风险识别问卷查调汇总表.doc

附件2：政治本安体系风险识别调查问卷汇总表（此次发放问卷 份，其中有效问卷 份） 一、关于企业发展经营的政治方向方面可能存在的政治风险风险点 属于不属于特别重大风险重大风险中等风险一般风险1、企业对党的路线方针政策以及新理论、新战略学习、宣传不深入，贯彻不到位，执行乏力。2、企业没有很好地遵循科学发展规律和自身发展规律，企业的发展战略缺乏全局性、战略性和前瞻性。3、企业的发展愿景不能和社会主义核心价值体系一致，造成战略规划混乱,影响企业持续、健康、稳定发展。4、企业领导干部政治素养低，缺少战略思维和大局意识，领导能力差，不能把握企业发展的政治走向,无法根本体现国有企业的本质属性，影响可持续发展。5、企业的改革尤其是重大改革没有遵循循序渐进、扎实推进原则，改革的力度超过了员工的可承受度，缺乏改革有序推进的氛围，影响企业的稳定和发展。6、企业的战略管理、运营管理和风险管理不能有机结合和相互支撑，管理体制不科学、管理模式不完善，难以推进企业的持续、跨越式发展。7、企业领导班子没有严格遵循国务院、国资委以及集团的相关规定，出现决策混乱，不能很好地实现国有资产的保值增值。8、企业领导班子对政治责任和社会责任认识不够，责任履行的具体规定不明确，不能很好地塑造企业的政治形象和社会形象。9、企业领导班子不能始终把稳定当做企业的重大政治任务进行部署，以至于对政治安全隐患预防不及时、管控不到位，影响企业的稳定和发展。10、公司与集团及其相关机构不能进行经常性的沟通，集团的最新政策和相关要求不能及时体现在本企业决策中。二、关于企业经营决策的程序和制度方面可能存在的政治风险风险点 属于不属于特别重大风险重大风险中等风险一般风险11、企业在重大决策前，没有充分的调查研究，没有充分咨询有关行业专家、相关单位和部门的意见，领导个人拍板决策的倾向明显，造成决策失误。12、企业在形成重大决策方案时，没有其他备选方案可比较，难以权衡利弊，致使决策存在重大隐患。13、企业在重大决策中没有很好遵循科学的决策程序和民主法定的议事规则，随意性较强，不能保证决策结果的正确高效。14、企业内部风险管控机制不健全，在重大决策上缺乏完善的风险评估机制，不能实现科学决策。15、企业的重大投资项目缺乏可行性研究，盲目上马，重复建设，给企业造成重大损失，带来负面社会影响。16、企业经营决策中，领导人决策责任意识不强，决策失误的问责制度不健全，导致决策失误给企业带来重大损失。17、企业董事会和党组（党委）缺乏及时有效的沟通，在决策中出现不同声音和“两张皮”现象，导致决策执行混乱。18、企业的重大决策在具体实施过程中缺乏纠错机制和反馈机制，制度执行出现难以贯通的 “肠梗阻”和覆盖不到位的 “死角”。19、企业在重大决策时，不能有效征求下级单位和职工群众的意见和建议，引起广大员工的不满，导致企业决策的失误和失效。 三、关于企业领导班子的权力监督和反腐倡廉方面可能存在的政治风险风险点 属于不属于特别重大风险重大风险中等风险一般风险20、企业的决策、执行和监督权不能有效分离，而是向同一个人或同一个机构集中，导致权力运行失衡，决策失误，行为失控。21、企业没有将纪检监察工作贯彻落实到各项工作之中，领导人员的权力运行不能得到有效地制约和监督，腐败问题时有发生。22、企业缺乏领导干部监督约束机制，重要环节、重要岗位，重点人群权力监督不到位，出现权力腐败现象。23、企业党委会、董事会、总经理办公会议事规则不健全或执行不力，致使企业重大事项不能按照民主集中制的原则通过集体讨论决定。24、企业党政联席会议制度不健全，很多重大问题没有经过党政联席会议集体研究决定，导致决策失误。25、企业不能严格执行大宗物资采购和招投标管理办法，导致工程发包和物资采购过程中发生重大腐败案件。26、领导干部在外出考察时没有执行既定外出考察方案，或者违反外事纪律规定、外出规定等，使企业利益受损或造成不良社会影响。27、企业领导干部或相关人员利用职务上的便利，谋取利益或进行营利活动，造成不良社会影响。28、企业领导干部利用公款消费，尤其是购买高档礼物等奢侈品，损害企业利益，引起社会关注，造成不良社会影响。29、企业领导人员不能严格遵循干部任用规定，任职和公务回避制度不健全，导致企业用人风气不正。30、企业领导人员在行使权力时违反国家财经纪律、企业财务制度，导致重大财产损失。31、企业缺乏严格完善的效能监察、专项检查和法律事务的监督检查制度，以至于出现问题时不能及时发现和化解。