某矿业集团关键管理流程设计方案(共190页)

Copyright 2006 By ALLPKU Management Consultants Ltd. 未经许可，不得外传 淮北矿业集团关键管理流程优化方案 2006年 11月 PKZH管理咨询公司 PKZH 2 导读 n 战略规划管理流程 n 经营计划及财务资金预算管理流程 n 人力资源管理流程 n 绩效考核管理流程 n 新项目建设管理流程 n 营销管理流程 n 供应管理流程 n 设备管理流程 3 流程名称：公司战略规划制定流程 流程编号： Z1.1 流程拥有者：政策研究室 时间 政研室 开始 愿景回顾 市场分析 生产计划科 /财务 资产部 人力资源部 现状分析 经营、财务资产 部现状 HR现状 拟定战略规划 主管副总 审批 战略与投资 委员会 意见、建议 修改意见 其他副总 党政联席会 是 否 战略规划 审批 修改意见 否 是 1 2 3 4 5 6 7 8 结束 4 流程名称：公司战略规划制定流程说明 流程编号： Z1.1 流程拥有者：政策研究室 流程步骤 工作内容的简要描述 重要输入 重要输出 相关表单 1 对公司愿景进行回顾。公司愿景每五年回顾一次，愿景回顾不 是每次战略规划必须的步骤。 公司愿景 2 政研室进行市场分析 3 生产计划科、财务资产部、人力资源部及其他部门提供现状数 据、信息，进行集团现状分析 4 政研室汇总、分析所有信息，拟定公司的战略规划，交分管副 总审批 战略规划 5 分管副总对初步拟定的战略规划进行审批，不批准则提出修改 意见交政研室进一步修改，批准后交战略与投资委员会及其他 副总 6 战略与投资委员会对初审通过的战略规划提出独立意见 7 其他副总审阅战略规划 8 党政联席会汇集各方意见，对战略规划进行审批，不批准则提 出修改意见交政研室进一步修改，批准后召开总经理工作会布 置任务，落实战略。 5 流程名称：战略目标年度回顾流程 流程编号： Z1.2 流程拥有者：政策研究室 时间 政研室 开始 市场情况分析 生产计划科 /财务 资产部 本年度经营 情况分析 经营、财务 资产部分析 主管副总 审批 战略与投资委 员会 意见、建议 修改意见 其他副总 党政联席会 是 否 战略规划 审批 修改意见 否 是8 结束 战略目标 回顾 对战略目标 进行修正 战略规划 制定流程 基本假设发 生重大变化 战略基本假 设没有发生 重大变化 年度经营计划 （预算）制定 流程 1 2 3 4 5 6 7 9 6 流程名称：战略目标年度回顾流程说明 流程编号： Z1.2 流程拥有者：政策研究室 流程步骤 工作内容的简要描述 重要输入 重要输出 相关表单 1 政研室在了解市场情况基础上，进行本年度市场情况分析 2 生产计划科、财务资产部提供本年度经营及财务资产部情况分 析与总结，政研室汇总、分析所有信息，进行年度经营情况分 析 3 对集团预定的战略目标进行回顾，如果原先战略规划假定的条 件发生重大变化，则战略目标需要重新制定，则进入新的战略 规划制定流程；如假设条件未发生重大变化，则根据实际执行 情况进行适当修正 4 政研室根据年度经营分析及外部环境变化趋势，对战略目标进 行适当调整和修正，并报分管副总审批 战略目标修正意 见 5 分管副总对修正的建议进行审批，不批准则提出修改意见交政 研室进一步修改，批准后交战略与投资委员会及其他副总 6 战略与投资委员会对初审通过的战略规划提出独立意见 7 其他副总审阅修正建议 8 党政联席会汇集各方意见，对修正建议进行审批，不批准则提 出修改意见交政研室进一步修改；批准后进入年度经营计划（ 预算）流程 7 流程名称：企业管理改进流程 流程编号： Z1.3 流程拥有者：政策研究室 是否需要改进 绩效 是否 人力资源部 政研室时间 制定部门 /下属业务单元绩效考核原则 建立明确的绩效指标 分析实际表现与目标绩效的差距并采取相应 变革措施 评估绩效提高的可能性并准备实施 将具体流程和行 业标准进行比较 监测各部 门绩效 监测财 务资产 部绩效 将实际绩效 和计划对比 设计并改进管理流程 设计并改进组织结构和工作角色 人力资源部负责 管理组织结构和 岗位 制定业务改进计划草案 进行成本分析 制定改进的优先顺序 充分沟通改进计划 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 22 企业管理部 战略规划 A 8 流程名称：企业管理改进流程 流程编号： Z1.3 流程拥有者：政策研究室 人力资源部 政研室时间 企业管理部 A 制定外包计划 实施流程重组 获取公司管理层和资金上的 支持 是否计划 外包 是 否 调整战略目标 根据修改后的计划制 定希望达到的结果 制定实施的制度和程 序的最终方案 变革后续管理 15 16 17 18 19 20 21 结束 9 流程名称：企业管理改进流程说明 流程编号： Z1.3 流程拥有者：政策研究室 流程步骤 工作内容的简要描述 重要输入 重要输出 相关表单 1. 制定绩效考核原则 绩效考核指标 2. 制定明确的绩效考核指标 3. 将具体流程和行业标准进行比较 ,以发现问题和差距 4. 监测各部门绩效 5. 监测财务资产部绩效 6. 将实际绩效和计划进行对比 ,找出问题和差距 7. 