关于法院构建四位一体审判机制的调查报告.docx

关于法院构建四位一体审判机制的调查报 告 xx 县人民法院构建“四位一体”的审判监督机制的调 查 xx 县人民法院认真坚持“三个至上”指导思想，围绕 “公正与效率”主题，高度重视审判质量监督管理，以监 督求公正，以监督保质量。按照“从严治院、制度建院、 公信立院、科技强院”的工作思路，确立了制度建院的理 念，修改完善了 37 项管理制度，给干警建立了案件质量 档案、机关效能建设档案、廉政建设档案，基 本形成了案件流程管理体系、案件质量监督体系、机关效 能考核体系、廉政建设管理体系四位一体的监督机制，有 效地规范了审判行为。 xx 县辖区面积 1599 平方公里，共辖 5 个乡镇、2 个农 牧场，1 个街道办事处，2 个工业园区。xx 县人民法院有在 编干警 62 人，平均年龄 41 岁。XX 年，xx 县法院确定为 “制度建设年”，XX 年确定为“案件质量年”，并以此平 台，建立健全了各项规章制度，完善了监督管理机制。先 后制定和完善了岗位目标管理考核办法、勤廉自律 保证金制度、加强机关效能建设实施办法等 30 余项 规章制度，建立健全了符合 xx 县法院审判工作实际、体现 审判工作特点的监督管理模式，形成了人人有目标、事事 有监督、层层抓落实的制度体系，促进了各项工作不断取 得新进展。连续四年被县委、县政府评为政法综治先进集 体，连续三年被 xx 县委、县政府评为先进集体。XX 年以来， 被自治区高级人民法院荣记二等功、被评为“银川市文明 单位”、“银川市法院系统先进集体”、“银川市法院系 统党风廉政建设先进集体”、“银川市总工会职工之家”、 “xx 县实绩工作突出单位”。 xx 县法院“四位一体”的监督机制的建立，是一个不 断发展完善的过程，它是把对内部工作的监督和管理职责 融为一体，是一个以提高审判质量为目的，以审判工作规 律为依据，以指标体系为导向，以考评机制为动力，将案 件流程管理、违法审判监督管理，法官岗位目标管理和法 官考评管理等加以有机整合的综合性审判监督机制。 一、审判流程管理体系。 xx 县法院制定完善审判流程管理制度、执行流 程管理制度、立案规则、信息输录管理办法、 审判公开、执行公开实施意见等制度，完善审判流程 管理体系。 一是发挥立案庭、审监庭的职能作用，做到“卡两头、 抓中间、重协调”，确保案件质量和效率。立案庭就案件 的审限、程序等进行审核，强化审判人员的审限意识、程 序意识。审监庭建立健全法官审判质量档案和书记员技能 考核档案，做好案件评查工作和法律文书评比工作，强化 审判人员质量意识；实行目标管理责任考核，把“八率” 作为考核重点“抓中间”。即将依法公开开庭率、人民陪 审员参与庭审率、调撤率、结案率、执结率、服判率、上 诉率、案件改判和发回重审率，做为各庭半年、年终考核 依据，实行了月统计、月分析、月通报，以促进审判质量 和效率的提高；“重协调”，坚持全院工作一盘棋的原则， 建立了各庭之间协调配合机制，充分发挥整体合力。 二是通过将审判流程管理的实施与法院信息化建设有 机结合，通过电脑网络对立案、送达、开庭、结案等审判、 执行流程环节进行有效的跟踪管理，规范了审判、执行程 序；庭审记录实行了计算机录入，庭审中审判人员和当事 人可以同步阅读书记员的记录，保证了书记员记录的准确 性。 三是制定了关于进一步加强审判公开、执行公开的 若干规定，从立案到执行全面实行阳光审判、阳光执行， 给当事人免费发放诉讼指南、风险告知书，公开法院办事 程序及本院相关制度，切实做到依法公开、及时公开、全 面公开，建立了新闻发言人制度，充分保障当事人的知情 权，增加审判、执行工作的透明度，以公开促公正。 四是强化了审判监督庭的职能作用，完善申诉、申请 再审监督机制，实行申诉、申请再审案件登记制，及时调 卷复查，对确有错误的裁判坚持实事求是、有错必究的原 则依法纠正，对申诉无理的依法驳回。对重大疑难案件实 行听证制度，促使当事人息诉服判。XX 年以来共受理各类 申诉、申请再审案件 7 件，进入再审程序的有 6 件，占 85.7，现已审结 6 件，结案率为 100。 五是建立健全执行工作监督机制。成立执行局，实行 监督权、裁决权、执行权相分离的工作机制，针对执行人 员执行不力、执行行为不规范等问题，制定执行合议制 度、委托评估拍卖制度、构建执行大格局制度 等制度，采取内部交叉执行、提级执行、指定执行、更换 承办人、严格执行款物管理等措施，加强对执行人员的监 督，规范了执行行为。 