32、企业党政领导分工不明确，权力行使交叉重叠，致使权力监督存在真空，出现腐败问题。33、企业有关部门在查处违纪案件中，出现瞒案不报、压案不办的现象，导致违纪问题得不到及时处理，恶劣风气得不到有效遏制。34、企业有关负责人贪占挪用党费、社保基金和救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、救济、防疫等款物，造成恶劣的社会影响。35、企业重大事件问责制度得不到严格执行，出现“带病”上岗或升职等现象，引起员工不满，引发社会关注。36、企业领导班子民主生活会不规范、批评与自我批评流于形式，权力失控的问题难以在内部得到解决，从而导致权力腐败。四、关于企业用人方面可能存在的政治风险风险点 属于不属于特别重大风险重大风险中等风险一般风险37、企业在干部录用、考核、职务晋升、职称评定等工作上上，违背公开、公平、竞争、择优的用人原则，导致用人失察失误，造成恶劣影响。38、企业在干部选拔任用上重视人的资历，轻视人的能力；重视学历，轻视实际业绩；重视工作实绩，轻视工作作风和品德修养。39、企业各类管理岗位和管理人员职务不合理设置，人员分配不均匀，管理权限不明确，干部管理混乱，个人能力与管理岗位相脱节，人浮于事、效率低下。40、企业的人才培训体系不完善，培训力度不够，人才的归属感与忠诚度下降，以致发生大的人才外流事故。41、企业的干部和人才成长缺乏竞争激励机制，缺少强烈的进取精神和竞争意识，致使干部中存在玩忽职守、无所作为、消极怠工现象。42、企业的员工考核评价制度不完善，考核程序不科学，内容不严密，方式简单化，员工的工作积极性和活力没有得到充分发挥，没有形成和谐的劳资关系，影响工作积极性。43、企业缺乏合理的薪酬制度，薪酬分配不合理，导致企业内收入差距过大或员工收入过低，致使员工出现严重抵触情绪和不满，甚至引发群体性事件。44、企业内部任人唯亲现象严重，不能使优秀人才脱颖而出，已经影响了稳定和发展的大局。45、企业劳务用工制度不规范，造成员工不满情绪蔓延，出现罢工或集体上访，影响企业正常的生产经营。46、企业对富余人员转岗分流工作落实不到位，没有进行妥善安置，引起分流人员的极大不满。五、关于员工民主参与和维权的程序及制度方面可能存在的政治风险风险点 属于不属于特别重大风险重大风险中等风险一般风险47、以职工代表大会为基本形式的民主管理制度不健全，其作用发挥不充分，领导干部在职代会上的述职述廉只是走形式、摆架子。48、企业的重大改革方案和涉及职工切身利益的改革措施，未经职代会讨论通过便付诸实施。49、职工的知情权、审议权等落实不到位，领导往往把由职代会讨论、决定的事项个人拍板定夺。50、企业“厂务公开”制度不规范，公开的内容避重就轻，职工的满意程度不高。51、职工代表参与企业管理的能力不强，不能发挥应有的作用。52、员工的合理化建议很少得到有关方面的重视，也没有制度来强化执行。53、企业工会缺乏安全生产群众监督网络，不能及时发现问题、上报问题和处理问题。54、企业工会不能积极贯彻执行党和国家的法律、法规和政策，职工的政治权利和劳动权利没有得到切实的维护，引起职工强烈不满甚至引发职工集体上访。55、企业没有完善的员工考核评价制度，员工的工作积极性和活力没有得到充分发挥，没有形成和谐的劳资关系。56、企业在订立集体合同时，工资标准和增长幅度规定不具体，且不是集体协商，随意性强。57、法律赋予员工的基本权利得不到保障，侵权行为时有发生。58、公司不能充分尊重员工的知情权、参与权、表达权和监督权，下级单位和员工反映的重大问题不能及时得到回应。59、当企业员工的利益受到损害时（如职工工伤、福利政策落实不到位等），工会不能及时出面帮助解决，也不能经常性地对员工中的弱势群体进行慰问和资助。六、关于企业文化、党建工作和思想政治工作现状的政治风险评估风险点 属于不属于特别重大风险重大风险中等风险一般风险60、公司对宣传思想政治工作认识不到位、重视不够、投入不足。61、企业主要领导干部不愿意或没有时间做群众的思想教育和解释工作。62、企业有关部门不能很好地化解员工的矛盾，不能正确处理涉及员工切身利益的问题，也不能及时细致地做员工的思想工作，以至于把矛盾和问题移交到上层。63、企业党内外的关系不够融洽，领导干部不关心群众的思想、工作、生活，没有形成良好的党群、干群关系。64、企业党组织不能及时宣传贯彻中央、国资委和集团的有关精神，不能有效发挥宣传工作的作用，工作思路不明确。