福建省普通公路建设项目施工及监理单位信用考核综合评分办法.doc

福建省普通公路建设项目施工及监理单位信用考核综合评分办法日期： 2011-04-22第一章 总 则 第一条 为进一步规范普通公路建设市场从业单位、人员的信用考核工作，切实履行职责，根据福建省交通建设市场信用考核管理办法（闽交建2009224号文）有关规定，特制定本办法。第二条 本办法适用于福建省境内参与普通公路建设项目的施工、监理单位及人员的信用考核。第三条 省公路管理局(以下简称省公路局)、各地质监机构、各设区市交通局(委)、项目法人(业主)按照各自的管理职责，具体负责组织从业单位和人员的考核管理工作。第二章 组织管理第四条 省公路局组织各设区市交通局(委)开展所辖区内从业单位和人员的信用档案登记录入及日常维护管理，建立全省普通公路建设市场从业单位和人员的信用档案；会同各地质监机构、各设区市交通局(委)、项目法人等相关部门和单位开展综合考核工作；汇总相关部门的考核意见，确定综合考核初评结果。省公路局对各项目从业单位的检查和考核，结合日常督查工作，采取定期全面检查或不定期专项检查等考核方式，每年不少于1次，其中省公路局建设督查组平时的督查情况将直接纳入年终初评结果，原则上在省级年终初评分基础上进行扣分处理。第五条 各地质监机构应经常性组织对各在建项目进行检查监督，对每个项目的全面检查每年不少于2次，检查意见以书面形式印发，抄送省公路局、设区市交通局(委)。第六条 各设区市交通局(委)负责辖区内普通公路建设市场的信用管理工作，适时宣贯并及时掌握各项目的建设动态和报送项目更新信息。设区市交通局(委)对每个项目的检查，可以结合本市质监机构对各在建项目进行检查监督和综合考评，每年不少于2次，并每半年汇总所辖区内各相关单位的检查意见，按照附表1、2表格的要求填报初步评分，报省公路局，详细的评分表格资料（附表1-;2-）由各设区市交通局（委）负责保管备查。第七条 项目法人(业主)应负责本项目从业单位、人员的信用登记、考核及信用奖罚的使用，并协助做好信用管理的相关工作。项目法人(业主)应积极组织并主动配合各级交通主管部门对从业单位的监督检查，在项目开工后的30天内将项目从业单位、人员信息资料上报有关上级单位，并按季度汇总上报各从业单位、人员的接受信用考核、检查及整改情况。第三章 综合评分内容第八条 对各从业单位、人员的监督检查可采用定期或不定期方式，采取直接考核定级和综合评分定级相结合的双重考核方式进行，其中综合评分定级按照本考核办法附表进行，直接考核定级按照省交通运输厅的有关规定结合评分进行。第九条 综合评分定级采用百分制。施工单位综合评分值100分，其中：履约10分、进度35分、质量40分、安全15分。监理单位综合评分值100分，其中：履约10分、进度35分、质量40分、安全15分。第十条 施工单位的综合评分根据其履约、质量、进度、安全等4个方面分别进行。(一)履约情况（10分）施工单位必须根据投标书的承诺，及时组织项目部机构人员和机械设备进场，按要求建立工地实验室，对人员、机械设备等阶段性履约情况，监理应认真检查核对，实行常态化管理，对存在问题应及时上报相关单位；对不能及时落实到位的，年度信用考评按附表1-1进行评分。(二) 施工进度（35分）项目部必须制定切实可行的施工组织计划，由施工单位审定盖章后及时报监理审查审批，并及时申请总开工报告、分项开工报告和中间交工证书，按年、月编制施工计划及时上报审批，未及时上报审批的按评分办法予以扣分。各级交通主管部门及项目法人根据批准后的施工进度计划跟踪检查监督，年度信用考评按附表1-2进行评分，与合同工期相比（实际工期延后时间计算），由于从业单位原因的，工程进度滞后2030的，列为省级重点督查标段；工程进度滞后3050的，直接评为C级；工程进度滞后50以上的，直接评为D级。