分析实际绩效与目标绩效的差距并采取相应变革措施 实际绩效数据计划绩效指标 8. 评估绩效提高的可能性并准备实施 9. 设计并改进管理流程 10. 设计并改进组织结构和工作角色 11. 制定业务改进计划草案 业务改进计划草案 12. 对改进计划草案进行成本分析 13. 对改进计划内容的优先顺序进行排序 14. 和相关部门及员工进行充分的讨论 ,以取保计划被大家理解和完善 ,不会造成猜测和歧意 ,减少实施过程重的阻力 . 10 流程名称：企业管理改进流程说明（续） 流程编号： Z1.3 流程拥有者：政研室 流程步骤 工作内容的简要描述 重要输入 重要输出 相关表单 15. 计划顺利实施的坚强后盾 :获得公司管理层和资金上的支持 16. 制定外包计划，如请咨询公司 17. 具体实施流程重组计划 18. 根据管理流程改进情况对战略目标进行相应的调整 19. 制定实施的政策和程序最终方案 实施的政策和程序 20. 制定明确的原则来衡量调整后是否达到预期效果 21. 进行变革后续管理 :建立变革跟踪检测体系，确保变革达到预想的效果。并和员工仔细沟通，将变革带来的不利因素尽量降低 . 22. 人力资源部负责管理组织结构和职位 11 导读 n 战略规划管理流程 n 经营计划及财务资金预算管理流程 n 人力资源管理流程 n 绩效考核管理流程 n 新项目建设管理流程 n 营销管理流程 n 供应管理流程 n 设备管理流程 12 流程名称：年度经营计划制订流程 流程编号： J1.1 流程拥有者：生产计划科 时间 董事长 总经理 /战略投资委员会 /预算委员会 生产计划科 财务资产部 各部门 /下属公司 公司年度经营目标 1 开始 审批 12 审核 7 年度经营计划指 导工作 2 公司整体发展战 略及上年计划执 行情况 3 各部门、业务单 位年度经营目标 4 各部门、业务单 位年度经营计划 、预算草案 5 新年度经营预算 6 新年度经营计划 6 联合下达修正建议 8 修改各自年度经 营计划与预算 9 汇总形成总体年 度经营计划 10 汇总形成年度预 算 10 讨论、并对各部门 /下属公司质询 11 下达年度预算 下达年度预算 13 13 执行 结束 14 是 否 否 是 13 流程名称：年度经营计划制订流程说明 流程编号： J1.1 流程拥有者：生产计划科 流程步骤 工作内容的简要描述 重要输入 重要输出 相关表单 1. 董事长提出年度经营目标的要求 2. 接受董事长委托，负责经营计划指导过程的指导工作 3. 生产计划科回顾公司整体发展战略及上年度经营计划的执行情况 分析报告 4. 各部门 /下属公司拟定本部门 /单位年度经营目标 5. 各部门、下属公司拟定本部门 /单位年度工作 /经营计划及预算草案，分部上报生产计划科、财务资产部 年度工作 /经营计划、 年度部门 /经营预算草 案 6. 生产计划科、财务资产部汇总形成公司新年度经营计划、经营预算，上报总经理 /战略投资委员会 /预算委员会审核 7. 总经理 /战略投资委员会 /预算委员会进行审核，并提出意见 8. 生产计划科、财务资产部根据审核意见，联合下达各部门 /下属公司经营计划、预算的修正建议 9. 各部门及下属公司按照年度计划、预算开展工作 14 流程名称：年度经营计划制订流程说明（续） 流程编号： J1.1 流程拥有者：生产计划科 流程步骤 工作内容的简要描述 重要输入 重要输出 相关表单 10. 生产计划科、财务资产部汇总修改后的经营计划和预算，形成公司年度总体经营计划、经营预算 公司年度经营计划 公司年度经营预算 11. 董事长主持，会同总经理、战略投资委员会、预算委员会等对经营计划、经营预算进行讨论，并对各部门 /业务单位负责人 进行质询 12. 董事长对讨论结果进行审批 13. 生产计划科、财务资产部分别将经董事长审批通过后的经营计划、预算分别下达到相关部门、业务单位 14. 各部门及下属公司根据所分解目标，拟定本部门 /单位的发展规划 15 流程名称：预算启动流程 流程编号： Y1.1 流程拥有者：财务资产部 时间 各下属公司 根据公司年度经营 计划 ,制定 /修改预 算指导原则 根据预算制定指导 原则和经营目标 ,制 定本下属公司财务 预算 财务资产部公司决策层 开始 年度销售目标，销售 计划和预算编制的制 定 年度销售目标 ,销售计划 审批 汇总本年度到目前 为止各下属公司预 算执行情况 各下属公司预 算执行情况 通过 不通过 1 2 3 4 5 结束 16 流程名称：预算启动流程说明 流程编号： Y1.1 流程拥有者：财务资产部 流程步骤 工作内容的简要描述 重要输入 重要输出 相关表单 1. 财务资产部汇总本年度到目前为止各下属公司预算执行情况 各下属公司预算执行情况 2. 在 11月中旬制定年度销售目标 ,销售计划 年度销售目标 ,销售计划 3. 财务资产部根据公司年度经营计划 ,制定 /修改预算指导原则 预算指导原则 4. 由公司决策层审批 预算指导原则 审批结果 5. 各下属公司根据预算制定指导原则和经营目标 ,制定本下属公司财务预算 预算制定指导原则经营目标 下属公司财务预算 17 流程名称：预算编制和审批流程 流程编号： Y1.2 流程拥有者：财务资产部 时间 每年 11月 中旬 各下属公司 召开各下属公司预 算规划会议 ,讨论 / 平衡预算 审批通过？