二、案件质量监督体系。 1、案件质量评查监督。xx 法院制定案件质量评比办 法，对案件实行 “三评查”原则。设置包括调阅卷宗、 填写评查表、责任认定、案件通报以及异议、反馈在内的 一系列程序，使案件评查工作由抽象变具体，由概念变数 字，保证评查工作的客观公正和可操作性。 一是立案庭、审监庭常规评查。各业务庭当月审执结 的案件必须于当月的 25 日前交立案庭报评，由立案庭对案 件程序性事项进行审核，无超期报评及超审执限等情况的， 转交审监庭参评，审判监督庭每月对全院审结、执结的案 件逐案进行评查。经审监庭评查后，对照本院案件质量 评比办法的评查标准打分确定等级，常规评查材料包括 评查标准、案件质量百分考核登记表、补正通知书、案件 评查归档表四种。 常规评查的标准是对存在的问题按百分制采用累积扣 分制，不计上限，根据问题的程度，分别扣 2 分至 10 分， 得分为 85 分以上的为一类案件，70 分至 84 分的为二类案 件，70 分以下的为三类案件。另外规定了直接确定为三类 案件的 18 种情形。在评查中，如案件被上级法院发回重审、 改判或存在质量问题，由院审判委员会讨论决定类别。 案件质量百分考核登记表记录的是评查中发现的审判 质量及不规范的问题，比照本院制定的评查标准逐项列举 并扣分。补正通知书是对列举出的问题以通知的形式下发 各业务庭，限期对存在的不规范的问题予以补正，但对于 案件存在的质量问题则严格按照评查标准予以扣分确定类 别。案件评查归档表是将评查完毕的案件登记并归档，未 经审监庭参评的案件不得归档。 二是专职审委会委员复查。xx 县法院为进一步加强审 判质量监督管理力度，每月由专职审判委员会委员对审监 庭参评的案件进行复查，发现问题报审判委员会集体讨论， 并对承办人处罚，对审监庭双倍处罚的评查方式。XX 年以 来，专职审判委员会委员对 1672 件案件进行复查，切实增 强了案件承办人的办案规范，强化了审监庭工作人员的工 作责任心。 三是审判委员会抽查。审判委员会针对审监庭每月评 查卷宗，对已参评归档的案件按照 10%的比例进行抽查，确 保案件质量。对抽查出现问题的卷宗，不仅对案件承办人 进行处罚，还要按照规定双倍处罚审监庭，通过严格案件 评查制度，杜绝了案件“带病”归档。同时为确保案件质 量，对发回、改判、再审案件实行审委会复查制。主要针 对发回重审、改判、再审等案件是否存在质量问题进行的 评查。为确保遗漏，各业务庭发回重审、改判、再审案件 由立案庭登记。所有发回、改判、再审案件先由庭室、承 办人自查，再由审判监督庭核查，最后由案件承办人提交 审判委员会复查讨论决定，追究责任。XX 年以来共有发回、 改判案件 件，经过复查共有 件发回、改判案件被审委会 确定为三类案件，并对 名审判人员进行了经济处罚，有效 地避免了定类的随意性。 2、审判质量跟踪监督。xx 县法院以审判流程管理办 法、裁判文书评比办法及庭审考核实施办法为 标准，在案件流程中设多个监督点进行跟踪，形成相互关 联、相互制约的动态监控机制。 一是定期开展法律文书评比。每月由审委会委员对当 月参评案件的法律文书进行评查，评查出合格法律文书、 优秀法律文书或最差法律文书，对评选结果进行通报，对 优秀法律文书予以展示并奖励，对最差法律文书进行处罚， 杜绝裁判文书带“病”出门。 二是开展庭审评议活动。成立由全体审判委员会委员 组成的庭审考核领导小组负责庭审考核工作，开展形式分 为现场观摩、网上查看和对庭审过程全程录像，由审委会 委员及中层领导干部定期观看。评议的内容主要是对庭审 礼仪、庭审内容、庭审效果等进行考核，看审判人员和书 记员是否按照到庭，着装是否规范，语言是否简炼，庭审 是否清晰等，对庭审不规范行为提出指正，规范庭审活动， 增强司法透明度。 三是开展查案件讲评活动。由审委会委员定期结合本 院发回、改判、再审案件存在的质量问题，进行讲评，提 出整改意见。由审判监督庭总结案件评查中发现的问题， 带着问题组织法官、人民陪审员、书记员分别学习，从而 使暴露的问题及时得到处理，发现的错误随时得以纠正， 防止类似问题再次出现。 四是制定案件质量责任倒查办法，认真落实违法 审判责任追究制度。对被上级法院发回重审、改判、经本 院评查发现有瑕疵等十类案件列入倒查范围，实行案件责 任终身制，坚持围绕案件查问题，围绕问题找原因，围绕 原因追责任。对出现问题的案件追究承办人、庭长、审委 会委员、执行人员、主管院长的相应责任，并成立案件质 量考评委员会，负责案件责任倒查工作。