(三) 施工质量（40分）施工单位必须建立质量保证体系，强化质量管理，严把原材料和各施工环节的质量关，并重点推进标准化施工，施工期间，对各单位例行检查中发现质量问题和质量隐患的，必须及时予以整改，年度信用考评按附表1-3进行评分。(四)安全环保施工及廉政建设（15分） 施工单位必须积极落实“两项达标、四项严禁、五项制度”安全生产管理工作，建立安全生产费用使用台帐（附清单），建立并落实安全生产及廉政建设制度，施工现场必须做到安全环保、文明施工，对违反相关标准和要求的，年度信用考评按附表1-4进行评分。拖欠农民工工资的，列为重点督查标段；恶意拖欠农民工工资的，且未能在限期内进行整改的，直接评为C级。第十一条 监理单位的综合评分根据其履约、进度、质量、安全等4个方面分别进行。监理单位应严格执行监理规范及现行部颁技术规范，认真履行监理职责，监理单位的进度、质量管理得分与各施工标段的进度、质量得分相联系;监理月报按照省级规定的格式要求于每月28日前上报电子文档至，填报内容齐全、真实，表格完整。所填报的监理月报以电子邮件方式同时报送项目业主、县级交通主管部门、设区市交通主管部门、省公路管理局等相关单位；监理月报上报情况纳入监理单位的年度信用考评。年度信用考评见附表2-12-4。(一)履约情况（10分）监理单位必须根据投标书的承诺，及时组织监理人员和测量试验仪器设备进场，按投标要求建立实验室，对监理人员、测量仪器、实验室等不能及时到位的，年度信用考评按附表2-1进行评分。(二)进度检查（35分）总监办或驻地必须严格按照省定的监理月报要求及时上报相关单位，及时审查审批施工组织计划及年度、月进度计划，及时审查总开工报告、分项开工报告和中间交工证书，针对年度计划剩余工程量，落实各标段施工单位月进度计划和各项工作计划安排，重点对完成超计划的和完成计划小于80%的施工从业单位（标段）进行点评，并分析制约工程进度的原因（含征地拆迁、杆线迁移等）及采取的措施。年度信用考评按附表2-2进行评分。(三)质量检查（40分）监理单位必须编制监理计划和监理细则，完善监理质量检验体系，严把原材料和各施工环节的质量关，积极推进标准化施工，施工期间，工程质量的检验、量测结果、评价等按照路基工程、路面工程、桥梁工程、隧道工程、试验检测分别总结；对各单位例行检查中发现质量问题和质量隐患的，必须及时予以整改，整改情况按照监理月报附表6格式单独填写，年度信用考评按附表2-3进行评分。(四)安全生产及廉政建设（15分）认真检查并督促施工单位落实“两项达标、四项严禁、五项制度”安全生产管理工作，建立并落实安全生产及廉政建设制度，施工现场必须做到安全环保、文明施工，每月定期召开安全生产例会，监理单位对项目建设的安全、环保管理情况、特种作业人员的培训教育及上岗情况进行评价，对各标段的安全专项经费使用情况进行总结说明。年度信用考评按附表1-4进行评分。第十二条 施工主要人员（项目经理、总工、实验室主任）、监理单位主要人员（项目总监、实验室主任）的考核采取直接考核定级和综合评分定级相结合的双重考核方式进行，直接采用其所在单位的定级结果。第十三条 对于被考核的从业单位不能按要求及时提供相关材料和有关证明的，被考核的单项得分为零分。第十四条 项目部（总监办）综合评分的信用考核等级分AA级（信用良好）、A级(信用较好)、B级(信用一般)、C级(信用较差)、D级（信用差）五个等级，原则上综合评分初评定级的分数界定如下： AA级：年度得分在95分以上（含95分）；A级：年度得分在85分至95分(含85分，不含95分)；B级：年度得分在75分至85分(含75分)，85分以下(不含85分)；C级：年度得分在60分至75分(含60分)。