01-1-5-1、关于进一步加强安全生产薄弱环节管控的指导意见

焦煤办字2013647 号 关于进一步加强安全生产薄弱环节管控的 指 导 意 见 焦煤集团所属各矿井、机关有关处室： 为进一步加强矿井安全管理，将薄弱环节管控工作推进到 班组，落实到现场，使每个管理人员、相关 岗位作业人员对薄弱 环节管控清楚掌握，落实责任，实现薄弱环节 可知、可控、可防、 可治，确保矿井长治久安。特制定进一步细 化安全生产薄弱环 节管控办法如下： 一、薄弱环节的排查与梳理 （一）矿级层面 1、制定矿井年度长期性薄弱环节管控文件。每年年初，矿 井组织采掘、一通三防、机电运输、安全管理等专业系统人员， 对矿井存在的难以管理、易发事故的工序，以及地区、时段、人 员等薄弱环节进行预判、综合排查和梳理，并以文件下发，内容 - 2 - 包含薄弱环节内容、防范措施与监督管理人员等，措施流程力 求简洁实用易操作。同时，要加强贯彻学习，提高职工对薄弱环 节管控的认知率。 2、月度动态化调整补充薄弱环节管控内容。每月，根据矿 井生产经营和安全工作计划安排，可利用综合隐患排查、评估 活动平台，周密排查当期薄弱环节，突出工序、地区、时段（冬夏 季、假期、倒班等）转换、状态变化内容，分专业梳理汇总后，编 制矿井月度安全生产薄弱环节梳理表。见附表 1（*矿井 月 安全生产薄弱环节梳理表）。 3、形成日关注薄弱环节机制。每天，矿井安全生产计划协 调会安排梳理当前的安全生产薄弱环节，关注基层人员思想动 态、工作状态变化等，提出针对性措施，明确责任单位和责任人。 由安监部门、区队跟踪落实。 4、矿井建立薄弱环节信息库（汇总表），紧密结合矿井当前 安全生产活动，补充薄弱环节信息，做到及时梳理、落实管控， 确保薄弱环节信息库起到矿井安全生产监督、管理导向作用。 （二）基层区队 1、月度梳理。每月，区队利用班组长联席会，结合本单位当 月生产作业计划，排查区队可能存在的安全生产薄弱环节，并 落实管理措施和责任。 2、周梳理。每周，区队利用周评估和隐患排查会活动，组织 人员全面查找生产工序、现场作业、人员思想等方面存在的薄 弱环节，制定措施，明确责任。 3、形成日、班梳理薄弱环节机制。每日，区队利用值班交接 - 3 - 班时间，管理人员交流薄弱环节梳理及管控情况，交清接明。每 班，区队班前会仔细排查当班的薄弱人员（不放心人），严格把 关；在井下现场开工前，由班组长对所辖范围的区域环境进行全 面检查，关注条件变化，落实薄弱环节管控。 二、薄弱环节的管控 1、矿领导引领薄弱环节机制运行导向，在下井带班、动态 检查时，每月必须落实至少一项矿级层面薄弱环节，监督系统 层面和区队排查薄弱环节管控措施的落实情况，抽查员工对本 单位薄弱环节管理措施的应知应会情况，重点检查现场管理过 程，每周在矿井生产调度会上进行通报。 2、区队是薄弱环节管控的责任主体，管理人员带班必须落 实本单位薄弱环节管控措施，班组长负责组织贯彻到生产全过 程，并将执行薄弱环节管控措施的质量效果纳入对所在班组的 安全“ 双基 ”考核。 3、矿井安监部门抓薄弱环节机制运行质量考核，负责对各 区队当期的动态薄弱环节梳理汇总，发送给矿领导、专业科室 及生产区队，促进信息共享。安监系统要加强区队、井下生产现 场薄弱环节管理过程的监督检查，发现不落实动态化梳理管控、 不执行薄弱环节管控措施的基层单位及责任人员，立即组织追 查处理，将矿井、专业系统、区队的薄弱环节管控情况纳入安全 “双基” 考核。 三、相关要求 1、落实矿井安全生产薄弱环节管控机制，要求矿井高度重 视，认真组织人员学习相关文件，提高对薄弱环节管控重要性 - 4 - 的认识，按照“抓系 统、系统抓” 要求，完善制度，落 实责任，严格 考核，以井下现场、区队为重点，落实区队月梳理为基础、每周 每日梳理作为动态化补充的机制，规范区队排查治理活动，进 行风险预控，实现全员、全过程、全天候管理。 2、焦煤集团制订矿井安全生产薄弱环节管控监督检查考 核表（见附表 2），将矿井对薄弱环节管控机制运行的质量和效 果纳入对矿井、处室的月度安全“双基 ”建设考核(对矿井的考核 结果占月度“ 双基” 建 设考核一定的权重比例 )。对领导重视、机 制运行规范、区队动态梳理、现场过程可控的排名前三的矿井， 并且考核分数在 90 分以上，分别给予安全矿长月度安全“双基” 建设考核加分 1-2 分；对考核分数低于 90 分的矿井，给予安全 矿长月度安全“双基 ”建设考核扣减 0.5 分，倒数第一名、第二名 分别扣减 1.5、1 分。