柱资本充足率的角度研究的多，从第二、三支柱的角度研究的少；对于第一支柱，又从内部评级法（IRB法）风险评估技术的角度研究的多，而对使用内部评级法必须同时达到的各项最低条件研究的少。本文试从全面风险管理的角度，对新协议所蕴涵的全面风险管理理念以及国有商业银行如何建立全面风险管理体系，谈几点看法。小四号宋体页码：五号宋体，居中0新巴塞尔协议风险管理理念与我国风险管理体系的构建第一级标题（章）：小三号黑体设置页眉横线第1章 风险管理的理念第二级标题（节）：四号宋体（加粗）1.1 新协议关于全面风险管理的理念第三级标题（节内小节）：小四号宋体（加粗）论文正文：小四号宋体，页边距上、左为25mm，下、右为20mm。1.5倍行间距。一般应双面印刷。表格内文字：小五号宋体，左右居中表名及图名：五号宋体，中英双文文中的图、表、附注、公式等一律采用阿拉伯数字连续（或分章）编号，如：图1、图2、。图序及图名置于图的下方，表序及表名置于表的上方。1.1.1银行全面风险的涵义在1988年的巴塞尔资本协议（以下简称原协议）中，风险主要是指信用风险。新协议的风险包括三类：信用风险、市场风险、操作风险。信用风险是指由于借款人和市场交易对手违约而导致损失的风险；市场风险是由于利率、汇率、证券和商品价格发生不利变动而导致损失的风险；操作风险是指由于不正确或错误的内部操作流程、人员、系统或外部事件导致直接或间接损失的风险。五号宋体小五号宋体表1 银行业务X风险矩阵Table 1 .（英文） 银行业务风险性质公司银行机构银行零售银行投资银行/交易支付清算代理、信托和资产管理信用风险高高高中低低市场风险低低低高低低操作风险低低高中高高1.1.2 微观全面风险管理 微观全面风险管理是指在商业银行范围内如何全面管理“银行业务X风险矩阵”中的各类风险1。在这方面，新协议就银行风险的识别、计量、控制等风险管理的各环节均提出了明确要求。其中，风险计量是银行风险管理的难点。对于信用 1.论文统一用脚注。设置页脚横线第2章 管理组织及职能2.1 西方商业银行风险管理组织架构及其风险管理职能2.1.1 矩阵型管理组织西方商业银行的经营目标是股东价值最大化。银行的一切经营管理活动，包括其经营管理体系的设计都是服务于股东价值最大化这一目标的。影响股东价值最大化的因素主要是两个方面，一是客户服务收入，二是风险成本。由于客户需求和风险特性随着经济环境的变化而变化，因此，西方商业银行经营管理体系也处在不断的演进过程中。演进的动力来自两个方面，一是客户服务的需要，二是风险管理的需要。 在客户服务和市场营销方面。在1970年代，当时大部分西方商业银行都是根据职能来划分部门的。因为在1970年代，银行业在资金市场上主要是卖方市场，那时业务发展比较容易，都是客户上门申请贷款。 西方商业银行的这种矩阵型风险管理组织架构图示如下：小五号宋体 董事会全面风险管理部业务风险经理业务风险经理业务风险经理业务风险经理客户经理 银行管理委员会客户经理客户经理市场营销部投资银行部部零售银行部金融机构部客户经理公司银行部图1 西方商业银行矩阵型风险管理组织结构图Figure 1 .（英文）22.1.2 RAROC管理系统西方商业银行在全行范围内实行全面风险管理的的核心是RAROC绩效评估系统。全面风险管理部门负责全行范围内各项风险的计量、控制和报告，其中，RAROC系统是其负责的一项主要职能。RAROC是指风险调整的资本收益（Risk-Adjusted Return On Capial），是目前西方商业银行普遍使用的绩效评估方法。 居中实行以内部评级法为核心的全面风险管理，是国有商业银行迈向数据化管理阶段的一次大跨越。数据化管理必须以良好的信用文化为依托，国有商业银行在实施全面风险管理的同时，还必须大力推进信用文化建设。三号加粗仿宋体参 考 文 献宋体五号1沈沛龙、任若恩.新巴塞尔协议资本充足率计算方法剖析J.金融研究，2002,6（1）:23-25.2张志建.严复思想研究M.桂林：广西师范大学