D级：综合得分60分以下(不含60分)。第四章 附则第十五条 各有关考核单位应专门确定1名工作认真、作风正派的工作人员负责有关信誉档案记录与维护。第十六条 各级管理人员在信用考核、检查、记录与管理过程中，故意拖延、推诿、不作为，或者弄虚作假、徇私舞弊的，与从业单位、人员相勾结、存在不廉洁、不公正行为的，按有关规定追究责任。第十七条 本办法由福建省公路管理局负责解释。第十八条 本办法自下发之日起实行。附表1 交通建设项目施工单位信用考核初评结果汇总表1-1 交通建设项目施工单位履约情况检查评分表1-2 交通建设项目施工单位施工进度（含内业）检查评分表1-3 交通建设项目施工单位施工质量（含标准化）检查评分表1-4 交通建设项目施工单位施工安全（含文明施工）检查评分表附表2 交通建设项目监理单位信用考核初评结果汇总表2-1 交通建设项目监理单位履约情况检查评分表2-2 交通建设项目监理单位进度控制检查评分表2-3 交通建设项目监理单位监理质量检查评分表2-4 交通建设项目监理单位安全生产（含环境保护）检查评分表附表1 交通建设项目施工单位信用考核综合评分汇总表(设区市)设区市：联系人：填报时间：序号参建单位名称项目名称从业单位机构代码合同段号项目经理姓名技术负责人姓名设区市主管部门或项目业主评分结果(分)合同价（万元）实际 工期（月）从业人员任职时间（月）总分履约进度质量安全注：1、各单位应严格按本表格式、内容及有关要求进行填报，本表应采用EXCEL表格式； 2、设区市交通局（委）按照从业单位得分高低依次排序，评分结果及时报送省公路局； 3、对本年度完工的项目，应在实际工期栏填写实际工期； 4、对评为A级的主要人员、应在任职时间栏内填写本考核期任职时间；对达到AA级评定条件的，应在任职时间栏内填写在该岗位上任职时间。 附表1-1：交通建设项目施工单位履约情况检查评分表(10分)项目名称： 合同段： 施工单位：序号检查内容扣分标准扣分原因及依据得分1人 员(6分)总体要求项目经理、技术负责人及试验室主任更换人员未经业主审批，相应人员的履约项不得分。项目经理 (姓名： )(2分)虽经业主审批更换的，每更换1人次扣0.5分；每检查1次不在岗扣0.5分，年度检查3次及以上不在岗，本项不得分。技术负责人及试验室主任 (姓名： )(2分)虽经业主审批更换的，每更换1人次扣0.5分；每检查1人次不在岗扣0.5分，年度检查3次及以上不在岗，本项不得分。专业工程师 试验人员(2分)未经业主审批的、或降低人员资质的，每更换1人次扣0.5分，进场人员与投标人数相比，每少一人扣1分。每检查1人次不在岗扣0.5分，年度检查3次及以上不在岗，本项不得分。2施工机械、测量仪器设备(2分)按标书承诺及时到位满足现场施工要求，不能满足的，不得分。3试验室(2分)未按标书或合同要求设立工地试验室的，扣1分；工地试验室未经业主审批的扣0.5分；擅自改为外委试验检测的，扣0.5分；未见母体试验室授权书扣1分； 检测资质不符合规定的或超出母体资质许可范围试验的，本项不得分。4合计(10分)备注：1、不能提供资料以供检查的，本项履约不得分；2、试验检测与监理单位委托同一家检测单位的，相应的履约及试验室为零分；3、履行请假手续并经业主批准的，不予扣分；4、单项扣分直至扣完本项分值止。