否 根据指导原则和公 司经营目标，平衡 各下属公司财务预 算，制定公司预算 草案 根据预算制定指导原则 和经营目标 ,制定下属 公司财务预算 汇总调整后的各下 属公司预算汇总 结合目标和平衡结 果，调整 /修改本下 属公司财务预算 财务资产部公司决策层 是 1 2 3 456 最终确定各下属公 司年度预算 ,并通知 各下属公司 7 结束 18 流程名称：预算编制和审批流程说明 流程编号： Y1.2 流程拥有者：财务资产部 流程步骤 工作内容的简要描述 重要输入 重要输出 相关表单 1. 各下属公司根据预算制定指导原则和经营目标 ,制定本下属公司财务预算 预算制定指导原则经营目标 下属公司财务预算 2. 财务资产部根据指导原则和公司经营目标，平衡各下属公司财务预算，制定公司预算草案 预算制定指导原则 经营目标 下属公司财务预算 公司预算草案 3. 财务资产部 召开各下属公司预算规划会议 ,讨论 /平衡预算 公司预算草案 平衡后的公司预算草案 4. 各下属公司结合目标和平衡结果，调整 /修改本下属公司财务预算 5. 汇总调整后的各下属公司预算汇总 各下属公司预算汇总 6. 公司决策层审批各下属公司预算 审批后的各下属公司预算 7. 财务资产部将最终的确定各下属公司年度预算通知各下属公司 确定各下属公司年度预算 19 流程名称：预算执行和调整流程 流程编号： Y1.3 流程拥有者：财务资产部 时间 审核、平衡、批准 每月预算 根据需要提出预算 计划更改需求 批准？ 是 结束 否 每月实际执行与 预算对比 各下属公司财务资产部公司决策层 预算执行 预算更改 ,并通知相 关下属公司执行更 改后的预算 通知相关下属公司 执行原预算 1 2 34 6 7 8 资金中心 驳回 /每月预算计划 更新 5 20 流程名称：预算执行和调整流程说明 流程编号： Y1.3 流程拥有者：财务资产部 流程步骤 工作内容的简要描述 重要输入 重要输出 相关表单 1. 各下属公司 预算执行 2. 财务资产部将 每月实际执行与预算对比 对比报告 3. 各下属公司根据需要提出预算计划更改需求 更改需求 4. 财务资产部 审核、平衡、批准 5. 驳回每月预算计划更新 更改需求 6. 更改需求由最高决策层审批 经审批的预算更 改 7. 财务资产部预算更改 ,并通知相关下属公司执行更改后的预算 8. 对于不获审批的预算更改通知相关下属公司执行原预算 21 流程名称：成本管理流程 流程编号： C1.1 流程拥有者：财务资产部 时间 每月末 财务资产部 开始 生产成本分析表 按原材料采购 成本入帐 定期编制生产 成本分析表 资金成本分析表 管理费用 /资金成本 实际与计划差异分 析报告 收集数据，定期编制 管理费用分析表、 资金成本分析表 编制管理费用 /资金 成本实际与计划 差异分析报告 管理费用分析表 销售费用分析表 销售费用实际 与计划差异分析报告 收集数据，定期编制 销售费用分析表 编制销售费用实际 与计划差异分析报告 年度 /季 /月 /周 资金计划 预算编制流程 年度销售目标，销 售计划和预算编制 的制定 上报给总会计师 与公司决策层 对季 .月 .周资金计 划提出修改意见 公司决策层 结束 1 2 4 5 6 7 8 9 10 生产成本实际与 计划差异分析报告 定期编制生产 成本实际与计划 差异分析报告 3 22 流程名称：成本管理流程说明 流程编号： C1.1 流程拥有者：财务资产部 流程步骤 工作内容的简要描述 重要输入 重要输出 相关表单 1. 财务资产部 按采购成本入帐 财务帐 2. 财务资产部定期编制生产成本分析表 财务帐 生产成本分析表 生产成本分析表 3. 财务资产部编制生产成本实际与计划差异分析报告 财务帐 生产成本分析表 生产成本实际与计 划差异分析报告 4. 财务资产部制定年度 /季 /月 /周资金计划 年度 /季 /月 /周资 金计划 5. 财务资产部收集数据，定期编制管理费用分析表、资金成本分 析表 财务帐 管理费用分析表、 资金成本分析表 管理费用分析表、 资金成本分析表 6. 财务资产部编制管理费用 /资金成本实际与计划差异分析报告 财务帐 管理费用分析表、 资金成本分析表 管理费用 /资金成 本实际与计划差异 分析报告 7. 收集数据，定期编制销售费用分析表 财务帐 销售费用分析表 销售费用分析表 8. 编制销售费用实际与计划差异分析报告 销售费用分析表 销售费用实际与计 划差异分析报告 9. 上报给总会计师与公司决策层 10. 决策层对季 .月 .周资金计划提出修改意见 23 流程名称：资金计划管理流程 流程编号： C1.2 流程拥有者：财务资产部 /资金中心 下属公司 根据需要 各下属公司 下属公司经理审核实际的 资金使用需求 是否在预算计划内？ 是 各下属公司按实际 需求编制的用款申请 资金中心决策层 开始 否 预算规划流程 年度 /季度 /月 资金预算规划下属公司经理对需 求进行审核 通过 不通过 下属公司总会 根据权限的要求 进行审批 根据权限的要求 进行审批 通过 不通过 通过 不通过 申请对超计划 的特批或修改预算 审核批准手续 ,票据是 否齐全 ,审核预算 资金划拨 管理银行与公司间 帐户关系 根据公司资金状况 ，分析筹资、投资 机会 对某些筹资、投资 机会进行可行性分 析 接受资金 /管理资金 并平衡 /调拨资金 制作资金管理报表 , 报公司决策层 结束 1 2 3 4 5 67 8 9 10 11 12 13 14 财务资产部 24 流程名称：资金计划管理流程说明 流程编号： C1.2 流程拥有者：财务资产部 /资金中心 流程步骤 工作内容的简要描述 重要输入 重要输出 相关表单 1. 