afp继续教育：多层次资本市场下新三板交易实务解析答案2016

1 JXJYD4947 全国中小企业股份转让系统（俗称“新三板”）是经国务院批准设立的全国性 证券交易场所。（a） A 、正确 B 、错误 2 JXJYD4948 四板市场，一般是指区域性股权交易市场，是为特定区域内的企业提供股权、 债券的转让和融资服务的私募市场，一般以省级为单位，由省级人民政府监管。 （a） A 、正确 B 、错误 3 JXJYD4949 企业只需满足“设立满 2 年，业务明确，具有持续经营能力，治理机构健全， 股权明晰，股票发行和转让行为合法合规”等基本条件即可申请在新三板挂牌。 （a） A 、正确 B 、错误 4 JXJYD4950 新三板挂牌需要所必需的中介结构不包括（d） A 、主办券商 B 、律师事务所 C 、会计师事务所 D 、银行 5 JXJYD4951 新三板挂牌公司控股股东及实际控制人，在挂牌前直接或间接持有的股票分三 批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一， 解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。（a） A 、正确 B 、错误 6 JXJYD4952 公司进入全国股转系统挂牌一般需一年左右时间，申报材料提交股转系统通过 反馈并同意挂牌转让一般需要 2 个月左右时间。（b） A 、正确 B 、错误 7 JXJYD4953 作为多层次资本市场的一部分，“新三板”具有对接主板和创业板市场的功能 定位，是通往更高层次资本市场的绿色通道。（a） A 、正确 B 、错误 8 JXJYD4954 目前新三板的退市机制还不健全，正在建立。（a） A 、正确 B 、错误 9 JXJYD4955 个人投资者投资新三板应具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投 资、财经等相关专业背景或培训经历。（a） A 、正确 B 、错误 10 JXJYD4956 下列关于新三板股票交易的说法错误的是（d） A 、设定股份交易最低限额:买卖挂牌公司股票，申报数量为 1000 股或其整数 倍 B 、挂牌股票转让可以采取做市方式、协议方式、竞价方式或证监会批准的其 他转让方式 C 、挂牌公司股东人数可突破 200 人 D 、股票转让设涨跌幅限制 11 JXJYD4957 下列关于做市转让的说法不正确的是（a） A 、应当有 3 家以上的做市商为新三板挂牌企业提供做市报价 B 、其中一家做市商为其推荐券商或推荐券商的母、子公司 C 、做市转让方式下，在撮合成交时间内，投资者之间、做市商之间不得成交 D 、允许做市商间盘后互报成交确认的方式调节库存股票 12 JXJYD4958 下列关于新三板企业定增的表述，错误的有（b） A 、企业可以在挂牌前、挂牌时、挂牌后定向发行融资，发行后再备案 B 、企业符合豁免条件则可进行定向发行，但需要审核 C 、新三板定增属于非公开发行，针对特定投资者，每次不超过 35 人 D 、投资者可以与企业协商谈判确定发行价格 13 JXJYD4959 新三板灵活的直接融资制度包括定向增发、发行优先股和私募债（a） A 、正确 B 、错误 14 JXJYD4960 银行切入新三板企业服务的金融产品不包括（b） A 、股权质押贷款 B 、发行优先股 C 、知识产权质押贷款 D 、应收帐款质押贷款 15 JXJYD4961 新三板市场的分层将按“多层次、分步走”的原则，未来新三板将由多个层级 的市场组成，每一层级市场分别对应不同类型的公司。起步阶段将挂牌公司划 分为创新层、中间层和基础层，随着市场的不断发展和成熟，再对相关层级进 行优化和调整。（b） A 、正确 B 、错误 16 JXJYD4962 新三板挂牌企业符合条件可以在主板上市交易，主板上市企业也可以转向新三 板挂牌，但需要监管部门审核。（b） A 、正确 B 、错误 17 JXJYD4963 新三板企业定增豁免向证监会申请核准的条件是：发行后股东不超过 200 人而 且一年内股票融资总额低于净资产 30%的企业。（b） A 、正确 B 、错误 18 JXJYD4964 2004 年 5 月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市 场内设立中小企业板块。从资本市场架构上也从属于主板市场。（a） A 、正确 B 、错误 19 JXJYD4965 下列哪些企业不适合在新三板挂牌（c） A 、成立时间短，规模小，暂不符合创业板或者主板上市条件 B 、暂未盈利，但前景看好的高科技或创新型企业 C 、上市前股东人数超过 50 人且急需交易的公司，比如未清理职工股的老定 向募集公司、城商行、农商行等 D 、符合创业板或者主板上市条件，但等不起排队时间，且急需交易和定向融 资的企业 20 JXJYD4966 下列关于主办券商在服务新三板挂牌过程中发挥作用的表述，错误的是（d） A 、按照国家相关法律、法规规定协助企业进行股份制改制、成立股份有限公 司 B 、对企业改制后设立的股份有限公司进行新三板挂牌前的辅导工作 C 、按新三板挂牌的相关规定对股份有限公司进行尽职调查，对发现的问题提 出解决办法并协助企业落实相关措施 D 、对企业挂牌过程中涉及的法律事项进行审查并协助企业规范、调整和完善 21 JXJYD4967 法人机构投资者投资新三板的开户条件为注册资本 500 万元人民币以上（a） A 、正确 B 、错误 22 JXJYD4968 做市商制度的特点不包括（b） A 、提供流动性 B 、减少监管难度和交易成本 C 、稳定证券价格 D 、促进价值发现 23 JXJYD4969 新三板股票转让的申报价格最小变动单位为 0.1 元人民币。（b） A 、正确 B 、错误 24 JXJYD4970 新三板企业转板需要先在新三板挂牌，再通过定向发行融资和公开转让，达到 交易所上市条件，最后申请转板上市 。（a） A 、正确 B 、错误 25 JXJYD4971 登记挂牌阶段主要是挂牌上市审核通过后的工作，下列表述错误的是（d） A 、分配股票代码 B 、办理股份登记存管 C 、公司挂牌敲钟 D 、进行股份公司改组 26 JXJYD4972 2006 年初，为了改变我国资本市场柜台交易的落后局面，同时为更多高科技成 长型企业提供股份流动的机会，北京中关村科技园区建立新的股份转让系统， 被称为“新三板”。（a） A 、正确 B 、错误 27 JXJYD4973 下列关于投资者投资新三板定增的原因，表述错误的是（d） A 、目前协议转让方式下，新三板市场整体交易量稀少，投资者很难获得买入 的机会 B 、新三板定向发行价格可协商谈判来确定，避免买入价格过高的风险 C 、新三板定向发行不设锁定期，定增股票上市后可直接交易，避免了锁定风 险 D 、新三板定向发行融资规模一般较大，容易买入 28 JXJYD4974 非公开发行优先股的发行人限于上市公司（含注册地在境内的境外上市公司） 和非上市公众公司（含新三板挂牌企业）。（a） A 、正确 B 、错误 29 JXJYS02