检查人： 日期：附表1-3：交通建设项目施工单位施工质量（含标准化）检查评分表(40分)项目名称： 合同段： 施工单位：序号检查内容扣分标准扣分原因 及依据得分1工地建设标准化(10分)现场标识牌(1分)施工路段设立施工现场标识牌或告示牌，载明工程简介(建设规模、桩号、路线走向、主要控制点、投资、工期等)，参建单位(建设单位、设计单位、监理单位、施工单位，工程责任人(项目法人，经理，总监，设计代表等)，以及廉政监督电话。未设立的，扣1分。驻地建设(3分)项目经理部机构设置及办公场所应满足管理需要，上墙图表齐全：1、组织机构框图；2、工程形象进度(投资)图；3、线路平纵面图、桥隧立面图；4、施工场地布置图；5、安全质量保证体系；6、晴雨表；7、各种管理制度和岗位职责。每缺项次扣0.5分。拌和站(6分)场地应硬化、排水畅通，未硬化扣1.5分，排水不畅扣0.5分。不同规格的砂石料设置隔墙分仓堆放，并设标识牌(标注名称、规格、出场地、进场日期、检验状态)。不符合的每项次扣0.5分。水泥堆放要求顶棚防雨，底垫木板，四周封闭防渗漏。每缺一项次扣0.5分。采用自动计量三仓式拌和设备，路面碎石材料应备二料(1-2mm和2-4mm)，不符合的每项扣1分。悬挂配合比标识牌，不符合的扣0.5分。2施工工艺标准化(24分)总体(2分)实行首品分析制：第一次施工的路基、路面、桥梁、隧道等成品的施工质量、工法、工序、原材料、配合比等进行倒推分析，总结经验，使质量控制达到要求。每项次不满足扣0.5分。路基(8分)1、填筑厚度:各种填料的松铺厚度应通过试验确定，并根据碾压机械填筑路堤（最大厚度50CM）。2、压实度满足规定。3、横坡度：路堤填土每层应设置双向横坡24，排水通畅。4、宽度：路基填土宽度每侧应宽于设计宽度30CM以上。5、边坡度：上、下边坡均不得陡于设计坡度。不满足的每项次扣1分。砂浆：1、拌合应配量筒、砂斗；2、立配合比牌；3、砌体量达100立方米以上应采用小型拌合机拌合；挡墙构造物：1、接缝顺适、错缝平顺；2、排水设施符合设计要求。每项次不满足扣0.5分。砼：1、现浇模板整齐；外观平整；2、砼振捣密实表面平整、无蜂窝麻面；3、施工缝平顺。每项次不满足扣0.5分。路面(6分)1、路面面层施工统一采用带排插的三辊轴设备，采用等同路面设计厚度的钢模板，禁止采用钉耙；2、基层、面层的强度、横坡度和平整度要满足质量评定要求，基层标高严禁过高或过低；3、路面构造深度及外观满足要求。不满足的每项次扣1分。桥梁、隧道(8分)1、砼模板整齐：预制梁应用钢模板，隧道模筑应使用整体式模架；2、吊装、就位准确。3、外观平整：砌体应砂浆饱满、错缝平顺。砼振捣密实表面平整、无蜂窝麻面、无露筋现象、施工缝平顺；4、隧道无渗漏水。每项次不满足扣1分。3其他(6分)原材料、配合比等符合规范要求。每项次不满足扣1分。其他违反施工规范及工艺的行为。每发现1项次不满足扣1分。4合计(40分)备注：1、实得分=(检查总得分检查总分)总分。2、单项扣分直至扣完本项分值止3、本项检查内容中应注明是否含有桥隧、路基、路面等工程，便于打分。检查人： 日期：附表1-2：交通建设项目施工单位施工进度（含内业）检查评分表(35分)项目名称： 合同段： 施工单位：序号检查内容扣分标准扣分原因 及依据得分1内业(10分)施工组织计划、专项方案(2分)未经施工单位审定盖章的，扣1分；未经监理审批的，扣2分。开工报告、中间交工证书(2分)无总开工报告扣1分。未及时办理分项开工报告、中间交工证书的，每缺1项扣0.5分。资料的真实性、完整性(2分)每发现不完整1项次扣1分；发现一处造假，本项不得分。试验频率(2分)检查试验台账，不符合试验要求的，每1项次扣1分。试验与施工不同步的每项扣1分问题整改落实情况 (2分)根据各级单位及监理单位检查发现问题未整改或整改不到位的，每1项次扣2分。