各下属公司按实际需求编制用款申请 用款申请 2. 下属公司经理对需求进行审核 3. 财务资产部制定年度 /季度 /月资金预算规划 年度 /季度 /月 资金预算规划 4. 下属公司经理审核实际的资金使用需求是否在预算计划内？ 审核结果 5. 申请对超计划的特批或修改预算 计划特批或预 算 6. 下属公司总会计师根据权限的要求进行审批 资金使用申请 审批结果 7. 决策层根据权限的要求进行审批 资金使用申请 审批结果 8. 资金中心审核批准手续 ,票据是否齐全 ,审核预算 批准手续 票据 9. 资金中心资金划拨 10. 财务资产部接受资金 /管理资金并平衡 /调拨资金 25 流程名称：资金计划管理流程说明 (续上页 ) 流程编号： C1.2 流程拥有者：财务资产部 /资金中心 流程步骤 工作内容的简要描述 重要输入 重要输出 相关表单 11. 资金中心每天管理银行与公司间帐户关系 12. 财务资产部根据公司资金状况，分析筹资、投资机会 资金状况 筹资、投资机会 筹资、投资机 会分析 13. 财务资产部对某些筹资、投资机会进行可行性分析 筹资、投资机会 筹资、投资可 行性分析 14. 资金中心制作资金管理报表 ,报公司决策层 资金管理报表 26 流程名称：财务分析流程 流程编号： C1.3 流程拥有者：财务资产部 开始 业务绩效目标 是否能够获得所需信息 会计关帐 成本分析 研究和评估分析 所需的信息 确定所需信息的 存贮方式 确定分析所用的 工具和方法 确定定期分析报 告的格式 制定临时分析报告 的申请程序 编制报告 分析结果 向各下属公司通 报分析结果 财务资产部 是 否 1 2 3 4 5 6 7 8 27 流程名称：财务分析流程说明 流程编号： C1.3 流程拥有者：财务资产部 流程步骤 工作内容的简要描述 重要输入 重要输出 相关表单 1. 根据业务绩效目标 ,会计关帐 ,成本分析等流程内容及其结果研究 和评估进行企业财务分析所需的信息和资料。 业务绩效目标 会计关帐 成本分析 2. 因为信息是由各个下属公司提供并且会被各个不同的下属公司和 目的使用 ,因此分析所用的信息需要确定合理的存贮方式 ,比如使 用数据仓库和在线联机分析 ,以充分满足不同的分析需求。 3. 进行财务分析需要使用特定的工具和方法，比如常用的财务比率 和多因素分析法。需要根据企业具体情况确定并获取所需的分析 工具和方法。 4. 财务资产部需要定期发布财务分析报告，因此需要确定一个固定 的定期财务分析报告格式。 5. 除去定期财务分析报告，各个下属公司会提出特定的或者临时的 财务分析要求，因此需要制定临时分析报告的申请程序 6. 定期编制报告 7. 对报告的结果进行分析，并提出合理的解释和建议 8. 向各下属公司通报分析结果 28 导读 n 战略规划管理流程 n 经营计划及财务资金预算管理流程 n 人力资源管理流程 n 绩效考核管理流程 n 新项目建设管理流程 n 营销管理流程 n 供应管理流程 n 设备管理流程 29 流程名称：人力资源规划流程 流程编号： R1.1 流程拥有者：人力资源部 时间 每 2-3年 人力资源部 /各部门主管 开始 公司决策层 企业发展战略规划 目前组织架构 进行结构 /资源分析 目前职位设置 目前职位描述 目前职位要求 制定 /调整职务编 制计划 未来组织架构 未来职位设置 未来职位描述 未来职位要求 制定 /调整人员配置 计划 (每个岗位人员 数量构成 ) 人员配置计划 审核通过 A 不通过 通过 1 2 3 4 30 流程名称：人力资源规划流程 (续上页 ) 流程编号： R1.1 流程拥有者：人力资源部 时间 人力资源部 /各部门主管公司决策层 A 制定 /调整人力资源 需求预测 (时间 ,数量 ,要求 ) 制定 /调整人力资源 供给计划 (时间 ,数量 ,要求 ) 制定 /调整长期培训 规划 (政策 ,需求 ,考 核 ) 人力资源部 对应的招聘 /培训费 用评估审核通过 不通过 通过 制定人力资源管理政 策调整计划 招聘政策 绩效考评政策 薪酬福利政策 政策调整风险分析及 对策 审核通过 不通过 通过 政策调整预算评估 沟通与实施 结束 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 31 流程名称：人力资源规划流程说明 流程编号： R1.1 流程拥有者：人力资源部 流程步骤 工作内容的简要描述 重要输入 重要输出 相关表单 1. 人力资源部根据 企业发展战略规划 ,目前组织架构 ,职位设置 ,职位描述 ,职位要求 进行结构 /资源分析 企业发展战略规划目前组织架构 职位设置 职位描述 职位要求 调整的需求 2. 制定 /调整职务编制计划 调整的需求 未来组织架构 职位设置 职位描述 职位要求 3. 