证券从业资格考试_基础知识_试题.doc

题号1财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（）A 、销售收入B、产品价格C、利润股息D、资产总额答案C2封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产投资者的（）进行合理分配.A、购买日期B、购买价格 C、类型 D、出资比例答案D3将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按（）分类。A、联结的基础产品 B、 发行方式C 、 嵌入式衍生产品 D、 收益保障性答案A4只有在公司有盈利时才支付利息的公司债是（）A、可转换公司债B、信用公司债C、受益公司债D、保证公司债A答案C5当市场利率下调时，国债基金的收益会（）A、上升B、不变C、下降D、不确定不确定D、不确定答案A6股票的现值就是股票未来收益的（）A、期望价格B、期望价值C、当前价值D、当前价格答案C7债券的价格变动风险随着储蓄期限的增加而（）A、增加B、不变C、减少D、没有影响答案A8普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）的基础A、虚拟资本B、注册资本C、货币资本D、负债答案B9日经225股价指数是（）编制和公布的A日本经济新闻社B、道-琼斯公司C、日本大藏省D、东京证券交易所答案A10基金托管费是支付给（）的费用A、证券监管机构B、基金托管人C、基金持有人D、基金管理人答案B11在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的（）A、存券银行发行ADR B、存券银行命令托管银行移送证券C、将所购买的证券存放在托管银行D、投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司债12证券市场分为发行市场和流通市场的依据是（）不同A、市场的功能B、市场参与主体C、市场组织形式D、市场范围答案A13以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份部额的（）A、15%B、25%C、35%D、20%答案C14我国公司法规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人名币（）A、500万元B、3000万元C、1000万元D、5000万元答案A15商业银行流通以（）作为其超额储备的持有形式A、基金B、短期国债C、股票D、高等级公司债券答案B16自律性租住包括证券交易所和（）A、证券业协会B、证券公司C、会计师事务所D、证券信用评级机构答案A17按照债券票面载明的利率及支付方式定期定期分次付息的债券是指（）A、付息债券B、缓息债券C、贴现债券D、零息债券答案A18证券投资基金托管人士（）权益的代表A、基金发起人B、基金份额持有人C、基金管理人D、基金监管人答案B19利率互换市场属于（）A、债券市场B、基金市场C、股票市场D、衍生品市场答案D20由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（）A、经营风险B、违约风险S、财务风险D、政策风险答案C21以下有关实物债券的表述中正确的是（）A、一种以收款平滑增的格式记在债权人认购数量的债券B、一种需借助投资者电脑账户作记录的债券C、一种具有标准格式实物券面的债券D、以某种商品为本位而发行的国债答案C22中国网络股进入NASDAQ的主要形式是（）A、无担保ADRB、一级ADRC、二级ADRD、三级ADR答案C23有甲乙丙三种股票池被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价位16.30、11.20元和7.00元。则改日这三种股票的假单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是（）A、10.59元和11.50元B、11.50元和10.59元C、10。5元和11.59元D、11.59元和10.59元答案B24（）起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人名币债券A、2002年B、2004年C、2005年D、2006年答案C25股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）A、实际价值B、账面价值C、内在价值D、清算价值答案A26金融期权的买房（）履行合约A、有权利而无义务B、有权利也有义务C、有义务而无权利D、无义务也无权利答案C27看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会（）A、上涨B、下跌C、不变D、难以判断答案A28对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集（）公司股本A、短期B、中期C、中短期D、长期稳定答案D29我国证券法规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人名币（）A、五亿元B、五千万元C、一亿元D、三千万元答案A30证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与自营规模，业务范围、风行状况及所处的环境相适应，（）以实现内部控制目标A、最低成本B、合理的成本C、预计成本D、最高成本答案B31中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展（）业务A、投融资B、公开市场C、套期保值D、盈利性答案B32根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）A 