2进度(25分)总工期(6分)超合同工期的，本项不得分。计划编制审批(4分)按照要求编制年、月等阶段性进度计划，未及时上报审批的扣2分；进度明显滞后，未调整计划的，扣2分。总进度投资(15分)合同段与原批准的施工组织计划相比，按照路基、路面、桥梁、隧道对比，每滞后一项扣1分。 合同段与整个项目完成投资相比，每滞后5%扣1分，最高扣5分。整个项目与省级年度计划投资相比，每滞后5%扣1分。列入年度绩效考核项目，未完成的，扣5分。3合计(35分)备注：1、实得分=(检查项目总得分检查项目总分)总分。2、单项扣分直至扣完本项分值止3、本项检查内容中应注明是否含有桥隧、路基、路面等工程，便于打分。检查人： 日期：附表1-4：交通建设项目施工单位施工安全（含文明施工）检查评分表(15分)项目名称： 合同段： 施工单位：序号检查内容扣分标准扣分原因及 依据得分1施工安全廉政建设内业(5分)1、安全管理、廉政建设制度等相关制度不完善或未汇编成册的扣0.5分;2、未制定施工专项安全技术方案的扣1分；3、安全技术交底未到一线员工的扣0.5分；4、“三类”人员及特殊工种人员未持证上岗的,每缺1人扣0.5分；5、安全预案不够完善，且未演练的扣0.5分；6、项目部未与施工班组和特殊工种人员签订安全责任状的，缺一项扣1分；7、月安全例会、安全检查制度不落实的，每缺1个月扣0.5分；落实“两项达标、四项严禁、五项制度”，未落实的扣0.5分8、设备进场未组织专业人员验收的扣1分;9、未建立安全生产费用使用台帐（附清单）的，扣1分；2施工安全现场(6分)1、公路沿江、河、陡坡部位未设置安全警示标志的，扣1分，设置不够完善或不明显的，扣0.5分； 2、高空、高边坡作业人员未系安全绳的，发现一人扣1分；3、高空作业场所周边、桥台和便桥两侧以及较大坑槽等易发生坠落的部位未设置安全防护网或安全防护栏的，发现一处扣1分；4、施工作业人员未戴安全帽的，发现一次扣1分；凡发现不符合安全用电规程和规定要求的，如：电线布线不符合规范要求的，使用闸刀开关且裸露或无防雨设施或用铜、铝线代替保险丝使用的，使用电热棒、电炉等禁用电器的，以及其他用电安全隐患的，一处扣1分； 5、凡发现用气不符合规范要求的，如氧气瓶和乙炔瓶放置在一起的，用液化气代替乙炔使用的，以及其他用气安全隐患的，一处扣1分； 6、使用人字扒杆吊装大件物体的，扣1分； 7、脚手架及模板支架搭设不规范的，扣1分； 8、未配备有消防设施、灭火器材未处于完好临战状态的，扣1分；其他安全生产隐患，现场每发现一处扣1分。9、施工安全标志、标识不完善、安全防护措施不够到位的扣0.5分;10、施工用电、用气等其他方面安全隐患，发现一处扣0.5分；发生死亡事故本项全部不得分。3文明施工(4分)1、通车路段、施工便道须设置施工告示牌或警示牌、指示牌；2、弃土、取土应符合规范、环保要求；3、单车道通车路段须专人指挥通行。以上发现1处不完善或不足扣1分。4合计(15分)备注：1、单项扣分直至扣完本项分值止。检查人： 日期：附表2 交通建设项目监理单位信用考核综合评分汇总表 设区市：联系人：填报时间：序号参建单位名称项目名称从业单位机构代码合同段号总监或驻地监理姓名试验室 主任 姓名设区市主管部门或项目业主评分结果(分)合同价（万元）实际 工期（月）从业人员任职时间（月）总分履约进度质量安全注：1、各单位应严格按本表格式、内容及有关要求进行填报，本表应采用EXCEL表格式； 2、设区市交通局（委）按照从业单位得分高低依次排序，评分结果及时报送省公路局； 3、对本年度完工的项目，应在实际工期栏填写实际工期；4、对评为A级的主要人员、应在任职时间栏内填写本考核期任职时间；对达到AA级评定条件的，应在任职时间栏内填写在该岗位上任职时间。