制定 /调整人员配置计划 (每个岗位人员数量构成 ) 企业发展战略规划未来组织架构 职位设置 职位描述 职位要求 人员配置计划 4. 公司决策层审批 未来组织架构 职位设置 职位描述 职位要求 人员配置计划 审批结果 5. 人力资源部会同 各部门主管 制定 /调整人力资源需求预测 (时 间 ,数量 ,要求 ) 人力资源需求 预测 32 流程名称：人力资源规划流程说明 流程编号： R1.1 流程拥有者：人力资源部 流程步骤 工作内容的简要描述 重要输入 重要输出 相关表单 6. 人力资源部会同 各部门主管 制定 /调整人力资源供给计划 (时间 ,数量 ,要求 ) 人力资源需求预测 人力资源供给计划 (时间 ,数量 ,要 求 ) 7. 人力资源部会同 各部门主管 制定 /调整长期培训计划 (政策 ,需求 ,考核 ) 人力资源需求预测 培训计划 (政策 ,需求 ,考核 ) 8. 对应的招聘 /培训费用评估 人力资源供给计划 培训计划 招聘 /培训费用评 估 9. 公司决策层审批 人力资源供给计划培训计划 招聘 /培训费用评估 审批结果 10. 人力资源部制定人力资源管理政策调整计划 (招聘 ,绩效考评 ,薪酬福利等 ) 人力资源管理政策调整计划 11. 人力资源部进行政策调整风险分析及制定相应对策 人力资源管理政策调 整计划 政策调整风险分 析及对策 12. 人力资源部进行政策调整预算评估 人力资源管理政策调 整计划 政策调整预算评 估 13. 公司决策层审批 人力资源管理政策调 整计划 政策调整预算评估 审批结果 14. 人力资源部沟通与实施 33 流程名称：年度人力资源需求计划流程 流程编号： R1.2 流程拥有者：人力资源部 时间 12月 1日 人力资源部各部门 主管 总经理 制定招聘、培训计 划草案，并做出相 应 预算 不通过 审 批 开始 7 根据部门实际情况 对生产力需求 作出预计 评估现有人员能力 提出年度人力需求， 包括招聘及培训需求 核实 ,汇总并调整 人力资源需求 财务 部 预算规划流程 2 3 4 5 6 员工技能评估流 程 更新的培训课程 目录及档案 通过 A 8 生产计划科 年度 经营 计划制定 流程 年度经营计划 部门职责 岗位描述 1 人力资源中长期规 划 (需求 ,下属公司 总额计划 ,培训 ) 34 流程名称：年度人力资源需求计划流程（续上页） 流程编号： R1.2 流程拥有者：人力资源部 时间 人力资源部 招聘计划和 日程表 9 通知各部门主管 年度人力需求计划 根据预算，相应调 整制定详细的招聘 计划及日程表 A 培训 计划和 日程表 10 根据预算，相应调 整制定详细的培训 计划及日程表 外部招聘流程培训计划执行流 程 临时培训执行流 程 内部岗位竞聘流 程 结束 11 12 13 14 15 35 流程名称：年度人力资源需求计划流程说明 流程编号： R1.2 流程拥有者：人力资源部 流程步骤 工作内容的简要描述 重要输入 重要输出 相关表单 1. 生产计划科结合集团公司战略发展规划制定年度经营计划 年度经营计划 2. 各部门根据明年的经营计划出发，实际业务以及业务目标出发，做出生产力需求预计 生产力需求预计 3. 通过员工技能评估流程对目前员工的技能水平做出评估 员工技能评估 4. 根据生产力需求预计以及现有人员技能状况，提出本部门年度的人力资源需求，包括招聘及培训需求 生产力需求预计员工技能评估 本部门年度的人力资源需求 人力资源需求 5. 人力资源部汇总各个部门的人力资源需求，并做出初步调整 6. 根据总体的人力资源需求 ， 制定招聘计划及培训计划草案，并制定招聘培训活动相关预算费用 人力资源配置需求薪资等级体系 招聘计划草案 培训计划草案 人力配置预算 7. 把初步的人力资源需求计划以及相应预算递交总经理进行审批 8. 把通过审批的人力资源配置预算，上报到财务部，参与整体的年度预算规划流程 人力配置预算 36 流程名称：年度人力资源需求计划流程说明（续上页） 流程编号： R1.2 流程拥有者：人力资源部 流程步骤 工作内容的简要描述 重要输入 重要输出 相关表单 9. 根据预算调整，相应修订详细的招聘计划及日程表 调整后的人力配置预算 招聘计划和日程表 招聘计划和日程表 10. 根据预算调整，相应修订详细的招聘计划及日程表 调整后的人力配置预算 培训计划和日程表 培训计划和日程表 11. 把修订过的人员招聘计划与培训计划通知各个部门主管，并在其协助下，开展招聘及培训活动 招聘计划和日程表培训计划和日程表 12. 根据培训计划，执行培训执行流程 培训计划 13. 执行临时培训执行流程 14. 根据招聘计划，执行外部招聘流程 招聘计划 15. 根据招聘计划，执行内部竞聘流程 招聘计划 37 流程名称：外部招聘流程 流程编号： R1.3 流程拥有者：人力资源部 时间 年内 （根据招聘日程） 人力资源部使用 部门 总经理 初步 筛选 - 履历 表 根据公司薪资架构 ,岗位描述 初步拟 定 职位 等 级范围 符合条件 否 是 在人力资源部的协 调下 进行 专业 面试 提出计划外人员招 聘需求及资格条件 将其中优良 人 选资料记录 在 人才档案库 发出婉拒信 发布招聘信息 是否 核准？ 否 是 开始 经过批准的 招聘 计划 1 5 62 9 7 11 12 进行笔试及 初选面试筛选 A 开展初步的背景 调查 资料及提供信息 是否真实可信？ 