企业法务之人力资源法律风险管控

1 企业法务之人力资源法律风险管理 袁振鲁 律师 北京市盈科（济南）律师事务所合伙人 2015年 5月 2 -目录 - 一 、人资风控的原则 二 、人力资源法律 风险提示 三 、人资管理流程的建立 3 第一部分 人力资源风险管理的原则 4 人资风控要点 人力资源管理法律风险防范 程序化 人性化 1 2 3 书面化 l 合同 记录 送达申请、证明 l 管理者的魅力高于物质补偿 l 合法 民主 告知 5 第二部分 人力资源风险管理要点提示 人力资源风险管理要点 一、劳动合同管理风险 要点 二、规章制度管理风险 要点 三、离职管理风险 要点 6 劳动合同管理风险 要点 一、劳动合同 双倍 工资问题 证实劳动关系的证据： 1)社保缴费 记录； 2) 完税 证明 ； 3)各类证明； 4) 出入卡； 5) 工资 存折； 6)暂住 证； 7)其他 公司 盖章的 文件 ； 9)录音录像 电子证据 ； 10)两个前同事亲自出庭作证 ； 7 劳动合同管理风险 要点 二、 聘用期限与劳动合同期限 1、当劳动合同期限短于聘用协议期限时，如果企业疏于 管理，便极易导致劳动合同届满未依法续签，最终形成事 实劳动关系，企业支付双倍工资、不能依法解除的法律风 险。 2、当聘用协议期限短于劳动合同期限，聘用协议届满 企业不同意劳动者继续担任高管或拒绝劳动者继续从事关 键岗位时，如果企业没有将关键内容约定前置，便很容易 引发劳动合同违法变更的争议风险 。 劳动合同期限与服务期期限不一致时，应当尽量将两者的 关系约定明确，以避免争执，降低用工成本 8 劳动合同管理风险 要点 三、社会保险 员工的放弃声明无效； 单位负有为员工补缴社保的义务，前提是员工向劳动监察 部门投诉，由其予以处理。同时员工应将领取的社保费用 退还单位。 单位为员工缴纳社会保险属法律强制行为，不以约定而解 除企业的责任，员工的个人放弃也不能免除企业的责任。 9 劳动合同管理风险 要点 四、 保密协议与竞业限制 竞业限制的地域 范围 、行业需约定清楚； 按月支付补偿金，可在劳动合同中指定收款帐号 及 支付起 算时间 ； 在协议中写明公司一方可以单方面终止竞业限制义务，并 约定接受通知的方式； 注意在社保与劳动报酬、加班费方面更加规范以免竞业限 制协议失效 10 规章制度 法律风险管理 一、规章制度如何制定 1、内容合法：不违反国家法律、行政法规及政策规定； 2、内容合理：普遍能接受并得到遵守； 3、程序合法：协商确定并公示或员工签收。 11 规章制度 法律风险管理 二、 规章制度应该包含哪几项内容 1 薪酬福利制度 2 考勤制度 3 工时休假制度 4 绩效考核管理制度 5 奖惩制度 6 培训发展制度 7 人事管理制度 12 规章制度 法律风险管理 三、 加班费纠纷 单位应制定加班申报批准制度，员工需提交加班申请，得到批准后方 可加班。 举证责任在劳动者，加重了劳动者的举证责任，所以实务中一般加班 费很难得到支持； 加班费虽是劳动报酬的组成部分，但实务中对加班费的支持也是有年 限限制的，一般只支持两年的。 考勤表、工资单可以作为要求加班费的证据。 在不同的用工模式中，只有不定时工时制没有加班费的说法，其他都 有，因此，在适合的岗位如司机、高管人员，可以考虑适用不定时工 时制，但须经过审批程序。 13 规章制度 法律风险管理 四、 考勤制度 1、明确上班时间、休息时间。 2、确定考勤对象和考勤方式。 3、迟到、早退、旷工的界定。 4、迟到、早退、旷工次数的限制，与薪酬、岗位调整，职务晋升相 挂钩； 5、违反考勤制度的处理措施，设计一般违纪、中等违纪、严重违纪 的层级结构，相应的做批评、扣发绩效工资、辞退处理。 14 规章制度 法律风险管理要点 五、绩效考核与奖惩制度 1、考核制度作为规章制度需有效通过，经员工签收。