绿色食品续展材料审核规范.doc

附件2：绿色食品续展审核规范第一条 为规范续展审核工作，保证续展认证工作的规范性、公正性和有效性，促进事业持续健康加快发展，根据绿色食品续展认证程序（试行）和有关规定，制定本规范。 第二条 本规范所指的续展审核，是指符合资质的检查员依据绿色食品标准和有关规定对续展企业申请材料、产地环境质量、产品质量以及现场检查评估报告等实施认证审查的过程。第三条 中国绿色食品发展中心（以下简称“中心”）对续展审核工作实施统一管理，省级绿色食品管理机构（以下简称“省绿办”）具体承担续展审核工作。第四条 基本要求（一）审核人员必须是中心注册的有资质的检查员;（二）续展审核应按照绿色食品相关标准及要求，本着规范、科学、公正、客观的审核态度，确保审核质量;（三）省绿办应完整保存审核的相关材料以备检查;（四）由省绿办上报中心的材料应按规定的顺序装订，并编制目录和页码。第五条 续展材料（一） 续展材料及装订顺序 1.企业申请材料（1）绿色食品标志续展认证申请书;（2）企业法定资质文件复印件（如营业执照复印件、QS证书等强制性认证证书复印件、卫生许可证、屠宰许可证等文件）;（3）经核准的绿色食品证书复印件;（4）续展期间原料购销合同（协议）、基地清单、购买原料批次发票复印件等;（5）如执行企业标准的，附经中心备案的企业标准及中心确认审批通知单;（6）产品包装标签;（7）其它要求的材料。2.现场检查材料（1）绿色食品续展产品现场检查确认通知单;（2）绿色食品续展认证现场检查确认回执表;（3）现场检查评估报告（包括绿色食品续展产品环境质量现状调查表和绿色食品续展产品质量情况调查表）;（4）现场检查照片。3.环境质量及产品质量情况 （1）证书有效期内中心年度抽检产品检验报告或近一年内绿色食品定点产品监测机构出具的产品检验报告;（2）如有必要实施环境监测和产品检测，则提供如下材料：环境监测任务通知书;环境质量监测报告;环境质量监测情况表;产品抽样单;定点产品质量监测机构出具的产品检验报告;产品检测情况表。4.绿色食品续展认证报告；5.省绿办续展认证情况表（格式由中心统一制定）。（二）续展材料的完整性和规范性1. 续展材料应完整，不得缺项；2. 续展材料应按照上述规定顺序装订，并编制目录和页码。 第六条 审核项目（一）续展条件1. 企业是否按规定时限在证书有效期满前5个月提出续展；2. 是否认真执行了绿色食品标志商标使用许可合同。（二）绿色食品标志续展认证申请书1. 要求申请人用钢笔、签字笔正楷如实填写，或用A4纸打印，字迹整洁、术语规范、印章清晰。所有表格栏目不得空缺，如不涉及本项目，应在表格栏目内注明“无”；如表格栏目不够，可附页，但附页必须加盖公章；2. 保证续展产品执行绿色食品标准和规范的声明应填写齐全、规范，不得缺少续展产品名称、企业法人代表签字和申请人公章等内容；3. 续展认证申请书中申请企业名称、续展产品名称应与上一用标周期绿色食品证书中企业名称和产品名称一致。对于企业名称、产品名称或商标变更者，需提供以下材料： （1）企业向省绿办提供申请变更的材料（需加盖企业公章）；（2）当地工商行政管理部门出具的企业名称变更证明材料；（3）变更前和变更后营业执照复印件；（4）新的商标注册证复印件或商标转让协议；（5）省绿办对变更审核的意见（需负责人签字并加盖省绿办公章）； 4.续展产品名称应为商品名，并能反映产品的真实属性，同时应符合最新的国家强制性标准要求。（三）企业法定资质文件复印件 1.核实企业营业执照复印件中企业名称与申请人是否一致、是否在有效期内、经营许可范围是否包括续展产品； 2.审核是否提供了某些类别产品国家实行市场准入的相关证书复印件（如国家强制性认证QS证书、屠宰许可证、矿泉水采矿许可证、野生采集产品许可证、野生动物驯养许可证等），核实证书中批准企业名称与申请人是否一致，核实批准产量能否满足申报量，并检查是否在有效期内。（四）经核准的绿色食品证书复印件1.审核证书中批准企业名称、产品名称、产量是否与续展企业名称、产品名称和产量相一致；2.审核证书是否加盖年检章。（五）续展期间原料购销合同（协议）和基地清单等1.