1/2B 1/4C 1/3D 2/3答案 C33NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，开成了一个全美统一的（）A 场内主板B场外二级市场C场外主板市场D场内二级市场答案 B34我国公司法规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。A股东身份证明B股票C资产证明D股东名册答案B35契约型基金反映的经济关系是（）A产权关系B信托关系C债权债务关系D所有权关系答案B36以下哪种风险不属于系统风险（）A信用风险B利率风险C经济周期波动风险D政策风险答案A37下列证券投资基金中，风险最大的基金是（）A债券基金B股票基金C指数基金D衍生证券投资基金答案D38证券交易通常都必须遵循（）A客户优先原则和时间优先原则B价格优先原则和数量优先原则C价格优先原则和时间优先原则D时间优先原则和价格优先原则答案C39外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年不超过（）A 49%B 35%C 33%D 50%答案A40非累积优先股票的特点是股息分派以（）为界，当年结清A每个经营周期B每个分配年度C每个营业年度D每个生产周期答案C411997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的？（）A韩国政府被迫宣布货币贬值B俄罗斯发生债务危机C泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率D日本泡沫经济破灭答案C42目前我国证券投资基金主要投资于（）。A实业B未上市企业股权C国内依法公开发行上市的证券D商品期货答案C43各国对股票基金投资比例限制的主要目的是（）A提高基金的变现性B保持基金的流动性C防止基金操纵股市D防止内部人控制答案C44龙债券的投资者主要来自于（）A北美洲B欧洲C亚洲D南美洲答案C45狭义的有价证券是指（）A资本证券B商品证券C货币证券D凭证证券答案A46股票投资风险的内涵是指预期收益的（）A确定性B永久性C不确定性D可接受性答案C47下列关于国际债券的表述不正确的有（）A发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金B国际债券资金来源广、发行规模大C在存在汇率风险D国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或以上的国家答案C48根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。A30日B15日C45日D10日答案D49财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（）A销售收入B产品价格C利润股息D资产总额答案C50（）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。A基金管理人B证券公司C证券登记公司D基金托管人答案D51中华人民共和国刑法第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报务的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）以上（）以下罚金。A3年，2万元，10万元B3年，2万元，20万元C5年，2万元，20万元D5年，2万元，10万元答案B52我们通常所说的道琼斯指数是指（）A道琼斯工业股价平均数B道琼斯股价综合平均数C道琼斯公用事业股价平均数D道琼斯运输业股价平均数答案A53债券发行的定价方式以（）最风典型。A溢价发行B折价发行C协商定价D公开招标答案D54证券按照（），可分为股票、债券和其他证券三大类。A募集方式B收益是否固定C所代表的权利性质D发行主体答案C55美国存托凭证市场最突出的特点是（）A市场容量大B市场容量小C发行手续较复杂D参与者有限答案A56契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。A信托原理B公约原理C代理原理D委托原理答案A57注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（）业务。A与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B证券资产管理C证券自营D证券承销与保荐答案A58当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。