质量责任追究管理办法.doc

质量责任追究管理办法质量责任追究管理办法 1 目的范围目的范围 1.1 对本公司质量责任追究进行规范管理。 1.2 适用于对质量管理(设计开发、生产制造和售后服务)过程中出现的违 规违纪行为和造成的产品质量损失进行责任追究。 2 术语和定义术语和定义 2.1 质量过失：指考虑不周密或主观上不认真而产生质量隐患或质量问题 的行为。其表现为： a)因不清楚而违反有关规定； b)脱离实际凭经验习惯办事； c)做事马虎，随意或大意粗心； d)应该发现而没有发现等。 2.2 故意犯错：指有意识地产生质量隐患或质量问题的行为。其主要表现 为： a)明知故犯； b)重复违反相同规定； c)虽经指出，仍违反规定； d)弄虚作假，包庇、隐瞒事实； e)指使他人故意造成质量隐患或质量问题。 2.3 装配损失：指公司内装配调试过程中，由于装配工装配失误损坏零部 件和保管不善遗失或丢失零部件所造成的经济损失，按内部核算价计算。 3 职责职责 3.1 质量管理部门负责质量责任追究的归口管理，负责对重大处罚事项进 行调查，并按管理制度提出处罚意见。 3.2 人力资源管理部门负责提出质量责任的行政处分意见。 3.3 质检部门及其他相关部门协助技术管理部门分析产品质量问题产生的 原因，确认责任部门或责任者。 3.4 财务部门对质量问题造成的最终经济损失进行核定。 3.5 综合管理部门按对口部门提交的调查处理意见，负责组织对重大质量 责任事项的最终处罚，执行责任追究。 4 管理内容与方法管理内容与方法 4.1 质量管理处罚标准 9.1-1 4.1.1 部门质量工作项目不合格处罚标准(规范性附录 A) 4.1.2 员工质量过失、故意犯错处罚标准(规范性附录 B) 4.2 质量责任处罚的执行 4.2.1 各职能部门应根据调查掌握的质量工作项目不合格事实和员工过失、 故意犯错行为的性质和情节轻重，对照处罚标准提出处罚意见，提交综 合管理部门纳入部门工作绩效考评。 4.2.2 对员工的行政处分，由人力资源部根据技术管理部门提供的事实， 按行政处分程序执行。 4.3 质量责任处罚异议的裁决 若被处罚部门或被处罚人对处罚有异议时，需以书面形式提交公司 级领导或公司总经理办公会议裁决。一般性质量问题处理争议，提交主 管质量工作的副总经理裁决；重大事故或涉及到对员工记大过以上处分 的处理争议，提交总经理办公会裁决。 5 检查与考核检查与考核 质量管理部门负责质量责任追究管理的检查与考核，按规定提出工 作考评意见。对违反本标准规定的，视情节轻重每项次扣责任部门 15 分，扣责任人员 50500 元。情节严重的，按公司行政处分相关规定追 究行政责任；违反法律法规的，应追究有关责任人员的法律责任。 6 记录表式记录表式 规范性附录 A 部门质量管理工作项目不合格处罚标准 规范性附录 B 员工质量过失故意犯错处罚标准 7 附则附则 7.1 本标准由综合管理部门提出，质量管理部门起草、归口并负责解释。 7.2 本标准代替 QCDHXG090162003，主要起草人： 7.3 本标准经相关部门会签，公司领导审核，总经理批准发布。 7.4 本标准自 2010 年 1 月 1 日起施行。 9.1-2 规范性附录规范性附录 A 常德宏鑫机械制造有限责任公司常德宏鑫机械制造有限责任公司 部门质量管理工作项目不合格处罚标准部门质量管理工作项目不合格处罚标准 序 号 考核项目扣分标准 1质量(责任)指标达标 机加（责任）废品率：以指标为 100%，每超 10%，扣 1 分。 让步接收品率：以指标为 100%，每超 10%，扣 0.5 分。 A 级质量特性、B 级质量特性项次合格率：按指标每降 1%，扣 3 分。 产品质量特性抽检项次合格率：按指标每降 1%，扣 1 分。 产品装配一次交检合格率（100%）：部装一项次交检不合格，扣 0.5 分，整机一次交检不合格，扣 2 分。 装配质量损失金额，指标超标后按超过值的 30%扣款（确认属零件、元器件本身质量问题不纳入此款处罚） 。 采购产品不合格率（4%）：每超 1%，扣 1 分。 批量错漏检或构成质量事故的错漏检，每次扣 1 分。错漏检月累计达 5 次，扣 1 分。 2质量体系正常运行 内外审或检查及运行过程中发现 1 项严重不符合项，扣 5 分，一般不符合项扣 1 分；不符合项和观察项整改措施 在验证时未改进，一项扣 2 分。 3质量事故或零件批量报废 废品工时纳入责任部门月度质量指标的同时，根据事故级别与责任部门和责任人员的态度，一般事故一次扣 3-7 分；重大事故扣 8-10 分。 