审核原料购销合同的完整性、有效性；2.原料供应为“公司+基地+农户”形式的，审查合同中数量、有效期等是否能满足要求，基地清单是否符合要求（要求到乡、村）；3.外购绿色食品原料者，应审核：（1） 合同中购销双方是否为申请人和绿色食品生产企业；（2） 证书中核定的产量是否能满足续展产品的原料需要量；（3） 证书是否在有效期内；（4） 通过记录、网络或向中心查询等手段核实原料是否还供给其它企业；（5） 近期发票复印件中购销双方是否与合同中一致。4.原料从全国绿色食品原料标准化生产基地采购的，应核准供方是否为原料标准化生产基地对接的产业化经营单位或由当地政府提供的有效文件。（六）产品执行标准 1.续展产品执行标准没有发生变化且为绿色食品标准、国家标准或行业标准的，不需要提供；2.续展产品执行标准发生变化但变化后标准为绿色食品标准、国家标准或行业标准的，不需要提供，但应在申请书中标明；3.续展产品无相应的绿色食品标准、国家标准和行业标准而必须执行企业标准的，应有经中心批准的执行相关标准的确认审批通知单和修改后经当地技术监督部门备案的标准复印件。（七）产品包装标签1.审核产品包装标签中生产企业名称与续展企业名称是否一致；2.审核产品包装标签中产品名称与续展产品名称是否一致；3.审核产品包装标签中产品原料组成是否与续展申请书中产品原料组成一致。（八）现场检查评估报告1.审核报告的完整性和规范性；2.现场检查时间是否与现场检查计划中一致，时限是否符合相关规定；3.报告中检查员专业、级别和数量是否符合绿色食品现场检查的相关规定和要求（应为两名或两名以上检查员，且注册专业类别能覆盖续展产品所涉及的专业）； 4.审核环境质量现状调查表填写的规范性，作出结论的科学性；5.审核产品质量调查表填写的规范性，所确定的免测产品和抽样产品的符合性；6.报告中检查内容描述是否与续展材料中相应内容符合。（九） 现场检查照片1.应包括现场检查要求的首次会议、实地检查、随机访问、查阅文件（记录）、总结会等5个步骤；2.现场检查照片中应有检查员在场；3.现场检查照片应清晰。（十） 环境质量情况 产地范围、产地面积、产地环境中任一项发生变化且需要进行环境监测的，应审核以下内容：1.是否提供土壤监测背景值（或资料），农田灌溉水、畜禽养殖用水、渔业用水和加工用水为一年内由县级以上农业、环保、卫生、水利等部门出具的具有法律效力的监测数据，且监测数据符合绿色食品水质监测项目和环境质量标准要求。如缺项，是否有符合要求的补测报告；2.如监测报告由定点环境监测机构提供，审核是否有环境监测任务通知书、环境质量监测报告和环境质量监测情况表，且上述表格填写是否完整、有效。环境质量监测报告中监测项目是否符合绿色食品 产地环境技术条件（NY/T391-2000）的相关要求。（十一） 产品质量情况1.证书有效期内中心年度抽检合格产品，审核以下内容：（1）产品检验报告中任务编号与中心下达的抽检任务书是否一致；（2）产品检验报告中监测项目与中心年度抽检计划中列出项目是否一致，是否符合绿色食品产品质量要求；（3）提供产品检验报告原件或复印件均可；（4）报告格式规范性是否符合要求（如签字、盖章、受检企业名称与续展企业名称是否一致、检测产品名称与续展产品名称是否一致等）；（5） 抽检合格产品，其同时续展的同类系列产品免于抽样检测，同类系列产品及免检产品数按绿色食品 产品抽样准则（NY/T896-2004）确定，审核免于抽样检测产品是否符合该准则要求。2.如续展产品无证书有效期内中心年度抽检合格检验报告，但申请人提供近一年内绿色食品定点产品监测机构出具产品检验报告的，审核以下内容：（1）产品检验报告有效期是否在一年内； （2）产品检验报告是否为绿色食品定点产品监测机构出具； （3）产品检验报告中产品检测项目和质量要求是否符合绿色食品质量标准要求。 3.续展产品检验报告不符合上述两点要求的，需要抽样检测的产品应审核以下内容： （1）绿色食品产品抽样单； （2）绿色食品产品检验报告，按照相应的绿色食品产品质量标准逐项核实检测项目是否符合要求； （3）绿色食品产品检测情况表。（十二）续展产品认证报告1.是否为中心统