2012年迎接sgs年度监督审核各部门工作任务 2

各职能部门体系工作任务 一、质量 （一）文件控制 1、体系文件总控清单；技术文件总控清单。 2、体系文件、技术资料标识、编号、受控、存档 3、体系文件、技术文件复制、分 发、回收和借阅 4. 体系文件、技术文件的更改（更改权限、更改 标识、相关文件的同步更改、版本状 态一览 5、企业内部文件和顾客文件保密规定 6、无效文件的处理 7、体系文件有效性定期检查 （二）质量记录控制 1、质量记录总控清单 2、记录表单清样 记录要求（编号、标识、正确、完整、清晰、日期、签名、 审核、受控） 失效记录的处理 （三）质量管理体系审核（含过程审核） 1、一、二方 ISO/TS16949 审核员的资格确认（需编制文件、签字、受控并打印、盖章、受控）。 2、内审年度计划和审核实施计划 3、按部门审核检查表 4、审核实施（审核记录表、首末次会议记录等） 5、ISO/TS16949 体系审核 报告 6、不符合项纠正措施计划 7、纠正措施效果的验证 （四）产品审核 1、产品审核年度分月计划（覆盖全部产品） 2、产品审核缺陷分级指导书 3、产品审核报告 4、产品审核 QKZ 趋势分析 5、产品清单 6、产品初始过程流程图 7、纠正和预防措施 （五）持续改进过程 1、制定年度持续改进计划（注意与纠正措施的区别） 2、持续改进立项申请 3、持续改进实施报告 4、持续改进效果验证 5、持续改进项目汇总表 2 （六）纠正和预防措施（必要时采用 8D） 1、8D 整改 报 告 2、纠正预防措施报告 、所有内外部发生的不合格必须彻底闭环 、重大的纠正和预防措施输入管理评审 3、质量信息汇总表( 按内部、外部划分 ) 4、质量信息反馈单 （七）管理评审 1、管理评审计划 2、管理评审输出、输入报告（各部门提供） 3、管理评审准备 4、管理评审的实施 5、管理评审报告 6、导出改进计划 7、改进计划的实施和跟踪 8、保存日常各项会议的会议记录、 纪要、以及工作安排意见。 （如生产例会、质量例会、技术发展例 会、销售例会等） （八）企业战略 1、公司年度、中长期业务计划 2、行业水准对比的应用 3、公司级过程绩效数据清单 4、各部门年度业务计划（质量目标分解展开） 5、业务计划月度趋势图及分析改善资料 6、业务计划完成状况以适当方式向全体员工展示 7、质量目标分解计划与实施 （九）检验和试验在状态控制 1、检验和试验的 4 种状态的规定（合格、不合格、待 检、待判定产品） 2、各种状态标识和场合的管理责任 3、状态区域的设定 （十）不合格品的控制 1、规定不合格品管理控制办法 不合格品的判定权限 不合格品的判定依据 不合格品反应计划（进货、过程、成品、产品审核、已发运产品）控制计划 不合格品的可视标识和隔离 不合格品的处置权限（评审、判定、报废） 不合格品的处置分类（让步接受、降级使用、返工、返修、报废） 返工产品的控制（复检、可见返工痕迹的产品不允许销售给零售商） 返修产品的控制（复检、必须通知顾客并同意） 不合格品的定期统计分析,形成月份公司质量分析报告，提交最高管理层，纳入管理评审。 编制/时间：张兵/2013 年 10 月 20 日 3 （十一）检验、测量和实验室控制 1、计量管理人员的资格 2、委托外部检验和试验机构的资质证明 3、检验测量和试验设施的管理（包括台账管理） 4、检测设施的周期检定策划 5、周期检定的实施方法 6、使用有效期限的标识管理 7、检验测量和试验设备的操作保养规定 8、必要的检定规程及校准记录（针对自检的器具） 9、测量系统分析计划 10、测量系统分析报告 11、必要的纠正措施 12、试验室质量体系管理（实验室管理手册） （十二）进货检验和试验 1、质量判定的权限 2、进货检验试验指导书 4、紧急放行规定（权限、职责、程序） 5、让步接收规定（范围、权限、职责、程序） 6、检验和试验状态标识 7、进货检验和试验的不合格品控制、缺陷收集卡 8、分承包方进货检验和试验数据传递给采购部门进行供货业绩评价的输入 