某集团公司绩效管理方案

XXXX 集 团 公 司 绩 效 管 理 方 案 目 录 一、说 明 二、实业集团公司绩效管理方案 三、附 件 1、XXXX 集团工资结构调整方案 2、XXXX 集团绩效工资分配方案 3、集团公司一级绩效目标评估标准 4、集团公司二级绩效目标评估标准 5、集团公司责任单位二级非关键绩效目标评估细则 6、XXXX 集团中级管理人员绩效目标评估标准 7、XXXX 集团一般管理人员绩效目标评估标准 8、各类考评表 9、日常绩效管理流程、月度绩效工资考核发放流程图 10、集团公司企管部薪酬分配办法 11、绩效管理结果应用（企管部） 12、新电混凝土有限公司薪酬分配办法 13、新电石英制品有限公司员工工资奖金考核暂行办法 14、XXXX 集团节能建材厂绩效管理方案 15、XXXX 集团建安工程公司绩效管理方案 16、XXXX 集团开发公司绩效管理方案 17、XXXX 集团汽运公司绩效管理方案 18、XXXX 集团房地产公司绩效方案 19、XXXX 集团钙制品公司绩效管理方案 20、XXXX 集团塑钢门窗公司绩效管理方案 21、XXXX 集团纯净水公司绩效管理方案 22、XXXX 集团印刷厂绩效管理方案 说 明 本方案在依据新海发电有限公司绩效管理方案的基础上，结合实业 集团及所属企业的具体情况，确立了以下三个原则，需要大家在制定具体 实施方案和在执行过程中予以把握： 1、公司一级绩效指标不是跟发电量走，而是跟利润走的原则（开发公 司可以转换为跟卸煤量走）； 2、有独立薪酬分配方案的单位按原薪酬分配方案执行的原则（即绩 效工资不按 40 元/岗+ 奖金的 办法提成，而按原薪酬分配方案执行，如混 凝土公司、石英公司等）； 3、以承包等方式经营的企业不参加统一的绩效管理工作的原则（如 广告公司、旅游公司、大光明酒店等）。 实业集团公司绩效管理方案 (讨论稿) 为推进公司可持续发展，进一步加强管理，激励员工，提高效益， 增强企业核心竞争力，根据新海发电有限公司绩效管理方案（试行草案） ，结合集团 公司实际情况，特制定本方案。 一、建立公司绩效管理组织体系 1、成立绩效管理 领导小组 组 长：总经理 副组长：党委书记、副 总经理 成 员：办公室、企管部、 财务部主任及各基层单位负责人。 主要职责：负责集团公司绩效管理有关制度的定稿、研究与绩效管理有关 的重大事务、决定绩效管理方法的改进、决定绩效考核结果的重要奖惩、对公 司级绩效评估情况和各单位关键绩效评估情况进行审查、对绩效争议进行仲裁 等。 绩效管理领导小组每月召开一次会议，讨论绩效管理有关事宜。特殊情况 下根据需要召开临时会议。 2、领导小组 下设绩效管理办公室 主 任：党委书记 成 员：办公室、企管部、 财务部主任及人力资源各专职、政工专职、法律 专职、企业管理 专职、 经营 管理专职、安全专职、 总帐会计及相关会计等 集团公司办公室为日常办事机构; 主要职责：负责做好绩效管理的日常工作及绩效评估的过程协调。 二、绩效管理主要原则 1、公平公开公正原则。 绩 效管理过程、评估结果公开，绩效面前人人平等、 实事求是，绩 效考评标准客 观， 评估公正。 2、注重实绩 原则。 绩效管理重点 评估企业及员工的工作实绩及创造的经 济效益和社会效益，同时 兼顾思想品德、工作能力、工作态度。 3、定量为主原 则。 绩效管理 评估包括定性评估和定量评估，突出定量评估， 尽量减少主观随意性。 4、循序渐进 原则。 绩效评 估标准和评估力度循序渐进，逐步健全完善。 5、分级分层 原则。 绩效考核一 级对一级负责，不 论是组织绩效还是个人绩 效，都是上级评 估下级，同时，集团公司各职能部室代表公司对各责任单位进 行评估。 三、建立公司绩效标准体系 1、确定集团 公司的月绩效目标（一级绩效目标）。每年末确定次年集团公 司年度绩效目标，制定相应评估标准（董事会召开后，根据董事会确定的目标 进行适当调整），并分解到月度，作 为集团公司月度绩效目标评估标准。 2、确定集团 公司各部室及各基层单位的月绩效目标（二级绩效目标）。各 单位绩效目标评估标准，分为关键绩效评估标准和非关键绩效评估标准。关键 绩效评估标准根据各单位年度责任书重要目标和集团公司月度计划任务书主 要内容制定,非关键绩效评估标准由各职能单位按职责提出。 