A中国人民银行B证券监督管理机构C证券业协会D财政部答案B59债券利息支出属于公司的（）A营销经费B利润C费用范围D直接成本答案C60无处名股票与记名股票的差别主要表现在（）A股东权利B股票的记载方式C股票名称D股票编号答案B61凭证式国债和储蓄国债（电子式）的不同之处有（）A债券记录方式不同B付息方式不同C申请购买手续不同D到期前变现收益预知程度不同62开放式基金与封闭式基金的区别表现在()等方面A交易费用不同B基金份额资产净值公布时间不同C投资策略不同D投资对象不同答案 ABC63一般意义的收益公司债的特点有()A清偿时排序先于股票B到期日固定C债券的未付利息可以累加D公司有盈利时才付息答案 ABCD64开放式基金的特点有()A没有发行规模限制B常出现溢价或折价现象C没有存续期限D每个交易日连续公布基金份额资产净值答案 ACD65根据我国的规定,基金托管人的职责是()A对基金财务会计报告出具意见B安全保管基金财产C计算并公告基金资产净值及每一份额资产净值D按照规定召集基金份额持有人大会答案 ABD66作为有价证券,债券和股票具有的相同点是()A筹资成本相同B都是直接融资的手段C都是见接融资的手段D都是经济主题筹措资金的手段答案 BD67在我国,基金性质机构投资者包括()A证券投资基金B社保基金C社会公益基金D企业年金答案 ABCD68通常情况下,关于债券,以下说法中正确的是()A不同的发债主体的债券利率不同,这是对利率风险的补偿B在通货膨胀严重的情况下,债券票面利率会提高或发行浮动利率债券C同一发现主体的债券,长期债券利率比短期债券高D利率风险是债券的主要风险答案 BCD69证券公司监事会应当就公司的()想股东会年度会议做出专项说明A人事变动情况B合规情况C财务情况D经营情况答案 BC70证券市场禁入是指出一定期限内直到终身不的()的制度A担任上市公司监事B担任上市公司董事C担任上市公司高级管理人员D从事证券业务答案 ABCD71根据现行规定,证券业从业人员不的从事的行为包括()等A不的与发行公司或相关人员间有获取不当得益的约定B不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动C不得接受客户对买卖证券的种类.数量.价格及买进或卖出的全权委托D不得接受分享利益的委托答案 ABCD72在境外发行一级存托凭证的国内企业主要分两类()A含A股的国内上市公司B含B股的国内上市公司C含S股的国内上市公司D在我国香港上市的内地公司答案 BD73股息作为股东的投资收益,其具体形式可以有()A股票股息B现金股息C负债股息D建业股息答案 ABCD74在期货交易中的()是降低市场风险,防止人为操纵,提供公开,公平.公正市场环境的有效机制A限仓制度B大户报告制度C保证金制度D标准化合约制度答案 AB75契约型基金的当事人有()A基金管理人基金承销人C基金托管人D基金份额持有人答案 ACD76政券的场外交易市场具有以下功能()A是证券交易所的必要补充B为不能或一时不能到证券交易上市交易的股票提供流通转让的场所C是证券发行的主要场所D是分散的有形市场答案 ABC77金融机构积极参与金融衍生工具业务的主要原因是()A金融衍生工具业务能带来手续费收入B金融衍生工具业务属于表外业务,不影响资产负债表状况C金融机构可以进行金融衍生工具自营交易,扩大利润来源D逃避监管答案 ABC78记名股票的特点包括()A可以挂失B转让相对复杂C可以一次或分次交纳出资D股东权利归属于记名股东答案 ABCD79存托凭证一般可以代表外国()A票据B权证C公司债券D公司股票答案 CD80我国规定,证券登记结算机构应履行的职责包括()A证券交易所上市证券交易的清算和交收B证券持有人名册登记C为证券发行出具法律意见书D证券的存管和过户答案 ABD81不同的标准进行分类,有价证券可分为()A上市证券与非上市证券B政府证券.金融证券.公司证券C公募证券和私募证券D股票.债券和其他证券答案 ABCD82证券市场的产生和发展,主要归因于()A股份制的发展B信用制度的发展C社会分工的日益复杂,商品经济日益发展D社会化大生产产生了对巨额资金的需求答案 ABCD83以下对外国证券的描述正确的是()A外国债券发行人与发行市场属于一个国家B外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家C在日本发行的外国债券称为武士债券D在美国发行的外国债券称为扬基债券答案 BCD84以下属于货币证券的是()A银行汇票B支票C银行本票D商业汇票答案 ABCD85政府发债券所募集的资金用途包括()A战争期间弥补战争费用的开支B兴建政府投资的大型基础性的建设项目C弥补财政赤字D为了某种特殊政策答案 ABCD86以上导致上市公司经营风险的内部因素有()A技术更新迟缓B市场调查不充分C项目投资决策失误D销售决策失误答案 ABCD87证券交易所的组织形式主要有()A联合制B公司制C合伙人制D会员制答案 BD88货币期权也可以称为()A外汇期权B本币期权C外币期权D资金期权答案 AC89债券票面金额定的较小,将会()A印刷费用较高B持有者分布较广C发行工作量大D有利与小额投资者购买答案 ABCD90从内容上看,中国证券市场对外开放可分为()等不同层次A在国际资本市场募集资金B开放国内资本市场C有条件地开放境内企业投资境外资本市场D在国际资本市场借贷答案 ABC91根据投资目标划分,证券投资基金可以分为()A成长型基金B效益型基金C收入型基金D平衡型基金答案 ACD92根据规定,我国证券市场信息披露的基本要求是( ) A 真实性 B 公正性 C 时效性 D 全面性 答案:A C