9、固定的记录表格 （十三）过程检验和试验 1、不合格品判定的权限 2、操作者自检责任、检查员巡检和专检责任（三检制） 3、质量监控人员的职责和权限 4、过程检验试验指导书 8、检验和试验状态标识 9、样件封存、首末件控制 10、不合格品控制（标识、隔离） 11、质量统计、缺陷收集卡 12、固定的记录表格 （十四）最终检验和试验 1、不合格品判定的权限 2、成品检验人员的职责和权限 3、检验试验规范 6、检验和试验状态标识 7、不合格品控制（标识、隔离） 8、质量统计、缺陷收集卡 9、固定的记录表格 10、全尺寸检验和功能试验指导书 4 11、全尺寸检验和功能试验计划 12、全尺寸检验和功能试验报告（自检和委托外部试验机构） 13、 产品审核报告 （十五）检验人员资质 1、持证上岗 2、检验知识技能定期考核 3、独立行使鉴别、报告、把关的 检验职能 4、身体素质适合检验工作（如视力证明） 5、检验印章的可追溯性及其使用严肃性(使用规定)。 二、技术（研发） （十六）过程开发和策划 1、从公司产品中选出典型产品模拟开发三套 APQP 数据和资料 2、针对每一个有代表性的产品作流程图FMEA 控制计划（或对工艺相同的产品在控制计划 中附以引用清单），不能有效覆盖的，应全部做。 3、产品操作指导书、工艺卡、检验指导书、包装 标准 4、根据现生产出现的不合格以及缺陷问题进行 P-FMEA 的动态完善，潜在的实际的功能失效模 式分析报告，并不断磨合、改进生产控制计划。 5、过程能力 CPK/PPK 分析（针对特殊特性），目 标稳定工序 CPK1.33，不稳定工序 PPK1.67 并对计量值安全特性制定升值计划 CPK1.67。计数值特殊特性达到“0 缺陷”目 标。 6、针对顾客关心的项目、特殊特性制定并实施优先持续改进计划。 （十七）制造过程控制 1、环境条件要求 2、特殊特性的确定 3、过程监控和作业指导书 4、维持过程控制 5、设备能力和过程能力要求 6、作业准备的验证 7、首末件比较方法 8、预防性维护保养的实施（年、月设备预防性维修保养计划） 9、偶发性事故应急计划( 供应中断、 劳动力短缺、关键设备故障等) 10、过程更改的控制要求 11、外观项目的控制 12、生产过程有效性评价 三、人力资源 （十九）人力资源激励机制 1、人力 资源规 划 2、企业 用工制度 3、人员 招聘、甄选与录用 （二十）培训 1、岗位素质描述 编制/时间：张兵/2013 年 10 月 20 日 5 3、形成人员素质状况矩阵 4、编制年度员工培训计划 5、实施培训资料汇总、培训人员档案 6、实施培训有效性评价 7、达到培训效果的处理 8、新员工/转岗员工培训资 料 9、新产品/新工艺的投产前培 训 10、特殊过程人员清单资格证明(如电工、 电焊工等 ) 11、特殊人员的顶岗计划 12、个人培训档案 （二十一）内部员工满意度 1、员工激励政策的策划 2、形成员工激励政策方案 3、员工满意度调查（问卷、公司人力资源管理信息） 4、员工满意度分析报 告 5、员工满意的改进措施 6、内部（工序间）满意度 调查、分析、报告、改 进措施。 四、采购、仓储 （二十二）分承包方的选择和评价 1、合格分承包方的选择准则 / 标准 2、分承包方质量能力审核、生产能力调查资料 3、新老分承包方认可过程(PPAP) 4、首次供货的首批样品、批量认可批量供货的年度样品、批量 认可 5、合格分承包方的命名（年度合格分承包方名单） 6、分承包方质量体系开发计划 7、质量协议（检验试验协议、价格 协议、技术协议、异义处理协议等） 8、与分承包方的持续改进目标协议， 监控达成状态 9、供货业绩的输入（供货质量 PPM、交付业绩、服务等） 10、对分承包方的供货业绩评价（每半年） 11、质量信息反馈 12、对分承包方的供货业绩评价结果向所有分承包方展示 13、对分承包方评价和重新评价的准则 14、对不合适的分承包方的处置规定（供应商手册） 15、定期召开协作配套会议，并保留会 议资料。 （二十三）采购实施 1、采购物资重要度分 类 清单（ABC 三类） 2、采购物资月份平衡（采 购周期） 3、采购文件（采购订单 、技 术标准、交付进度要求等）的 发放记录 4、分承包方交付进度的跟催 5、进货物资的报验通知 6、实施进货检验（见进货检验 和试验） 6 7、按质量协议处理不合格采购物料 8、采购人员的授权证明 （二十四）采购物资收、发、存 1、库存量最低设定、库存量优化目标、库存周转率月 报 2、库存品状况检查 3、库房帐、卡、物一致 4、先进先出系统 5、标识和可追溯性 6、定期盘点 D、每个分承包方建立一个档案包专柜保管、建立检索目录、定期更新。 5、生产计划、库房、设备管理 （二十五）生产管理（含在制品、成品库） 1、生产能力调查资料 2、生产作业计划（月份、周、日） 3、生产计划更改资料 4、生产进度监控（日监控、周分析、月 总结） 5、不足件控制 6、新产品生产计划的实施与监控。 7、在制品、成品储备定额，优化目标 8、在制品、成品贮存状况检查 9、在制品、成品库房帐、卡、物一致、出入库单 10、作业现场 5S 管理 11、工位器具管理 12、批次管理，产品可追溯性控制 13、生产区域设定（定置区域、定置图、颜色管理） 14、生产例会制度（会议记录、 纪要） 15、生产计划完成情况纳入管理评审 (二十六)现场、班组管理 1、作业现场 6S 管理标准 2、6S 日常 检查 （公司、部室、车间、班 组） 3、6S 活 动月份 检查结果评比、展示 4、现场环境问题纠正措施闭环。 5、生产综合记录的填写 6、生产初始点检 7、材料烘干记录 8、出入库单 (二十七)模具管理 1、入库前的检验 2、仓库管理 3、日常保养 4、未件比较 编制/时间：张兵/2013 年 10 月 20 日 7 5、预防性维修 6、工装委托制造的分承包方质量、成本和交付 进度的控制 (二十八)设备管理(适用于模具) 1、设备管理台帐 2、设备保养维护要求和内容 3、设备保养维护计划 4、设备保养维护后检查记录 5、各类设备日常点检 6、设备完好率、非计划停机时间/率、设备利用率等指标汇总、分析、改善。 7、关键设备备件清单和制造、外购计划，供应商名 单等。 8、闲置设备维护规定 9、设备能力测定（CMK1.67） 10、保养维修记录汇总、分析、改进 11、关键设备标识 12、设备操作规程 13、设备操作证（全体员工持证上岗） 14、设备故障分析 15、设备档案、设备履历卡 16、设备大中修理管理 17、关键设备故障应急计划 18、公用动力设备、设施的维护管理 19、设备润滑、清洗换油计划与实施。 20、设备运转情况纳入管理评审 (六)财务部（成本核算、仓储管理） (二十八)质量成本 1、质量成本的科目设置 2、质量成本计划 3、质量成本的核算 4、质量成本的开支范围 5、质量成本的分析和报告 6、质量成本控制和考核（按产品、工序、发生时间进 行分析，并由质量保证部采取纠正预防措施 7、质量成本报告 8、库存周转率月份统计分析 9、 成品状况检查 10、成品库房帐、卡、物一致 11、收发存的交接手续 12、包装损坏统计、纠正措施 13、仓库贮存条件的规定（包括防火、防潮等安全 设施） 14、先进先出的策划 15、贮存管理检查表的使用 16、收发存的交接手续 8 17、质量成本情况纳入管理评审 7、商务、销售 (二十九)营销质量 1、市场调查表 2、新产品市场调研报告 3、新产品市场营销计划 4、企业总体市场调研报告 5、产品建议书 (三十)外部顾客满意度 1、外部顾客满意度调查 2、外部顾客满意度分析报告 3、外部顾客满意度的改进措施 4、与竞争对手、行业水准比较（年度业务计划的输入） 5、纳入管理评审 (三十一)合同评审、 物流管理 1、顾客订货信息登记 2、重要、特殊、一般合同 评审资料 3、合同/订单 100履 约率月报及趋势分析、措施。 4、合同/订单/销售计划更改、更改信息传递 5、产成品最低储备定 额。 6、发货审核 7、年度、月份销售计划的传递 8、顾客档