工厂检查记录表4.15.doc

工厂检查记录表（机动车零部件）CQC/16流程0202.06（01）工厂编号： 报告编号：检查日期： 检查员：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果工厂基本信息1. 核对受检查方营业执照（注册证明）的有效期，有效期： 。2. 核对受检查方注册名称/注册地址/实际地址信息与证书/申请书/营业执照是否一致（不一致情况须说明）： 3.确认证书编号、数量及其状态与本次检查任务书是否一致（监督）：4.证书所列标准为现行有效版本/符合CNCA标准换版公告的要求。5.认证证书和认证标志的保管和使用1）认证标志的妥善保管和使用文件及文件号： 2）对于购买标志，检查标志使用记录（根据购买标志发票和标志使用量检查）3）标志使用备案情况，检查模压批准书，批准书的内容，是否按时备案并覆盖所有证书。4）暂停、撤销证书的产品未使用标志。5）有无超出证书产品范围使用标志的情况（包括对不同制造商）。检查员记录：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果3.1人员职责和资源1.质量负责人： 职务： 。是否赋予相关职责（如任命书等），能否胜任本职工作。1)与质量活动有关的各类人员职责及相互关系： 2)是否规定所有班次及确保产品质量的相关人员：（检查内容包括是否清楚权限、“及时”停止/恢复生产的流程）2.相关的资源（厂房、生产设备、检验设备、人力资源和工作环境 等）检查员记录：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果3.2文件和记录1.质量计划或类似文件名称/编号： 质量计划应包括产品设计目标、实现过程、检测及有关资源的规定，以及产品获证后对获证产品的变更（标准、工艺、关键件等）、标志的使用管理等的规定。）产品设计标准是否符合要求。2.文件控制程序编号： （检查内容包括受控文件清单、文件的审批、文件的更改和修订状态识别、文件发放和回收，在使用处查到的文件是否为现行有效版本等）3.质量记录控制程序编号： （检查内容包括质量记录清单、记录保存期限、储存、保管和处理办法、便于检索等，质量记录应清晰、完整。）检查员记录：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果3.3采购和进货检验部门负责人： 职务： 1. 关键零部件和材料的供应商的选择、评定和日常管理文件名称/编号： （供应商选择的条件和评定办法；供应商评价的方法、时机、频次、处置和供应商的日常管理等；程序中应包括对关键零部件或材料供应商实行产品和制造过程批准的要求。合格供应商名录，文件的编号/批准人/日期： 2. 关键零部件和材料进货检验或验证文件名称/编号： 关键零部件和材料定期确认检验程序文件名称/编号： （进货检验和定期确认检验的内容主要包括产品名称、型号规格、批次、检验项目、技术要求、频次、检验方法和数量、判定和处置等，对于由供应商检验并提供检验报告时，工厂应提出明确的检验要求。定期确认检验的项目和内容应符合相关作业指导书的要求。）检查员记录：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果3.4生产过程控制和过程检验负责人： 职务： （了解生产过程中保证产品一致性的关键环节要求）产品名称： 型号规格： 1.过程准备1)关键生产工序（过程）名称/编号（列出主要生产工序（过程）关键生产工序（过程） （如焊接、注塑、装配等关键生产工序（过程）是否识别并确认。操作人员是否具备相应能力，相关工序（过程）是否制定作业指导书）2）对关键生产过程的过程研究（如SPC、过程能力分析、工序（过程）确认、工艺验证、生产控制计划、过程研究结果等等）3）作业准备验证（如: 新材料或新材料批次、设备重新设定或启动、操作者换班、工程变更、工装模具的更换等等）2.对环境要求(如有，包括规定和执行情况）3.适宜时，是否对过程参数和产品特性进行监控。（关键生产工序（过程）的工艺参数等）4.生产工装管理系统和关键设备预防性维护系统1）生产工装管理系统的验收、周期性验证、使用记录等等2）关键设备预防性维护计划和执行记录、关键设备备件的可获得性等等5.过程检验1）文件名称/编号（如首件检验、自检、互检、巡检等要求的识别和规定）： 2）操作人员是否具备相应能力，过程检验记录6.产品的可追溯系统1) 有可追溯性要求的产品唯一性标识（如零部件/半成品/成品的产品标识、状态标识，现场标识的可追溯性，可追溯性系统等等）2）产品防护是否包括标识、搬运、包装、贮存和保护3) 统计技术的确定和应用（适当时）检查员记录：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果3.5例行检验和确认检验1.建立例行检验和确认检验文件名称/编号： （至少应包括检验项目、内容、方法、判定及频次等，并应保存相关检验记录。实施规则中有相关规定的应按规则执行。）2例行检验执行情况和形成的记录3确认检验报告性质情况：（企业检测、国抽、地抽、委托实验室、CCC型式试验，频次应符合实施规则的要求”）检查员记录：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果3.6检验试验仪器设备1. 