D93期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易 ( ) A 预计价格下跌的投机者会建立期货多头 B 预计价格下跌的投机者会建立期货空头 C 预计价格上涨的投机者会建立期货多头 D 预计价格上涨的投机者会建立期货空头 答案: B C94我国规定,公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易( ).A 公司有重大违法行为B 公司情况发生重大变化不符合上市条件C 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D 未按照公司债券募集办法履行义务及公司最近二年连续亏损答案: A B C D95根据我国的规定,( )属于基金投资的禁止行为.A 从事国家证券投资业务 B 买卖与基金管理人,基金托管人有重大厉害关系的公司发行的证券C 买卖与基金管理人,基金托人有控股关系的股东发行的证券D 买卖其他基金份额答案: B C D96证券服务机构主要包括( )等A 证券业协会B 证券投资咨询公司C 律师事务所D 证券信用评级机构答案: B C D97关于欧洲债券,以下说法正确的有( )A 欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币B 欧洲债券是在20世纪30年代出现的C 欧洲债券是国际债券的一种D 欧洲债券市场以众多创新品种而著称答案: A C D98赋予公司老股东优先认股权的目的是( )A 公司资产的增值B 保护原普通股股东的权益C 保证普通股股东在公司中保持原有的持股比列D 公司权益的增加答案: B C99中国证监会是国务院直属机构,是全国( )的主管部门A 期货市场B 证券市场C 货币市场D 外汇市场答案: A B100证券公司会计系统的内部控制内容包括( )A 强化会计监督B 提高会计信息质量C 加强会计基础工作D 建立健全会计核算办法答案: A B C D101股票基金的投资目标一般侧量于追求( )A 长期资本增值B 资本利得C 公司控股权D 优先控股权答案: A B102我国规定,有( )情形之一的,为公开发行A 向特定对象发行证券超过100人B 向不特定对象发行证券的C 向特定对象发行证券超过二百人的D 向特定对象发行证券的答案: B C103证券公司自营业务应当建立健全相对集中,权责同意的投资决策与授权机制.自营业务决策机构设立的三级体制是( )A 自营业务部门B 投资决策机构C 股东大会D 董事会答案: A B D104证券公司的独立董事在任职期内辞职或被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别向( )提供书面说明A 股东会B 证券监管部门C 经理层D 监事会答案: A B105按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据,优先股可分为( )A 可转换优先股B 非累积优先股C 不可转换优先股D 累积优先股答案: A C106现代证券交易所的计算机运作系统通常包括( )A 交易系统B 结算系统C 信息系统D 监察系统答案: A B C D107证券是指 ( )A 各类证明持有者身份和权利的凭证B 用以证明或设定权利而做成的书面凭证C 各类记载并代表一定权利的法律凭证D 用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证答案: B C D108息票累积债券的特点是( )A 存续期间有利息支付B 持有人必须到期一次性获得还本付息C 规定票面利率D 不规定票面利率答案: B C109深圳中小企业板块是主板市场的组成部分,但在与主板市场的关系上实行( )( )A 指数独立B 监察独立C 代码独立D 运行独立答案: A B C D110证券市场按交易场所结构可以分为( )A 货币市场B 外汇市场C 无形市场D 有形市场答案: C D111我国所说的高级管理人员是指( )A 副经理B 财务负责人C 经理 D 上市公司董事会秘书答案:A B C D112证券公司应将其( )及其他重大事项及时报公司监事会A 年度财务报告B 季度财务会计报表C 合规检查报告D 内部稽核报告答案: A B C D113证券经营机构的欺诈客户行为包括( )A 不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件B 违背代理人的指令为其买卖证券C 挪用客户帐户资金D 以多获取佣金为目的,诱导可户进行不必要的证券买卖答案: A B C D114按基金投资的分散化程度,可将股票基金划分为( )A 高风险股票基金B 一般股票基金C 专门化股票基金D 低风险股票基金答案: B C11520世纪90年代是国际金融风险频繁发生的时期,影响较大的事件有( )A 应该英镑和意大利里拉退出欧洲汇率机制B 美国安然公司造假事件C 东南亚金融危机D 巴林银行事件答案: A C D116关于有价证券所具有的特征,以下说法正确的是( )A 证券的风险与其收益成正比B 不同证券的流动性是不同C 有价证券本身具有收益性D 债券一般有明确的还本付息期限,股票可视为无期证券答案: A B C D117近年来我国企业债券的发行呈现( )等特征A 在发行主体上,突破了大型国有企业的限制B 采用了核准制C 推出了超长期债券D 机构投资者成为主要投资者答案: A C D118可转换债券的特征包括( )A 是一种附有转股权的债券B 具有双重选择权的特征C 市场价格稳定D 利率高于其他企业债券答案:A B119境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者目击并在境外上市的股份,其主要特征是( )A 以外币认购B 以人民币标明面值C 采用无记名股票形式D 采用记名股票形式答案:A B D120以下关于证券投资风险的正确说法是( )A 非系统风险是整个证券市场的价格存在系统的联系B 系统风险是可以通过组合投资而分散的C 证券投资的风险是指证券收益的不确定性D 风险是指对投资者预期收益的背离答案: C D121债券的债务人即债券的发行人。