分支机构技术类考核管理办法.docx

2016年度分支机构技术类三大体系两大机制考核2016年分支机构经营管理考核中“技术类（2分）”指标考核全辖IT管控体系，主要包括：运维管理体系、项目管理体系、安全管理体系、技术服务机制、产品创新和推广机制等五方面。本年度重点考核：运维管理体系分支机构交易成功率、生产系统稳定性、运维管理规范性（生产机房托管搬迁、环控部署、生产网络或系统应急演练、变更实施规范性）等三大类。项目管理体系技术项目申报规范性、技术项目立项时间与预算计划一致性、技术项目预算执行率等三大类。安全管理体系IT安全检查整改、互联网安全风险排查、互联网安全事件应急等三大类。技术服务机制第三方系统云托管合作、分公司武汉机房托管服务等两类。产品创新和推广机制U架构技术推广使用情况、基于U架构的智能终端HTML5应用推广等两类。考核部门为总公司技术管理部，评分办法：指标名称分值计算公式运维管理体系-5分至2.4分交易成功率考核标准0.8分至1.9分生产系统稳定性考核-5分至0分运维管理规范性考核-0.8分至0.5分项目管理体系-3.6分至0分技术项目立项申报材料规范性-1分至0分技术项目立项时间与预算计划一致性-1分至0分技术项目预算执行率-0.6分至0分技术项目管理流程规范性考核-1至0分安全管理体系-1.4分至0.5IT安全检查现场安全检查-1分至0.5分IT安全检查非现场安全检查-1分至0.5分漏洞排查及整改-0.2分至0分安全事件应急-0.2至0分技术服务机制0分到0.6分第三方系统云托管合作0分至0.2分分公司武汉机房托管服务0分至0.4分产品创新和推广机制0分至0.4分U架构技术推广使用情况0分至0.2分基于U架构的智能终端HTML5应用推广0分至0.2分合计注：总评分最高2分，最低10分实际得分=运维管理体系得分+项目管理体系得分+安全管理体系得分+技术服务机制、产品创新和推广机制得分，评分区间为-10至2分，超过2分按2分计算。数据来源：银联商务技术管理部工作简报。一、运维管理体系（一）交易成功率线下传统与增值交易仅针对传统类和增值类交易上送分支机构新一代及综合支付平台的传统类和增值类交易进行考核。互联网交易仅针对互联网代收付类和互联网支付类交易进行考核。（二）生产系统稳定性本项考核为扣分项，初始分值0分。主要考核因分支机构当地自身运维疏漏而造成生产运行故障，导致送总公司的各类交易受影响（交易失败或交易无法上送）的情况。分为月度考核和年度累计考核：月度考核主要考核分支机构送总公司的各类交易因故障受影响,导致该分支机构当日故障时间段内受影响交易量 当日故障时间段内受影响交易量=（该分支机构当月非故障日同时间段内所有传统+增值的成功交易量）/当月天数占当月每日平均成功交易量 每日平均成功交易量=（该分支机构当月所有传统+增值的成功交易数量）/当月天数。的比率超过1%(含)的情况；年度累计考核主要考核全年累计交易因故障受影响的时间超过53分钟（含）的情况；年度总考核分等于当年12月考核分值与年度累计考核之和。（三）运维管理规范性这部分主要考核生产机房托管搬迁、环控部署、生产网络或系统应急演练、变更实施规范性等四部分。二、项目管理体系本项考核为扣分项，初始分值为0。（一）技术项目申报规范性主要考核申报的技术项目因材料不完整且5个工作日内未补充提交而被逾期退回的情况。（二）技术项目立项时间与预算计划一致性主要考核全年所有申报的技术项目立项时间与预算计划不一致的情况。（三）技术项目预算执行率主要考核全年技术项目预算执行情况。（四）技术项目管理流程规范性主要考核全年技术项目立项申报规范性，杜绝未经立项即自行实施的项目。三、安全管理体系本项考核为加减分项，初始分值为0。（一）IT安全检查整改主要考核IT安全检查现场安全检查问题整改，以及IT安全检查非现场安全检查问题整改的情况。（二）漏洞排查及整改主要考核分支机构是否按总公司安全工作小组要求的时间点完成漏洞排查、漏洞整改以及信息反馈的情况。（三）安全事件应急主要考核分支机构在安全事件应急时配合总公司安全工作小组进行安全事件确认、应急和整改的情况。四、技术服务机制本项考核为加分项，初始分值为0。（一）第三方系统云托管合作主要考核分支机构与第三方机构就租赁我司云平台资源，或在我司云平台上托管系统达成合作的项目数量。（二）分公司武汉机房托管服务主要考核分支机构将自有交易系统和内容系统托管至武汉机房，以及分支机构渠道系统物理托管至武汉机房的项目数量。 