否是 B 10 13 14 8 主管副总 /总 经理 审批 高级管理人员缺职， 提出临时招聘需求 3 4 通过 不通过 面试评估表 (包括 人选薪资、职 称 等 级 的建议 ) 根据招聘录用 管理制度 38 流程名称：外部招聘流程（续上页） 流程编号： R1.3 流程拥有者：人力资源部 时间 人力资源部 总经理 签订聘用合同 并办理录用手续 确定 人 选 及 最终 薪资 、 职位 等 进行体检 是否通过审核 是 结束 20 18 A 根据招聘级别，由总经 理进行最终面试 ,决定职 位职等 是否通过 B 否是 否 16 试用期管理流程 21 是否主管 级别以上？ 否 是15 填写备案卡 17 19 39 流程名称：外部招聘流程说明 流程编号： R1.3 流程拥有者：人力资源部 流程步骤 工作内容的简要描述 重要输入 重要输出 相关表单 1. 人力资源部在经过批准的年度招聘计划指导下，按时进行计划内的人员招聘工作 招聘计划 2. 当 部门 内 有 人员 离职 而 出现 职位 空缺， 或者 部门 主管 出于 业务 发展的 考 虑 而 需要 扩大 编制 时， 属于 计划 外招聘， 需 由 部门 提出招聘申请并拟 定 上岗要求 和 资格条件 人力需求 申请单 人力需求 申请单 3. 由部门主管副总经理 /总经理审核是否可以计划外招人 4. 当出现高级管理人员的临时离职，由总经理提出临时性招聘需求 5. 人力资源部根据当时的市场薪资行情和公司的薪资架构体系，初步拟定待招聘的职位评等及基本薪资范围 6. 呈交总经理核准以正式启动招聘活动 7. 从内、外部多种渠道发布招聘信息，同时收集人才资料，可经由下列方 式进行： 刊登内部职位空缺公告； 刊登报纸广告； 接洽人力中介机构； 请大专院校推荐； 参加人才交流会，等等 招聘公告 40 流程名称：外部招聘流程说明（续上页） 流程编号： R1.3 流程拥有者：人力资源部 流程步骤 工作内容的简要描述 重要输入 重要输出 相关表单 8. 人力资源部收到应征者各项资料，即进行初步审核，审阅其学历、经验是否符合所需，并初步淘汰资格不合者，再将审核通过之 应征者的材料转交用人部门进一步审核，通过书面材料淘汰一部 分不合格的应聘者 9. 根据情况，由人力资源部负责，对应聘者进行笔试筛选及面试筛选，从人员的基本素质方面加以判断与筛选 面试成果单 面试成果单 10. 在人力资源部的协助下，由相关业务部门资信人员对通过基本素质筛选的应聘者进行专业技能方面的考核 面试成果单 面试成果单 11. 人力资源部对被淘汰的应聘者寄发婉拒信 12. 将其它优良人选资料记录在人才档案库以备后查 人才档案库 13. 对通过专业面试的应聘人员进行初步的背景调查，由于此时该应聘者尚未离开现工作单位，可以考虑通过其以前工作单位或学校 的领导等渠道进行背景调查，调查其学历以及工作经历的真实性 背景调查表 背景调查表 14. 如果调查结果显示，应聘者提供的资料不真实，取消该应聘者的应聘机会 41 流程名称：外部招聘流程说明（续上页） 流程编号： R1.3 流程拥有者：人力资源部 流程步骤 工作内容的简要描述 重要输入 重要输出 相关表单 15. 该应聘者是否为主管级别以上的管理干部位置，根据级别不同，决定是否进行最终面试 16. 如果是主管级别以上职位， 由 总经理进行最终面试 面试成果单 面试成果单 17. 由人力资源部和用人部门共同决定录取人选的最终职等和确切薪资数目 18. 填写备案卡 19. 通过面试的应征者须参加体检，体检未通过者落选 20. 人力资源部寄发录取通知单，与被聘用者签订聘用合同，并根据招聘 /录用管理制度进行相关的录用工作 聘用合同 聘用合同 21. 执行试用期管理流程 42 部门 根据工作 需要 人力资源部（ 总部负责 /子公司执行）各部门 /子公司 总经理 初步 筛选岗位申请 表 是否 合格 否 按内部竞聘管理制 度进行评议 通知原部门 ,根据内 部调配管理制度交 接工作 回原岗位 在公司内 发布 岗 位竞聘 信息 确定 人 选 及最终 薪资 、 职位 等 审批 不通过 通过 按 内部竞聘管理制 度执行内部录用 开始 结束 原工作 部门 提供该 员工的日常表现 是 根据招聘录用 制度进行 核准 不通过 通过 1 3 4 56 6 7 8 109 11 流程名称：内部岗位竞聘流程 流程编号： R1.4 流程拥有者：人力资源部 根据公司薪资架构 及岗位描述 初步 拟定 职位 等 级 2 考虑内聘的经过批 准的招聘 计划 或特 批计划 内聘评估表 (包括 人选薪资、 职 称 等 级 的建议 ) 内部竞聘管理制 度 内部竞聘管理制度 内部调配管理 制度 43 流程步骤 工作内容的简要描述 重要输入 重要输出 相关表单 1. 根据经过批准的内聘计划，开展内聘活动 内聘计划 2. 人力资源部根据当时的市场薪资行情和公司的薪资架构体系，初步拟定待招聘的职位评等及基本薪资范围 3. 总经理进行审批 4. 搜寻公司内部人才资料库，发布内部职位空缺公告，在内部招聘，同时收集人才资料 职位空缺公告 5. 收到应聘资料，即进行初步审核，审阅其学历、经验是否符合 要求，淘汰不合格者，将通过审核的应征材料交用人部门进一 步审核 合格应征材料 6. 