今年结合队伍警 示教育活动的开展，对历年旧存积案逐庭进行了清理，对 查出的 14 件积案，严格督办，已全部清结，对存在拖案、 压案的审判人员严格按照规定交相关部门进行责任倒查。 五是注重总结、利用案件监督管理成果，每月编发通 报，包括案件审限情况通报、案件质量评查情况通报、裁 判文书评查情况通报、庭审考核情况通报、案件质量倒查 情况通报等六种。案件审限情况通报是案件报送立案庭后， 由立案庭对案件送达、开庭审理、宣判等是否超期或超审 限进行审核，对超期限或超审限的予以通报并处罚。案件 质量评查情况通报是审监庭每次常规评查后，根据评查情 况，将各种审判质量问题向全院予以通报，供全院干警查 阅补正，并引起重视。裁判文书评查情况通报和庭审考核 情况通报是审判委员会根据对裁判文书的抽查情况和对庭 审考核的情况，对法官裁判文书和庭审存在的问题予以通 报，提出需规范和整改的意见。案件质量倒查情况通报， 对出现问题的裁判文书，追究撰稿人、签发人的责任， 并连带处罚；对被上级法院发回改判的案件实行复查，查 找问题、分析原因、兑现奖惩，促进案件质量的提高。实 行审判管理通报制度，每月对全院收结案情况，审判人员 个人办案数、调撤率、服判率、实际执行率等指标进行动 态分析，审判委员会委员将裁判文书考评情况和不定期抽 查庭审情况向全院干警通报，便于领导、庭室和法官了解 审判工作动态，加强监督管理。 三、效能考核体系。 制定了岗位管理目标管理责任书、加强机关效 能建设的实施意见、优化司法环境实施意见、禁 酒令及执行办法、考勤制度等制度，形成了一套行 之有效的效能考核管理体系。 一是建立“三个档案”。建立干警业绩考核体系，不 断完善干警业绩评价办法，建立审判人员案件质量和书记 员技能、机关效能建设、党风廉政建设“三个档案”， 做 到一人一档，做为对干警考核、晋升的依据。 二是层层签定责任书。将工作要求、目标任务、职责 要求和制度要求等内容分解量化到岗位目标管理责任书 中，层层签定责任书。庭室考核主要内容包括队伍建设、 司法为民、内务管理和审判业务四项，其中队伍建设、司 法为民、内务管理占 30%，审判业务占 70%，审判庭和综合 部门分别考核。实行季度检查、半年督查、年终考核，并 根据考核结果对责任书完成情况进行奖惩，形成了一级抓 一级、层层抓落实、人人有任务的责任网络体系。 三是实行末位整改和评先评优“一票否决”制。法院 依据三个档案记载数据，客观公正地评价干警工作业绩， 真正把考核结果作为对法官立功受奖、评先选优、提职晋 级、经济奖惩的主要依据，激励大家勇于争先。无论是案 件审理、执行，还是宣传、调研工作，干警在完成基本任 务后，超额完成部分都可以得到奖励。同时结合相关制度， 定期考核、定期通报。 四、廉政建设管理体系。 xx 县法院把廉政监督机制摆在突出位置，重点查处利 用审判权、执行权贪赃枉法的人和事，维护司法廉洁，逐 步健全完善“不愿为”的自律机制、“不敢为”的惩戒机 制、“不能为”的防范机制、“不必为”的保障机制。 一是年初与干警、干警家属签订党风廉政建设责任 书、家庭助廉责任书，召开家庭助廉会议，加大落 实力度，将党风廉政工作的各项要求量化细化分解，层层 落实到具体部门和责任人。规范对干警八小时以外的监督， 公布举报电话，严厉查处接受当事人邀请出入娱乐场所、 接受吃请等不廉洁行为。 二是落实“一岗双责”制。召开庭室负责人会议讨论 制定了院长、副院长、专职审委会委员、庭长工作职责， 明确了院长、庭长抓工作、管队伍的双重职责，强化了审 判管理、行政管理和队伍管理。制定审委会议事规则 强化了审委会对案件监督，明确了审委会、主管院长、合 议庭、独任审判员职责，理顺案件审判监督关系。 三是通过聘请执法监督员、设置监督举报箱、公布举 报电话等方式，实现社会监督，形成了纪检部门、监督员、 当事人三位一体的党风廉政监督联动机制。完善对当事人 投诉审判人员的处理工作机制。对当事人的投诉要求纪检 组做到有诉必查，有查必果，有果必复，对投诉属实的， 坚决追究责任；不属实的，及时向当事人告知结果，并尽 快还被投诉人一个清白。 四是率先在全区法院系统建立勤廉自律保证金制度 ，从勤政、廉洁、自律方面进行对干警考核，每月通过干 警自己交一部分，院内配一部分，为每位干警建立保证金 帐户，加强了对干警的监督。制度实行以来，共对 5 名干 警进行了处罚，扣发保证金 2150 元。 xx 县法院“四位一体”的审判监