云南省证券从业《证券市场》：外资参股证券公司的设立考试题

云南省证券从业证券市场：外资参股证券公司的设立 考试题 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、公开发行债券募集说明书中，引用的经审计的最近 1 期财务会计资料在财务 报告截止日后_内有效。 A1 年 B9 个月 C6 个月 D3 个月 2、下列属于货币市场基金的申购、赎回原则的是_。 A “确定价”原则 B “未知价”交易原则 C “金额申购，份额赎回”原则 D “明确价”原则 3、以下说法正确的是（） 。 A在大多数投资者对股市抱乐观态度时，促使股价上涨 B在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价下跌 C大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现 盘整格局 D在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价上涨 4、上市公司非公开发行股票时，对董事会拟引入的境内外战略投资者，其认购 的股份自发行结束之日起_个月内不得转让。 A6 B12 C24 D36 5、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的 债券是_。 A附黄金权证债券 B附债务权证债券 C附货币权证债券 D附权益权证债券 6、_的持有者承受比较多的经营风险。 A政府债券 B高质量的公司债券 C低质量的公司债券 D金融债券 7、资本证券主要包括_。 A股票、债券和基金证券 B股票、债券和金融期货 C股票、债券和金融衍生证券 D股票、债券和金融期权 8、通常情况下， （） ，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。 A赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低 B赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低 C赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高 D赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低 9、恒定混合策略的支付曲线是（） 。 A直线 B凹型 C凸型 D波浪线 10、我国封闭式基金实行（）日交收。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+5 11、 前次募集资金使用情况专项报告是上市公司_的必备申请文件。 A公司债券发行 B可转换公司债券发行 C首次公募股票并上市 D新股发行 12、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于_。 A利率风险 B经济周期波动风险 C购买力风险 D违约风险 13、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的 是_。 A变更持有 5%以上股权的股东 B变更注册地址 C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D撤销分支机构 14、对在 6 个月内_被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公 布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_日 后，方可使用。_ A连续两次；5 B连续三次；5 C连续两次；10 D连续三次；10 15、下列关于 EVA 提高的方法中，不正确的有_。 A调整公司的资本结构，实现资金成本最大化 B对于某些业务从事有利可图的投资 C削减成本，降低纳税，在不增加资金的条件下提高 NOPAT D当资金成本的节约可以超过 NOPAT 的减少时，撤出资金 16、下列被称为相对强弱指标的是_ AKDJ BMACD CRSI DBIAS 17、使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是_。 A持续、稳定、高速的 GDP 增长 B高通胀下的 GDP 增长 C宏观调整下的 GDP 减速增长 D转折性的 GDP 变动 18、股东大会的普通决议不包括（） 。 A董事会和监事会的工作报告 B公司章程的修改 C公司董事会拟定的利润分配方案 D公司的年度报告 19、定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经过中国证监会批准采取其他 方式转让，最小转让单位不得少于面值_万元。 A20 B30 C40 D50 20、_是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。 A客户信用证券账户 B客户信用资金台账 C客户信用交易担保资金账户 D客户信用资金账户 21、证券公司申请融资融券业务试点，要求公司及其董事、监事、高级管理人 员最近_内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法 违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。 A1 年 B2 年 C3 年 D5 年 22、通常，期货交易所规定的大户报告限额_限仓限额。 A小于 B大于 C不固定 D等于 23、发行人不得有在最近_个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开 发行过证券。 A6 B12 C18 D36 24、目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是_。 A国债和企业债 B国债和金融债 C金融债和企业债 D金融债和公司债 25、证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将剩余证 券全部自行购人的承销方式称为（） 。 A全额包销 B余额包销 C代销 D包销 26、关于证券资产管理业务，下列表述正确的是_。 A证券公司是以资产管理人的身份出现的 B进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规 C只为投资者提供证券的投资管理服务 D目的是实现证券市场的秩序化 27、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行 托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一 般不超过_个月。 