65.企业党组织对党建和思想政治工作停留在旧观念、老传统和老方法上，缺乏创新性。66、企业党组织不能及时了解职工的思想动态，职工中存在的一些不良思想倾向得不到及时扭转，只是做一些表面文章，比如印一印宣传小册子、贴一贴标语等。67、有关部门和单位的党建工作和思想政治工作不能围绕企业的改革发展进行，职工的思想没有真正统一到改革发展上来，投身改革发展的积极性不高。68、企业党组织战斗堡垒作用得不到充分发挥，党组织工作不能与业务工作有效结合；部分党员干部不能发挥先锋模范作用，互相之间争名夺利，损害了党员形象。69、企业发展党员把关不严，对党员的处理比较随意，造成群众不满情绪。70、公司党委对党代会和团代会的组织召开不够重视，有时存在应付现象。71、在企业各级党组织的换届选举中，存在违反党章、党内其他法规和国家法律、法规以及其他有关章程活动的行为。72、企业各级领导干部的组织生活制度不健全，民主生活会流于形式，缺乏有效的民主监督。73、企业有关部门在提炼、培育、推广、宣传公司企业文化中缺乏战略意识。七、关于企业应对群体性突发事件可能引发的政治风险风险点属于不属于特别重大风险重大风险中等风险一般风险74、群体性上访问题不能得到及时解决，影响企业发展和地区稳定。75、企业员工反映的普遍性困难和问题没有及时得到解决。76、在企业的重大改革上，没有充分征集员工群众的意见和建议。77、企业在决定涉及员工重大利益的问题时，没有采取类似听证会的方式多方征求意见。78、企业不能很好地解释和处理矛盾，以至于因简单问题造成闹事、罢工或者其他重大事件，影响到生产、工作和社会的正常秩序。79、公司内部对有思想、有真实想法但和领导人的意图不一致的员工进行打压封锁，致使真实情况不能在第一时间得到，真实反映不能在第一时间见到。80、企业由于信访处置和维稳方式不当或工作机制不健全，影响了企业稳定。81、公司在矛盾排查制度方面存在缺陷，缺乏及时发现矛盾、解释和处理问题的机制。82、企业在组织大型集体活动时，因组织管理不善，造成人员踩踏、火灾和秩序混乱等严重局面。八、关于企业新闻宣传方面可能涉及的政治风险风险点 属于不属于特别重大风险重大风险中等风险一般风险83、企业的重要报道与主流媒体的观点不一致，对外宣传审核程序不明确。84、企业的重大决策和重要事件不能及时得到报道，失去了影响和教育员工的意义。85、企业的新闻主管部门对于内外媒体（尤其是网络媒体）的不失报道不能采取及时的回应，反而让负面报道和不利言论传播得很广。86、企业领导不能妥善应对媒体记者，出现负面报道，影响了企业的正面形象。87、企业宣传部门不能及时解答和阻止负面报道及小道消息、非主流信息的传播。88、企业内部没有为员工提供一个自由讨论重大方针的网络信息平台。89、企业新闻媒体充斥着各种花边新闻和垃圾信息，不能让大众全面了解企业的发展、先进典型、领导活动以及对社会的贡献等。90、企业发生重大事件时，在新闻宣传上缺乏成熟的应急处置预案，消极等待事态发展。91、企业没有形成以新闻发言人为重点的新闻发布制度，多口径发布新闻信息。92、公司内部虽然建立了网络信息平台，但员工没法在上面自由讨论公司重大方针、政策等问题。九、关于企业法律事务可能涉及的政治风险风险点属于不属于特别重大风险重大风险中等风险一般风险93、企业从事某种经营活动或其他商业活动时，对所选择的经营模式不清楚是否合法。94、在企业重大方案中，细节方案的选择是否合法或者在具体行为选择上是否合法，存在不确定因素。95、由于法律的出台或者变更，给企业带来法律责任或使企业运营成本增加。96、企业由于存在大量的有关联的交易行为，当其他有关方一旦违法，就会祸及企业本身。97、企业行为由于法律本身的不确定性，如法律语言、立法技术等的不确定，给企业造成损失。98、企业在公司治理结构的设置及运行、小股东权益的保护、高级管理人员权利和义务的明确等方面，违反相关监管法律法规要求，使企业承担相关法律责任。99、在法律运行过程中，由于参与各方的人为因素干预法律，导致合同或经营方权责的不确定性，给企业带来损失。100、企业在经营管理过程中，因法律事务的处理不当，给企业带来损失。101、由于商业合作使企业陷于法律风险，或在商业合作中个别领导人违纪违法而给企业带来风险，比如影响合同质量或合同履行效果等方面的各种不确定性。102、企业在经营、管理过程中隐含着的法律风险，得不到重视和防范。103、企业法律部门不能有效履职，不能提出相应的法律意见和建议。十、