还需 与劳动合同相关具体约定不矛盾，方可是有效； 2、考核标准应全面、客观、清晰；考核结论应与是否胜任 工作挂钩； 3、奖惩应合理，有一定的梯度设计，行为规范与违反后果 缺一不可。 4、搜集、保留证据； 5、按严重违反规章制度处理时，应作法律风险评估，报领 导批准，方可按辞退处理。 15 规章制度 法律风险管理 适用规章制度管理员工行为，应做到 1、书面化； 2、证据化； 3、规范化。 16 离职法律风险防范 要点 解除类型： 1、双方协商解除 2、单位解除（员工过错解除） 3、预告性解除（员工无过错） 4、员工离职解除 5、合同终止解除 17 离职法律风险防范 要点 一、协商解除协议： 1、协商解除，单位需支付员工经济补偿金，结清工资，办理离职手 续。如果有工伤发生，双方签订的赔偿协议不能低于法定标准，否则 劳动者仍可主张补足差额； 2、在解除劳动关系协议中，经济补偿金的补偿标准可以低于法定标 准，但需要一定技巧。（注意：如有工伤，则不适用） 协议内容 1、 谁提出解除协议？ 2、 何时解除？ 3、 双方应向对方支付何种补偿 或赔偿？何时支付？ 4、 双方的所有劳动争议均已解除，不再向对方 要求其它任何劳动报酬、补偿或赔偿； 5、 离职交接的时间、内容与 程序； 6、明确保密义务与竞业限制义务； 7、社保问题的处理。 18 离职法律风险防范 要点 二、 严重违反规章制度解除 ： 1、 有合法生效的规章制度作为依据； 2、 有证明严重违纪的证据 情况调查、员工检讨、谈 话记录； 3、 有工会，应通知工会，但只是通知，非必须按工会意 见处理； 4、 解除劳动合同通知书需有效送达。 19 离职法律风险防范 要点 三、 不能胜任工作解除 ： 1、 规章制度或劳动合同中规定岗位职责，规定怎样（包 括考核多少以下）算是不胜任工作； 2、 对不胜任工作员工组织培训或调岗，保留培训记录或 调岗通知； 3、 仍然不胜任工作的要解除的，由 HR提出意见，报领导 批准； 4、提前一个月通知或支付一个月代通知金，通知员工解 除； 5、 办理离职手续，支付经济补偿金； 6、 在上述过程中，仍应争取协商解除 20 离职法律风险防范 要点 四、 员工辞职 ： 1、无需支付补偿金，但须清算工资、配合办理社保、档 案手续； 2、要求提交书面辞职报告，留作证据，按程序办理离职 手续。 21 离职法律风险防范 要点 五、 三期女职工 ： A、 双方协商解除； B、劳动者提出解除即辞职； C、在试用期间被证明不符合录用条件的； D、严重违反用人单位的规章制度的，可将提供虚假病假材料作为严 重违法规章制度； E、严重失职，营私舞弊，给用人单位造成重大损害的； F、劳动者同时与其他用人单位建立劳动关系，对完成本单位的工作 任务造成严重影响，或者经用人单位提出，拒不改正的； G、因欺诈、胁迫、乘人之危致使劳动合同无效的； H、被依法追究刑事责任的。 I、劳动合同期满，延期至哺乳期满可解除。 22 离职法律风险防范 要点 六、 离职流程 ： 基本要求： 1、 合法解除或终止； 2、 明确离职原因； 3、 明确离职时间； 4、 有效送达； 5、 化解双方潜在的劳动争议 。 基本作法： 1、 书面化 保留证据； 2、 程序化 每个员工离职都按程序操作； 3、 人性化 尽量协商，化解矛盾。 23 24 第三部分 人力资源风险管理体系建立 人力资源风险防控体系 1、劳动合同及相关协议； 2、人力资源管理工具文书； 3、各项规章制度（员工手册）； 4、操作流程、指引类文书。 25 26 27 28 律师介入 人资风险防控体系建设 第一阶段：了解基本情况 律师团队需要了解：公司概况、专项业务管理现状与存在问题；收集相 关材料。确定合作流程及工作进度。 第二阶段： 风险分析 确定法律风险 1、风险识别： 2、风险评估：形成 企业专项法律风险评估报告 第三阶段： 风险应对 1、制定风控方案：拟定或完善重要合同文书；拟定或完善相应