根据内部竞聘管理制度， 由人力资源部主导进行协调评议，并产生 包括 人选薪资、职 称 等 级 的建议 的内聘评估表 内部竞聘管理制度 内聘评估表 7. 评议结果不合格的，回到原岗位 8. 如果通过内聘评估， 根据招聘录用制度对不同级别职位的内聘进行 核准 招聘录用制度 流程名称：内部岗位竞聘流程说明 流程编号： R1.4 流程拥有者：人力资源部 44 流程步骤 工作内容的简要描述 重要输入 重要输出 相关表单 9. 由人力资源部和用人部门共同决定人选的最终职等和薪资 人选的最终职等和薪资 10. 人力资源部通知该员工的原工作部门，交接工作 内部调配管理制度 内部调配通知单 内部调配通知单 11. 按 内部竞聘管理制度执行内部录用 内部竞聘管理制度 流程名称：内部岗位竞聘流程说明（续上页） 流程编号： R1.4 流程拥有者：人力资源部 45 流程名称：试用期管理流程 流程编号： R1.5 流程拥有者：人力资源部 时间 人力资源部试用部门 开始 背景调查结果表 填写试用考核表 是否存在欺骗 行为？ 根据试用期管理规 定进行工作 试用人员 开展该人员在原工 作单位的背景调查 解除劳动合同 外部招聘 试用考核表 是否合格？ 否 是 是 结束 根据需要有针对性 地执行培训计划 结果是否 合格？是 否 培训需求分析 需要培训1 3 2 4 5 68 7 9 外部招聘 试用期结束 否 A A 执行离职管理流程 不需要培训 46 流程名称：试用期管理流程说明 流程编号： R1.5 流程拥有者：人力资源部 流程步骤 工作内容的简要描述 重要输入 重要输出 相关表单 1. 对通过外部招聘的新招员工进行培训需求分析 (学历 ,经验 ,培训 历史等 )判断是否需要进行培训 招聘流程 培训需求 2. 根据试用期管理规定进行工作 试用期管理规定 3. 如果需要接收培训，则有针对性地实施培训计划实施流程进行培 训 4. 接受培训的结果表明该雇员是否能够胜任未来的工作 5. 新招员工办完原单位的离职手续以后，人力资源部对其背景情况 进行再进一步的核实，包括向其原单位的同事进行了解 背景调查结果 表 背景调查结果 表 6. 如果发现欺诈行为，立即中止试用期 7. 由人力资源部制作试用期考核表，并发放给相应的试用部门 试用期考核表 试用期考核表 8. 在试用期结束时，试用的主管领导填写试用考核表，对其表现进行评估，如果发现员工的表现情况十分差，尽早解除劳动合同 试用期考核表 试用期考核表 9. 如过发现聘用员工不能胜任工作，表现不合格，则解除聘用合同，发放解聘通知书 解聘通知书 解聘通知书 47 流程名称：职业生涯规划流程 流程编号： R1.6 流程拥有者：人力资源部 时间 人力资源部 员工 开始 总 经理 公司组织架构 岗位描述 部门职能描述 公司职级职等体系 设定员工职业生 涯发展道路 制定职业生涯发展 的资质要求 与各部门领导讨论 修改其职级以下的 职业规划指导方案 各部门主管 /主管副总 / 总经理 审批 确定员工职业规划 指导方案 ,发放到 管理层 在绩效评估过程中 与员工进行职业规 划讨论 存档作为将来培训 及职业发展的参考 结束 根据调整需要 每年 不通过 通过 1 2 3 4 5 6 7 8 员工职业生涯规划 制定个人职业生涯 规划 48 流程名称：职业生涯规划流程说明 流程编号： R1.6 流程拥有者：人力资源部 流程步骤 工作内容的简要描述 重要输入 重要输出 相关表单 1. 人力资源部根据公司组织架构、职级职等体系、部门职能描述、岗位描述 设定员工职业生涯发展道路 公司职级职等体系 部门职能描述 岗位描述 公司组织架构 2. 由人力资源部制定 职业生涯发展到不同阶段的资质要求 职业生涯发展资质要求 3. 各个部门主管及主管副总经理 /总经理与各部门领导讨论修改其职级以下的职业规划指导方案 4. 由总经理进行最终审核 5. 根据审批意见，人力资源部 确定员工职业规划指导方案 ,并把该方案发放到管理层 职业规划指导方案 职业规划指导方案 6. 各部门主管、主管副总经理 /总经理 在绩效评估过程中与下属进行职业规划讨论，下属提出其职业发展方向的个人意愿，上级领 导根据其业务表现以及未来业务发展方向提出员工的职业生涯发 展方向建议 7. 根据与上级领导的职业生涯规划讨论，制定员工自己的职业生涯规划 员工职业生涯规划 8. 人力资源部把员工的职业生涯规划存档，记录员工档案，作为将来培训及职业发展的参考 员工档案 49 流程名称：晋升 /降职 /辞退管理流程 流程编号： R1.7 流程拥有者：人力资源部 时间 人力资源部各部门主管 /主管副总经理 核对员工绩效评估 以及相应任免要求 根据任免制度 提 出员工 晋升 /降职 /辞退建议 开始 总经理 是 否 人员调整分析 是否通过核对？ 