A 正确B 错误答案 A122公开披露基金信息，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。A 正确B 错误答案A 正确123收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。A 正确B 错误答案B 错误124香港恒生中国企业指数即H股指数。A 正确B 错误答案A 正确125认购权证实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。sA 正确B 错误答案A 正确126我国现行法规规定，保险公司可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权行证券。A 正确B 错误答案A 正确127政府债券的发行主体是政府所属的机构，它是一种标准化的国债。A 正确B 错误答案B 错误128我国证券法规定，公司分配股利计划、公司股权结构的重大变化均属于内幕信息。A 正确B 错误答案A 正确129一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系。A 正确B 错误答案A 正确130目前，我国证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段。A 正确B 错误答案A 正确131严格的资金审批制度是证券公司控制自营业务风险的唯一措施。A 正确B 错误答案B 错误132证券衍生品种的发行与交易不属于我国证券法的调整范围。A 正确B 错误答案B 错误133上证国债指数以在上海证券交易所上市，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付利息国债为样本，按照国债发行量加权计算。A 正确B 错误答案B 错误134在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券。A 正确B 错误答案A 正确135证券交易中操纵证券交易价格以不正当利益，属欺诈发行股票债券罪。A 正确B 错误答案B 错误136开放式基金的申购、赎回价格不直接接受市场供求关系的影响。A 正确B 错误答案A 正确137我国公司在美国证券市场上发行的存托凭证仅限于二级有保荐的存托凭证。A 正确B 错误答案B 错误138封闭式基金的封闭期通常在20年以上。A 正确B 错误答案B 错误139目前我国证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。A 正确B 错误答案A 正确140金融期货交易的主要功能是套期保值功能、价格发现功能、投机和套利功能。A 正确B 错误答案A 正确141为了应付投资者赎回资金的要求，封闭式基金和开放式基金一般都要保留一部分现金资产。A 正确B 错误答案B 错误142证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。A 正确B 错误答案A 正确143修正平均股价是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。A 正确B 错误答案A 正确144我国证券交易所的最高权利机构是理事会。A 正确B 错误答案B 错误145系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的。A 正确B 错误答案B 错误146金融期货具有发现价格的功能，但出于各种原因，期货价格与未来的现货价格之间可能存在一定偏离。A 正确B 错误答案A 正确147由于证券投资基金实行组合投资，因而能成功地回避各种市场风险。A 正确B 错误答案B 错误148我国股票市场融资国际化是以A股、B股、N股等股权融资作为突破口的。A 正确B 错误答案B 错误149收益公司债只有将利息付清后，股东才能分红。A、正确B、错误答案 B150政府债券的信誉虽高，但市场流动性较差A、正确B、错误答案 B151早在16世纪，安特卫普的证券交易所开始进行股票交易A、正确B、错误答案 B152由于债券具有安全性，所以债券的转让价格不会随着市场条件的变化而变化A、正确B、错误答案 B153基金份额资产净值是指某一时点某一投资基金每份基金份额实际代表的价值A、正确B、错误答案A154我国公司法规定，公司股东滥用股东权利给公司造成损失的，应依法承担赔偿责任A、正确B、错误答案A155债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。A、正确B、