A3 B6 C12 D24 28、现金流匹配法的风险是_。 A再投资风险 B提前赎回风险 C政策风险 D利率风险 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过_。 A最近 1 期末净资产额的 40% B最近 1 期末总资产额的 40% C最近 1 期末净资产额的 30% D最近 1 期末总资产额的 30% 2、按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，证券公司 办理集合资产管理业务应将集合资产计划资产交由资产托管机构托管。下列各 项中，属于资产托管机构职责的有_。 A安全保管集合资产管理计划资产 B执行证券公司的投资或清算指令，负责办理集合资产管理计划资产运营中 的资金往来 C监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 D出具资产托管报告 3、下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是_。 A证券账号 B买卖数量 C委托地点 D买卖方向 4、证券自招股意向书公告日至开始推介活动的时间间隔不得少于（）天。 A1 B3 C5 D7 5、基金估值过程中可能发生的风险点有_。 A估值计算方法错误 B估值操作程序错误 C估值系统参数设置错误 D导入数据错误 6、募集资金运用调查包括_。 A历次募集资金使用情况 B本次募集资金使用情况 C募集资金投向产生的关联交易 D募集资金投向与未来发展目标 7、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是_。 A资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况 B资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况 C资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告 D资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令 8、证券公司应当遵循内部_原则，建立有关隔离制度。 A保密性 B防火墙 C条块管理 D业务控制 9、资本不变原则是指除依法定程序外，股份有限公司的_不得变动。 A资本总额 B注册资本 C固定资本总额 D流动资本总额 10、现行的证券交易竞价方式有（） A拍卖竞价 B招标竞价 C集合竞价 D连续竞价 11、未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。具体有_。 A发起人股份 B募集法人股份 C内部职工股 D优先股或其他 12、关于金融债券担保，下列说法错误的是（） 。 A对于商业银行发行金融债券，没有强制担保要求 B对于财务公司发行金融债券，可由财务公司的母公司提供相应担保 C对于财务公司发行金融债券，可由其他非成员单位提供相应担保 D经中国银监会批准的财务公司，可以免于担保 13、目前我国适用于 T+1 滚动交收的证券有_。 AA 股 B基金 CB 股 D投资基金 14、货币型基金的申购、赎回原则为_。 A未知价交易原则 B确定价原则 C份额申购、金额赎回原则 D金额申购、份额赎回原则 15、_是指披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者作出正确决 策。 A虚假陈述 B误导性陈述 C重大遗漏 D对证券投资业绩进行预测 16、基金的托管费用通常_计算并累计。 A逐日 B逐周 C逐月 D逐年 17、下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用说明中，正确的有_。 A买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管 理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性 管理的需要 B对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所 以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头 C如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金 融工具配合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调 整、规避利率风险等要求 D对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购 方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应的规避利 率风险和套利的操作 18、股票内在价值的计算方法模型中，_假定股票永远支付固定的股利。 A现金流贴现模型 B零增长模型 C不变增长模型 D市盈率估价模型 19、下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是_。 A年满 18 周岁 B完全民事行为能力 C具有高中以上文化程度 D至少具有本科以上文化程度 20、T 日交易后_日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 21、下列关于净额结算的说法，正确的是_。 A可以简化操作手续 B清算证券时，统一清算期内同种证券可以合并计算 C清算证券时，统一清算期内不同的证券不可以合并计算 D清算证券时，统一清算期内不同的证券可以合并计算 E清算证券时，统一清算期内同种证券可以分开计算 22、下面（）是新股上网竞价发行的优点。 A市场性 B连通性 C经济性 D公平性 23、如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格_。 A下跌 B无变化 C上升 D不能确定 24、关于消极型股票投资战略描述正确的是（） 。 A否定了时机抉择技术的有效性 B消极型股票投资战略就是放弃市场的选择权 C该理论认为不能获得超过其风险承担水平之上的超额收益 D消极型股票投资战略的理论基础在于无效市场假说 25、关于资金保管机构，下列说法正确的有_。 A信贷资产证券化发起机构和贷款服务机构不得担任同一交易的资金保管机 构 B资金保管机构应当为每项信贷资产证券化信托资金单独设账、单独管理， 并将所保管的信托资金与其自有资产和管理的其他资产严格分开管理 C在向资产支持证券投资机构支付信托财产收益的间隔期内，资金保管机构 发现对信托财产收益进行投资管理的投资指令违反法律、行政法规、其他有关 规定或者资金保管合同约定的，应当及时向银监会报告 D信贷资产证券化发起机构和贷款服务机构可以担任同一交易的资