因产品质量问题影响生产进度，扣 1-2 分。 批量报废若已构成质量事故，则按事故处罚，若未构成事故扣 2 分。 因非技术原因导致严重不合格产品经特许让步接收的，每件次视情节轻重扣责任部门 5-10 分。 4采购产品的质量控制 经评价确认的合格供方连续两批次供货出现重大质量问题，扣评价组织部门 4 分，参与评价部门 2 分。 交检和检验后的采购产品，每出现一种批量不合格扣 0.5 分。 采购部门未对不合格采购产品进行有效处理（在规定时间内执行完毕“三包” ） ，每件次扣 1 分。 对采购产品越权让步接收，每批次扣 3 分。 每月因采购产品不合格原因，累计扣分超过 15 分时，否决责任部门当月绩效工资。 让步接收采购产品未执行降价付款规定，责任部门每次扣 5 分。 9.1-3 规范性附录规范性附录 A 续：续： 5装配质量控制 部件装配抽检一项次技术要求未达标，扣 1 分。 整机运行过程中出现质量问题，经分析认定，责任部门每次扣 2 分。 6质量信息的反馈处理 反馈不及时（重要质量信息当日，一般质量信息每季后 5 日前汇总报告） ，一次扣 30 元。不反馈，一次扣 50 元。 收到质量信息反馈未按要求及时处理：重要质量信息，每条次扣 50 元，一般质量信息，每条次扣 30 元。 质量信息有效处理率（98%） ，每降 1%，扣 1 分。 7无偿补偿件管理 因向顾客无偿补偿零部件给企业造成经济损失，每损失 1000 元（按销售价计算） ，经原因分析认定的责任部门扣 1 分。 大额原件在 2 个月内未回收，按销售价的 10%处以 500 元以内的罚款，在承包费用中扣除，同时，每超一天扣 0.1 分（按季考核） 。 原件提交鉴定，5 个工作日内（需委外鉴定的不含路途时间）未得出鉴定结论或未通知，按超过天数每天扣 0.1 分。 原件鉴定后，各责任部门未按时处理完毕，或虽处理完毕，但未回执处理结果，按超期天数每天扣 0.1 分。 8其它日常基础质量管理 出现一次绕检闯关，私转工序，每一件号每件次扣 5 分。 上道工序（含委托工序）未做或未做完，下道工序接收加工的，扣接收加工部门 2-5 分。 私自补废，每一件号每件次扣 5 分。 定置管理、零件修整防“七害”出现不合格，每一件号每件次扣 50 元。 违反工艺纪律，一人次扣 50 元。 技术文件更改不到位，每种（件号）扣 1 分，技术文件使用部门不及时提供待更改技术文件的，每种（件号）扣 1 分。因技术文件更改不到位，造成批量报废的，按本附录序 3 处理。 QCC 活动年初建组注册计划未完成，扣 1 分；注册后年度成果率低于 50%，扣 1 分。 9 各类质量工作计划、质量 改进计划、措施、决议、 职能执行完成情况 一项未执行（履行）且未报告批准扣 3-5 分，未按计划（决议）如期完成扣 2 分。 负有考核职能的部门对工作范围内发生本办法规定须追究责任的质量问题不履行考核职能，扣 1-2 分。 注：1、当一质量问题可适用于多少条款处罚时，就高执行。 2、采购产品不合格率=（某期间发现采购产品不合格计数/同期累计采购总件数）100%。 9.1-4 3、质量信息有效处理率=（某期间得到妥善处理且有效的信息数/同期收到需处理信息总数）100%。 规范性附录规范性附录 B 常德宏鑫机械制造有限责任公司常德宏鑫机械制造有限责任公司 员工质量过失员工质量过失/故意犯错处罚标准故意犯错处罚标准 质量过失处罚标准故意犯错处罚标准 一次故意犯错，未造成经济损失的处以 100-500 元罚款。 凡造成经济损失的，每次按直接经济损失金额分段按比例计算扣款：损失额 3000 元按损失额的 8%扣款，3000 元损失额6000 元的部分按损失额的 5%扣款， 损失额6000 元的部分按 3%扣款。每次扣款不低于 50 元，低于 50 元的按 50 元执 行。 造成经济损失的，依照过失处罚标准加倍计算扣款。 一年内重复出现相同过失，按故意犯错处罚。 发生质量事故，根据事故级别一责任者的态度对责任部门行政负责人、技术负责人和直接责任者执行处理： 造成直接经济损失的质量事故，对直接责任人按此表中相关扣款计算标准计算扣款；对责任部门行政和技术负责人按一般事故 50-100 元，重大 事故 100-300 元扣款； 导致装配进度推迟影响交货期、致使企业质量声誉受损的重大事故，对直接责任人扣 500-1000 元；对责任部门行政和技术负责人按 300-500 元 扣款。 汇总年度质量考核和产品质