检验和试验设备是否满足检验和试验要求：（操作人员是否具备相应能力.检验和试验设备应定期校准和检查，溯源情况，是否自行校准，自行校准的校准方法、验收准则和校准周期符合要求。校准状态标识应方便识别）。2.测量系统分析1）测量系统分析的文件/编号/方法： 2）测量系统分析的记录：3.实验室管理1）实验室管理的文件/编号： 2）内部实验室的范围、能力等，外部实验室的范围、能力等：检查员记录：3.7不合格品控制1.不合格品控制的文件名称/编号： （内容应包括存放区域、标识、隔离、评审、处置、记录、返修、返工、报废品等要求）2.返工、返修作业指导书： （返工返修后产品是否可追溯，是否重新检测）3.是否将状态未经标识或可疑的产品归类为不合格产品4.废旧产品的标识与控制方法5不合格品的处置记录检查员记录：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果3.8内部质量体系审核1.内部质量审核文件名称/编号： （应包括频次、时机、策划、实施、产品一致性要求、顾客投诉等要求）1)过程审核的文件/编号： 2)产品审核的文件/编号： 2.内审记录（包括计划、内审报告、不符合项报告、检查记录、一致性控制、纠正措施、顾客投诉等等）检查员记录：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果3.9认证产品的一致性控制1产品关键零部件和材料、结构等变更的控制文件名称/编号： 2.证书变更情况（见附件3）3.检查变更情况是否按照规定进行。检查员记录：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果3.10包装、搬运和贮存负责人： 职务： 1.任何包装、搬运操作和储存环境应不影响产品符合规定标准要求。2.库存品的检查（检查周期、存储规范、变质产品的处置等等）检查员记录：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果4.产品一致性检查1.抽样地点（生产车间、库房）： 2.产品一致性检查（应覆盖每个制造商、每个产品小类，车辆零部件的小类见“填写说明”） 1）认证产品的标识（如名称、规格、型号和商标等等）2）关键零部件、材料清单（填写附件4或直接用产品描述报告复印件打勾，要求填写制造商名称、产品名称、型号、证书/申请号）3) 结构（可附照片、图纸或描述）：3.指定试验（至少覆盖到每个工厂界定码、每个制造商。记录所抽样品基本信息（如名称、型号、零件号等），记录样品来源、主要依据、测试人、见证人、测试背景等）4产品抽样情况（按相关抽样方案的要求进行，见抽样表）检查员记录：对上次不符合项的整改情况及其他1.上次不符合整改项目纠正情况（对于恢复证书的工厂检查，还要关注对于暂停证书的不符合项整改情况，包括整改文件和实施）2.工厂搬迁是否有相关措施保证整改有效3.现场验证情况说明（如有）检查员记录：填写说明：1. 每个检查条款都要判定填写“P”、“N”、“N/A”，并在“检查结果”栏填写，表示“符合、不符合、不适用”；2. 检查员填写“检查员记录”时，对每个问题的描述要首先填写检查项目序号；3. 如果有提示信息以外的检查项目，可以最后增加“其他”项目描述；4. 检查员签名首页手写；5. 记录填写内容可以用企业的复印件资料，要求在记录中具体说明，以便查看记录。6. 如果上一次查厂时已经绘制了地图，可以复印使用。7. 附件1-4加盖公章。8. 机动车零部件的小类划分机动车用喇叭产品的小类划分原则为：不同工作原理的获证产品不能划在同一小类，如电喇叭、气喇叭、电子喇叭、电-气喇叭等均不能划在同一小类。机动车回复反射器产品仅为一类，不再进行小类的划分。若与灯具组合，则产品一致性检查应覆盖到灯具（而非机动车回复反射器）的每个小类。机动车制动软管总成产品的小类划分原则为：传能方式不同的获证产品不能划在同一小类，如液压、气压、真空制动软管总成产品不能划在同一小类。汽车外部照明及光信号装置产品的小类划分原则为：不同认证标准的灯具（含回复反射器）不能划在同一小类。其中近光前照灯可覆盖其他功能的灯具，但不覆盖组合的回复反射器。汽车后视镜产品仅为一类，不再进行小类的划分。汽车内饰件产品的小类划分原则为：主体构成材料不同的获证产品不能划在同一小类。如由塑料（含树脂）、橡胶、纺织纤维、皮革、纸、木等不同材料制成的汽车内饰件产品不能划在同一小类。汽车门锁及车门保持件产品的小类划分原则为：门锁和门保持件（门铰链）不能划在同一小类。汽车燃油箱产品的小类划分原则为：金属和塑料燃油箱不能划在同一小类。汽车座椅及座椅头枕产品的小类划分原则为：M1类汽车的前排座椅（GB 15083）、客车座椅（GB 13057）、其他汽车座椅、座椅头枕不能划在同一小类。其中M1类汽车的前排座椅可覆盖其他小类产品。摩托车后视镜产品仅为一类，不再进行小类的划分。摩托车外部照明及光信号装置产品的小类划分原则为：不同认证标准的灯具（含回复反射器）不能划在同一小类。其中近光前照灯可覆盖其他功能的灯具，但不覆盖组合的回复反射器。对于同时生产多个小类产品的工厂，产品一致性检查应覆盖到每个小类。如对于汽车前雾灯和后雾灯，产品一致性检查应分别进行；又如，对于M1类汽车的前排座椅和其他汽车座椅，至少应对M1类汽车的前排座椅进行产品一致性检查。对于监督检查时不能覆盖的产品小类，应再次进行补充检查。