实行薄弱环节管控监督检查考核情况月通 报。 3、本指导意见自 2014 年元月起开始执行。 附表 1：*矿井*月安全生产薄弱环节梳理表 附表 2：*矿井安全生产薄弱环节管控监督检查考核表 二一三年十二月三十一日 - 5 - 附表 1 *矿井*月安全生产薄弱环节梳理表 责任人员环 节 序 号 项目名称 风险类别 管控级别 管控措施 矿井 专业 区队 管控时限 其它 说明：1、环节一栏填写工序、地区、时段、人员、状 态转换等，其中工序可按采掘、机电运输、通风、地 测专业顺 序；2、风险类别指事故类别，如冒 顶片 帮、车辆伤害、机械伤害、触 电、放炮、瓦斯爆炸等； 3、管控措施栏主要描述措施流程；4、管控级别分为 A（矿井）、B（区队）；5、管控 时限分为天、周、 月等；6、其它系指月中根据矿井生产实际变化需要增加补充的项目。 - 6 - 附表 2： *矿井安全生产薄弱环节管控监督检查考核表 得分 序号 项目 考核内容 考核办法 标准分 评分标准 扣分原因 矿井制定薄弱环节管控文件，制定管控流程，有奖罚激励 机制，文件进行贯彻学习。 查资料 3 未制定薄弱环节管控文件，不得分；未建立管控机构或责任不明确，无 管控流程，不具可操作性、未建立激励机制，未贯彻学习，扣 1 分/项 矿井建立薄弱环节信息库（全矿通过 OA 系统将全矿薄弱环 节情况发送给相关人员和单位），生产条件、状态等发生 变化薄弱环节及时更新。 查资料 3 未建立薄弱环节信息库的，扣 3 分；更新不及 时的，扣 1 分/项 矿井、区队每月月底前排查梳理出下月薄弱环节，制定安 全生产薄弱环节梳理管控表，实施分级管控。 查资料 2 未制定安全生产薄弱环节梳理管控表的，扣 2 分；风险类别、管控措施、 监控级别、责任人内容不全的，扣 1 分/处 一 基本要 求（10 分） 矿级薄弱环节由主管专业科室制定管控措施，分管领导审 核；队级薄弱环节由施工区队制定管控措施，分管科室审 核。 查措施 2 未制定管控措施的，扣 1 分/项；未 报送安监科的，扣 1 分/次 矿井及各专业通过隐患排查等形式梳理出下月矿级薄弱环 节，并制定管控措施。特殊情况下及时增加薄弱环节。 查资料 7 梳理不认真、不 细 致， 应梳理出而未梳理出的，扣 2 分/项；管控措施不 详细的，扣 1 分/项 ；特殊情况未及 时增加薄弱环节的，扣 2 分/项 区队通过日、周、月末班组长联席会等活动，排查梳理本 区队范围内的薄弱环节，制定管理措施，并明确责任人。 查记录 7 记录中无排查薄弱环节内容的，扣 2 分；薄弱环节未制定管理措施或未 明确责任人的，扣 1 分/项二 排查梳 理（20 分） 矿井安全生产薄弱环节要纳入月度安全工作过程。 查资料 6 薄弱环节未纳入月度安全工作过程的，扣 2 分/项；月梳理表未报矿井相关人员和单位的，扣 2 分/次； 各区队组织全员学习本辖区薄弱环节的防范措施，提高职 工对薄弱环节的认知率。 查资料 10 未组织学习的，扣 2 分/条；管理人 员不熟悉薄弱环节，扣 2 分/人 各系统的专业检查要落实本专业的薄弱环节管控措施及执 行情况，在专业例会上进行通报。 查记录 4 专业例会中未对本专业薄弱环节管控措施进行落实或通报的，扣 1 分/ 次 三 贯彻监 控（20 分） 矿级领导带班，每月至少落实一项矿级层面的薄弱环节。 查记录 6 隐患卡或和动态检查报告无薄弱环节内容，扣 1 分/人次 施工区队值班人员每班班前会强调薄弱环节的措施，明确 薄弱环节当班责任人。 查记录 6 查班前会记录，未贯彻此内容或责 任人不明确的，扣 1 分/次 薄弱环节现场，施工区队跟班队长、班长或其它责任人按 防范措施要求填写安全确认原始记录本（记录卡），对重 要环节进行安全确认，并向区队值班汇报。 查记录 10 现场未按防范措施要求进行安全确认并填写记录的，扣 2 分/次（项）；确 认情况与实际不符的，扣 2 分/次； 现场记录与地面汇报记录不一致的， 扣 2 分/次 现场抽查作业人员对薄弱环节及管控措施的掌握情况。 查现场 15 不清楚本区队薄弱环节或管控措施的，扣 1 分/人次 检查管控措施在现场的落实情况。 查现场 15 现场未执行管控措施的，扣 5 分/处 四 现场落 实（50 分） 安监部门要加强对专业系统和区队落实薄弱环节管控措施 的监督检查，定期进行通报。 查