五、产品创新和推广机制本项考核为加分项，初始分值为0。（一）U架构技术推广使用情况主要考核分支机构全年本地开发U架构终端程序项目数占分支机构全年开发终端程序项目总数的占比（含年度新增项目及存量项目U架构迁移）。（二）基于U架构的智能终端HTML5应用推广 主要考核分支机构使用U架构HTML5应用的智能终端数量在分支机构全年采购智能终端总量中的占比。上述三大体系、两大机制的具体考核标准见附件一、附件二、附件三、附件四、附件五。附件：附件一：运维管理体系考核标准；附件二：项目管理体系考核标准；附件三、安全啊管理体系考核标准；附件四、技术服务机制考核标准；附件五、产品创新和推广机制考核标准；附件一：运维管理体系考核标准一、交易成功率考核标准1、线下传统与增值交易除上海银联电子支付外的分支机构评分公式：i月交易成功率得分=初始分值+（i月传统类受理成功率得分70%+i月增值类交易成功率得分30%），i1,12。评分说明：（1）i月传统类受理成功率得分=（1月至i月传统类受理成功 传统类受理成功指：交易有应答且应答码为除（03,12,14,25,30,58,96,97,99,A0）以外的交易；率-99.0%）1至i月传统类交易量全辖占比；（2）i月增值类交易成功率得分=（1月至i月增值类交易成功 增值类交易成功指：交易有应答且应答码为（00,51,55,61,65,75）中任一个或为其他经返回码分析小组评审通过的应答码的交易；率-96.5%）1至i月增值类交易量全辖占比 交易量全辖占比=(某分支机构1至i月交易总笔数)/(全辖所有分支机构1至i月交易总笔数)100%；。（3）两项考核的初始分值，（1月12月）为1.5分。2、互联网交易主要考核上海银联电子支付。评分公式：i月交易成功率得分=初始分值+（i月互联网代收付类交易得分80%+i月互联网支付类得分20%），i1,12。评分说明：（1）i月互联网代收付类交易得分=（i月互联网代收付类交易成功率-97.5%）,交易成功率低于50%,按50%计；（2）i月互联网支付类交易得分=（i月互联网支付类交易成功率-60%）, 交易成功率低于30%,按30%计。二、生产系统稳定性考核标准1、评分公式：i月考核分=0分+1至i月交易受影响扣分值，i1,12；年度总考核分=12月考核分+年累计交易受影响扣分值。2、评分说明：（1）1至i月交易受影响扣分值计算方法：单次故障导致故障交易损失率超过1%（含）即开始扣分；发生多次故障，考核扣分按次累加。故障交易损失率当日故障时间段内受影响交易量 参见脚注1。./当月每日平均成功交易量 参见脚注2。单次故障导致故障交易损失率低于1%（不含）不扣分；导致当日成功交易量损失率达到1%，扣0.2分，之后每上升0.1%，加扣0.02。（2）年累计交易受影响扣分值计算方法：年累计交易中断率=年累计交易受影响时间 年累计交易受影响时间=全年在月度考核中扣分的故障时间之和。（分钟）/年累计交易时长（60分钟24小时365天）100%年累计交易中断率低于0.01%（即年累计交易中断时间少于53分钟（不含），不扣分；从0.01%至0.02%，每上升0.001%，当年考核加扣0.005分；从0.02%至0.03%，每上升0.001%，当年考核加扣0.01分；从0.03%至0.04%，每上升0.001%，当年考核加扣0.02分；依次类推，若此项使分支机构技术类考核指标得分低于-5分，技术管理部将向总裁办公会提交扣分建议，由总裁办公会审定。三、分支机构运维管理规范性加减分考核标准序号项目名称加减分条件说明1生产机房托管搬迁自托管搬迁完成月起，加0.3分。月考核项，考核时间2016年1月1日至2016年12月31日；以每月银联商务技术管理部工作简报第二部分第三节第（九）段“分公司机房托管搬迁”统计为准。2分支机构环控部署自环控部署完成月起，加0.2分。月考核项，考核时间2016年1月1日至2016年12月31日；以每月银联商务技术管理部工作简报第二部分第三节第（九）段“分公司环控部署”统计为准。3生产网络和系统应急演练当季度未开展演练，扣0.1分。全年未开展扣0.5月考核项（季度评分），考核时间2016年1月1日至2016年12月31日；在“安全运维管理平台”录入演练计划、提交演练结果报告，自己建立台帐。具体演练内容和频率需严格按照银联商务总分应急演练指导意见的要求执行。