附表2-1：交通建设项目监理单位履约情况检查评分表(10分)项目名称： 合同段： 监理单位：序号检查内容扣分标准扣分原因及依据得分1人 员(6分)总体要求项目经理、技术负责人及试验室主任更换人员未经业主审批，相应人员的履约项不得分。总监(或驻地)(姓名： )(2分)每更换1人次扣0.5分；每检查1次不在岗扣0.5分，年度检查3次及以上不在岗，本项不得分(平均每月请假超过7天按不在岗扣分)。试验室主任 (姓名： )(2分)每更换1人次扣0.5分；每检查1人次不在岗扣0.5分，年度检查3次及以上不在岗，本项不得分(平均每月请假超过7天按不在岗扣分)。专监、监理员、试验人员等(2分)每更换1人次0.5分，进场人员与投标人数相比，每少一人扣1分。每检查1人次不在岗扣0.5分，年度检查3次及以上不在岗，本项不得分(平均每月请假超过5天按不在岗扣分)。2测量等仪器设备(2分)按标书承诺每缺1台套扣1分(更换低于投标书承诺标准的，按缺处理。)3试验室(2分)未按标书或合同要求设立工地试验室的，扣1分；工地试验室未经业主审批的扣0.5分；擅自改为外委试验检测的，扣0.5分；未见母体试验室授权书扣1分；检测资质不符合规定的或超出母体资质许可范围试验的，本项不得分。4合计(10分)备注：1、不能提供资料以供检查的，本项履约不得分；2、试验检测与监理单位委托同一家检测单位的，相应的履约及试验室为零分；3、履行请假手续并经业主批准的，不予扣分；4、单项扣分直至扣完本项分值止。 检查人： 日期：附表2-2：交通建设项目监理单位进度检查评分表(35分)项目名称： 合同段： 监理单位：序号检查内容 扣分计算标准扣分依据得分1监理月报 (15分) 一、工程描述(第一期应详细，后期可适当增减)：项目名称、质监单位、各合同段概况(施工单位、桩号、分项工程量、主要结构物类型及数量、合同价、合同日期)，附各合同段概况一览表(表1)。缺1项扣1分。二、工程进度：1、月报实际进度与计划进度进行比较，确定完成百分率(按分项工程及总量分别计算，下同)，并分析说明影响因素以及采取措施；2、确定年度及从开工累计完成百分率，并说明影响因素延误原因以及采取措施；缺1项扣1分。三、工程质量：1、本月工程质量签证、检查、例会落实情况：与施工单位之间的通知、指令、报告等往来文件；2、工程质量的检验、量测结果、评价等。缺1项扣1分。四、施工安全、环保：安全、环保管理情况评价。缺1项扣1分。五、计量与支付：本月、累计计量与支付情况，占百分比，缺1项扣1分。六、监理小结：概述承包人履行合同义务的表现、存在问题、采取的改进措施和今后安排设想，缺1项扣1分七、下月监理工作计划缺1项扣1分八、主要表格：1、各合同段建安计划完成情况表(表2)；2、各合同段人员出勤情况表(表3)；3、各合同段主要进场机械表(表4)；4、各合同段材料试验统计表(表5)；5、监理人员出勤情况表(表6)。缺1项扣0.5分月报资料及时报送项目业主和省公路管理局，未报送的每次扣1分，最高扣15分。2进度控制(5)未审查审批施工组织计划(总体进度计划)的扣2分；未审批施工年、月等阶段性进度计划的，每次扣1分；工期变更、延误未按照规定审查并及时审批，扣1分。未对进度滞后的项目或合同段提出加快措施的扣1分；3项目组成的各个施工标段的施工进度完成情况（15）1、本项实得分J15（(CiDi)Di）/35；2、Ci为标段施工进度实得分，Di为标段合同价；4合计(35分)附表2-3：交通建设项目监理单位监理质量检查评分表（40分）项目名称： 合同段