员工职业生涯规划 员工绩效评估 根据任免制度 提 出 晋升 /降职 /辞 退建议 人员调整分析 A 将核对结果通知相 关领导 员工技能评估 1 3 2 4 5 6 50 流程名称：晋升 /降职 /辞退管理流程（续） 流程编号： R1.7 流程拥有者：人力资源部 时间 下达任免通知书 在例会上宣布经理 以上管理层任免 人力资源部各部门主管 /主管副总经理 总经理职位变动人员 A 根据职级职等体系 制定任免通知书或 辞退通知书草案 根据任免制度 进行审批签署 根据任免制度 进行审批签署 协同部门领导与员 工进行沟通 根据内部调配管理 制度进行交接 修改员工档案及 相应业务权限 结束 通过 不通过 通过 不通过 执行离职管理流程 辞退 晋升 /降职 7 8 9 10 11 12 13 14 15 是辞退 ,还是 晋升 /降职 51 流程名称：晋升 /降职 /辞退管理流程说明 流程编号： R1.7 流程拥有者：人力资源部 流程步骤 工作内容的简要描述 重要输入 重要输出 相关表单 1. 各部门主管 /主管副总经理审阅员工以往的绩效考核、技能评估结果以及员工职业生涯规划，并结合公司业务发展方向的调整 ，进行员工人员及岗位调整分析 员工职业生涯规划 员工绩效评估 员工技能评估 2. 各部门主管 /主管副总经理根据任免制度 提出 晋升 /降职 /辞退建议 任免制度 晋升 /降职 /辞退建议 3. 总经理审阅高级管理层以往的绩效考核、技能评估结果以及员工职业生涯规划，并结合公司业务发展方向的调整，进行员工 人员及岗位调整分析 员工职业生涯规划 员工绩效评估 员工技能评估 4. 总经理根据任免制度 提出 晋升 /降职 /辞退建议 任免制度 5. 由人力资源部核对员工绩效评估，并判断该员工是否满足相应任免要求 6. 如果核对结果与任免要求不符，将核对结果通知相关领导 7. 根据职级职等体系制定任免通知书或辞退通知书草案 52 流程名称：晋升 /降职 /辞退管理流程说明（续） 流程编号： R1.7 流程拥有者：人力资源部 流程步骤 工作内容的简要描述 重要输入 重要输出 相关表单 8. 根据任免制度规定，由部门主管 /主管副总经理进行相应审批签署 任免制度规定 9. 根据任免制度规定，由总经理进行最终的审批签署 任免制度规定 10. 人力资源部协同部门领导与员工进行沟通， 如果是辞退，则 执行离职管理流程 11. 如果是晋升，则对其过往的工作加以表扬，如果是辞退或降职，则应与员工充分沟通，做好其思想工作 12. 由人力资源部 下达任免通知书 13. 在例会上 宣布经理以上管理层任免 14. 根据内部调配管理制度进行新旧岗位的交接，保证工作的持续正常运做 内部调配管理制度 15. 人力资源部 修改晋升 /降职 /辞退员工档案及相应业务权限 53 流程名称：内部调动管理流程 流程编号： R1.8 流程拥有者：人力资源部 时间 人力资源部各部门主管 /主管副总经理 核对员工绩效评估 , 相应资质要求以及 调出岗位情况 提出人员调动申 请 开始 总经理 是 否 根据业务情况 , 进行人员调动 需求分析 是否通过核对？ 员工职业生涯规划 员工绩效评估 提出人员调动 意见 根据业务情况 , 进行人员调动 需求分析 A 将核对结果通知相 关领导 员工技能评估 1 3 2 4 5 6 54 流程名称：内部调动管理流程（续上页） 流程编号： R1.8 流程拥有者：人力资源部 时间 下达调令 在例会上宣布经理 以上管理层调令 人力资源部各部门主管 /主管副总 总经理职位变动人员 A 建议职级职等 ,制定 调令草案 根据调配制度 进行审批签署 根据调配制度 进行审批签署 协同部门领导与员 工进行沟通 根据内部调配管理 制度进行交接 修改员工档案及 相应业务权限 结束 通过 不通过 通过 不通过 协同调入单位与调 出单位进行协调 7 8 9 10 11 12 13 14 15 55 流程名称：内部调动管理流程 流程编号： R1.8 流程拥有者：人力资源部 流程步骤 工作内容的简要描述 重要输入 重要输出 相关表单 1. 各部门主管 /主管副总经理审阅员工以往的绩效考核、技能评估 结果以及员工职业生涯规划，并结合公司业务发展方向的调整 ，进行员工人员及岗位调整分析 员工职业生涯规划 员工绩效评估 员工技能评估 2. 各部门主管 /主管副总经理根据任免制度 提出 岗位调动申请 岗位调动申请 岗位调动申请 3. 总经理审阅高级管理层以往的绩效考核、技能评估结果以及员工职业生涯规划，并结合公司业务发展方向的调整，进行员工 人员及岗位调整分析 员工职业生涯规划 员工绩效评估 员工技能评估 4. 总经理提出人员调动意见 岗位调动申请 岗位调动申请 5. 由人力资源部核对员工绩效评估，并判断该员工是否满足相应 岗位调动要求 员工绩效评估 岗位描述 6. 如果核对结果与任免要求不符，将核对结果通知相关领导 7. 根据职级职等体系制定任免通知书或辞退通知书草案 56 流程名称：内部调动管理流程（续） 流程编号： R1.8 流程拥有者：人力资源部 流程步骤 工作内容的简要描述 重要输入 重要输出 相关表单 8. 人力资源部建议职级职等 ,并制定调令草案 职级职等调令草案 9. 根据调配制度规定，由部门主管 /主管副总经理进行相应审批签署 调配制度 10. 根据调配制度规定，由总经理进行最终的审批签署 调配制度 11. 人力资源部协同部门领导与员工进行沟通，说明职位调动的业务需要，做好其职位调动的思想工作 12. 由人力资源部 下达调令 13. 在例会上 宣布经理以上管理层的内部调配 14. 根据内部调配管理制度进行新旧岗位的交接，保证工作的持续正常运做 内部调配管理制度 15. 人力资源部 修改晋升 /降职 /辞退员工档案及相应业务权限 57 流程名称