4变更实施规范性出现紧急变更情况考核：每出现一次紧急变更，自出现当月起扣0.1分/次；最多扣0.3分月考核项，考核时间2016年1月1日至2016年12月31日；鉴于紧急变更单按运行中心变更流程，会统计入ITIL平台，同时ITIL平台的紧急变更数据在每月银联商务技术管理部工作简报第二部分第五节“变更实施情况”统计汇总，故以简报数据为准。附件二：项目管理体系考核标准序号项目名称加减分条件说明1技术项目申报规范性申报的技术项目因材料不完整且5个工作日内未补充提交而被逾期退回：（1）自退回当月起，扣0.1分/次；（2）超过3次（含），扣1分。月考核项，考核时间2016年1月1日至2016年12月31日；以每月银联商务技术管理部工作简报第一部分第二节第（二）段“技术项目审批”统计为准。2技术项目立项时间与预算计划一致性全年所有申报的技术项目立项时间与预算计划不一致：（1）项目OA立项时间比预算计划表中延迟的，每延迟2个月及以上扣0.2分；延迟超过6个月，扣0.5分；（2）本项扣分最多不超过1分。月考核项，考核时间2016年1月1日至2016年12月31日；以每月银联商务技术管理部工作简报第一部分第二节第（二）段“技术项目审批”统计为准。3技术项目预算执行率 技术项目预算执行率=全年实际执行预算金额/全年预算申请金额100%全年技术项目预算执行情况：（1）预算执行率70%（不含）或120%（不含），扣0.6分；注：如分支机构年中有增补预算的需求，需按照银联商务预算管理办法执行。年考核项，考核时间2016年1月1日至2016年12月31日；以每月银联商务技术管理部工作简报第一部分第二节第（二）段“技术项目审批”统计为准。4技术项目管理流程规范性考核未经申报流程审批，擅自开展项目实施的技术项目，每发生一项次扣减0.5分，最多扣减1分。月考核项，考核时间2016年1月1日至2016年12月31日；以每月银联商务技术管理部工作简报第一部分第二节第（二）段“技术项目审批”统计为准。附件三：安全管理体系考核标准序号项目名称加减分条件说明1IT安全检查现场安全检查问题整改1、整改完成率（x）考核：（1）x85%，扣0.5分；（2）85%x90%，比90%每低1%，扣0.1分，精确到0.01%；（3）90%x100%，比90%每高1%，加0.05分，精确到0.01%；2、存在严重问题未整改：扣0.5分。年考核项，考核时间2016年1月1日至2016年12月31日；以技术管理部2016年分支机构IT系统现场安全检查情况表、检查报告的统计数据为准；*本项考核只针对进行现场IT检查的分支机构。*未在2016年进行IT系统现场安全检查的分支机构不涉及本项考核。2IT安全检查非现场安全检查问题整改1、 发现严重问题，并确认整改完成，加0.2分/个，最多加0.5分。抽查证据时发现有遗漏的，扣0.2分/个，最多扣1分。年考核项，考核时间2016年1月1日至2016年12月31日；以技术管理部2016年分支机构IT系统现场安全检查情况表、检查报告的统计数据为准；*本项考核针对2016年未进行IT系统现场安全检查的分支机构的考核。*进行现场检查的分支机构不涉及本项考核。3漏洞排查及整改未按总公司安全工作小组要求的时间点完成漏洞排查、漏洞整改、信息反馈或者反馈的信息与实际不符；每发生一次扣0.05分，最多扣减0.2分。月考核项，考核时间2016年1月1日至2016年12月31日；须经总公司安全工作小组集体核实确认。4安全事件应急在安全事件应急时不配合总公司安全工作小组进行安全事件确认、应急和整改；不按时反馈信息或者反馈的信息与实际不符；每发生一次扣0.05分，最多扣减0.2分。月考核项，考核时间2016年1月1日至2016年12月31日；须经总公司安全工作小组集体核实确认。附件四、技术服务机制考核标准序号项目名称加减分条件说明 1第三方系统云托管合作与第三方机构就租赁我司云平台资源，在我司云平台上托管系统达成合作的：（1）签署1个项目，自协议签署之月起加0.1分；（2）签署协议每增加一个项目，自协议签署之月起每个项目加0.1分；累计最高加0.2分。月考核项，考核时间2016年1月1日至2016年12月31日；以合作协议签字盖章为准。 2分公司武汉机房托管服务（1）分支机构自有交易系统或内容系统托管在武汉机房的，自完成托管之月起，每系统加0.1分，最高加0.2分；