3、确定班组 和个人绩效目标（三级绩效目标）。 由各责任单位牵头，根据本单位月度绩效目标责任书内容，逐项分解到班 组和员工个人，确定班组 或员工个人月度绩效目标内容和评估标准。 三大集体和有部室建制的基层企业可以参照建立自己的 13 级绩效目标 体系。 在个人绩效目标设定中，要坚持组织绩效大于个人绩效，个人绩效服从组 织绩效的原则。 1、公司总经 理、党委 书记 ：其绩效目标由董事会设定并考评。 2、公司副总经 理，其 绩效目 标为分管范围内的公司级各项关键绩效指标 或目标、分管的各责任单 位的目标，以及例外工作。业绩指标由总经理考核。 3、各单位正 职。其 绩效评 估目标为单位的总体绩效目标或工作计划以及 例外工作。 4、各单位副 职。其 绩效评 估目标为该副职分管的责任单位绩效目标或工 作计划以及例外工作。 5、助理员、二线人员。其绩效评估目标为正职分配的责任单位绩效目标或 工作计划，例外工作。 6、一般管理人员：绩效评估目标=具体承担的月度工作计划或工作目标或 工作责任+岗位说明书职责或岗位规范范围内的工作或责任+例外工作。 7、普通员工： 绩效评估目标=岗位说明书应承担的职责或责任+工作效率 指标+ 工作效益指标+例外工作： 生产型员工：重点 评估其安全、经济小指标 及其它非常规性工作。检修型员工：重点评估其检修工作数量、质量等内容。 市 场 型员工：重点评估其 岗位利润、成本、安全、内外部市 场差异等。 四、建立公司绩效评估体系 （一）建立绩效评估体系 1、一级绩效目 标的评估（简称一级评估）。 由企管部牵头，办公室、财务部配合，对照一级绩效目标标准， 对上月集团 公司绩效目标完成情况进行评估，评估结果经办公室汇总整理后报公司绩效管 理办公室，经 公司绩效管理 办公室主任审核后，上报公司绩效管理领导小组评 审。 2、二级绩效目 标的评估（简称二级评估）。 包括集团公司办公室、企管部、 财务部及各基层单位。 关键绩效目标由办公室牵头，各职能部室根据职责，在次月初对照二级关 键绩效目标标准，对上月 绩效进行评估，评估结果与责任单位反馈沟通后，由 办公室汇总整理，经公司 绩效管理办公室主任审核后，上报公司绩效管理领导 小组评审或仲裁。 非关键绩效目标由办公室牵头，各职能部室根据工作职责对照二级非关键 目标标准，评 估结果与责任单位进行反馈沟通后，交公司绩效管理办公室汇总， 经公司绩效管理办公室主任审核后，从责任单位绩效工资中兑现。 3、班组和员 工绩效目标的评估（简称三级评估）。 （1）班组绩效目标评估：由各责任单位根据各班组的绩效标准自行进行评 估，评估结果要与班组反 馈沟通并确认。 （2）公司领导绩效目标的评估：公司领导总经理、党委书记的绩效目标为公 司年度三个文明的目标总和，由董事会评估。公司领导副职绩效目标由总经理、 党委书记评估。 （3）中级管理人员绩效目标的评估： 中 级正职绩效由集团 公司分管领导负责评估。 中 级副职协助正职完成部 门绩效工作， 绩效由中级正职负责评估，分管 领导确认。 （4）助理员、二 线人员绩效目标的评估：协助正职完成部门绩效工作，绩效 由中级正职负责评估，分管 领导确认。 （5）普通员工个人绩效目标的评估。由各责任单位自行负责，对照班组、个 人月度绩效目标评估标准进行评估。 （二）月度绩效评估流程 1、根据绩效目 标评估标准，集 团公司办公室、企管部、财务部在每月 5 日 前（五一、十一等顺延）完成所有考核工作。并将考核结果书面（或电子邮件）向 各责任单位通报，与各责 任单位进行沟通，于 7 日将最终的评估结果汇总到办 公室。责任单 位对评估结 果有异议、经与评估部门沟通后不能达成一致意见的， 可于 8 日前向公司绩效管理办公室提出仲裁申请； 2、办公室每月 9 日前对各单位的考评结果进行汇总，制作成汇总表，报绩 效管理办公室主任审核后，将公司绩效和部门重要绩效送交公司绩效管理领导 小组审核； 3、每月 12 日前召开公司月度绩效管理领导小组会议，对关键绩效汇总结 果进行审核，确定 责任单位绩效工资的加扣额，并对责任单位提出的仲裁事项 进行裁决，审 核、裁决 结 果进行公示。 4、员工评估：每月 12 日前，完成普通员工绩效评估工作，并向员工反馈， 形成一致意见；14 日前，完成公司领导、中级管理人员绩效评估工作，并向其反 馈，形成一致意见。 （三）建立绩效评估档案。 1、员工绩效 评估档案的建立。各责任单位每月对员工的绩效情况进行评 估，评估结果及 员工的绩 效工资分配结果都记入评估及分配表，管理部门的 员工绩效评估及分配表由部门中管和员工共同签字后在部门存档；基层单位 的员工绩效评估及分配表由员工本人、直接领导签字确认后保存在各单位。 员工绩效评估及分配表保存时间为三年。 2、班组绩效 评估档案的建立。班组设立绩效评估综合台账，由班组长或 兼职评估员记录本班组总体工作及每一位员工绩效评估情况及分配情况。班 组每月绩效评估及分配情况须有班长及部门负责人签字确认。平时由班组保 管，一个年度结束后交各 责任单位统一保管备查。 3、部室及基 层单位绩效评估档案的建立。各 单位建立绩效台帐，记录汇 总本单位、本部室 绩效目 标、工作 进度、绩效工 资分配情况等。 经单位负责人 签字后每月由本单位保管，年度结束后移交办公室部保管。 4、公司绩效 评估档案。建立公司绩效评估台帐，主要记录汇总集团公司 绩效评估目标、各 责任单 位绩效评估目标评估情况及结果兑现情况等。每月 绩效评估情况由绩效办公室主任和总经理签字，由保管，年度结束后移交档 案室保管。 （四）绩效辅导、反 馈与沟通： 1、绩效目标 在履行过程中，各责任主体负责人及相关职能部门要做好 辅导、指导工作，通过有效的辅导、指导以促进绩效目标顺利达成。 2、组织绩效目 标评估结果公示后， 对绩效目标完成情况较差或排名靠 后的责任单位负责人，由分管领导向该单位第一责任人反馈绩效目标管理领 导小组意见，进行双向沟通，协助制订改进计划。 3、对员工的 绩效评估公示后，各责任单位正副负责人或班组长应及时 与员工进行沟通，对评估中的有关情况及时向被评估者说明，提出改进或提 高要求。 五、建立绩效运用体系 包括以下内容：一是根据绩效进行薪酬分配；二是根据绩效进行职务升 降、人事调配；三是根据 绩效确定学习培训和开发方向；四是根据绩效评估， 对各级组织的作用发挥、机构设置、资源配置等进行分析和评估，提出组织 优化方案。具体方案另行制订。 附件 1： XXXX 集团工资结构调整方案 根据新电公司绩效管理制度的有关规定，并结合 XXXX 集团公司的生产 经营特点，特制定 XXXX 集团公司工资结构调整方案。 新的工资结构调整在现有岗薪（岗位）工资标准不变的情况下， 将现行工资结构调整如下： 工资基础工资+绩效工资+效益工资 1、基础工资 年功工资+津贴+非绩效考核岗薪（岗位）工资 基础工资每月发放一次，具体发放按新电公司日常薪酬管理办法评估 兑现。 2、绩效工资 有独立完整薪资分配制度企业的全民、集体人员绩效工资的确定 全民、集体人员的绩效工资为所在企业薪资分配制度中所对应的岗位薪 资标准。 （如混凝土公司、石英公司） 无独立完整的薪资分配制度企业（含集团公司机关）的全民、集体人员 绩效工资的确定 绩效工资现有月度综合奖资金+绩效考核岗薪工资 绩效考核岗薪工资岗级X 元（全民 X40，集体 X20） 其他身份的人员绩效工资由各单位自行制定，方案报集团公司绩效考核 办公室备案。 绩效工资根据两级绩效评估结果进行分配兑现，一级绩效为集团公司级 绩效目标评估， 二级绩效 为基层企业（部门）级绩效目标评估结果。个人绩效工 资在两级分配的基础上，由基层企业（部门）按个人绩效的考核结果进行再分配。 3、效益工资 ：为有效促进公司三个文明建设，体现出绩效目标的全过程控 制，对公司绩 效按季度初评、全年 总评、以月度 绩效和单项工作绩效来保证全 年各项目标的顺利实现，特设立效益工资，具体管理办法与评估内容由牵头部 门确定： （1）年度目标奖：根据公司董事会确定的年度目标奖励总额，对各责任年 度绩效进行全面综合评估，具体方案由集团公司企管部牵头，办公室协助。 （2）季度奖：在现有季度奖的基础上，根据绩效管理精神修改完善，具体由 集团公司办公室牵头，企管部协助。 （3）文明职工奖：结合分配制度改革，修订完善原有制度，定期评估兑现， 具体由由集团公司办公室牵头、工会配合。 （4）一流部室奖：结合公司创高标准一流实践，定期评估兑现，具体由集团 公司办公室牵头制定评估方案。 附件 2： XXXX 集团绩效工资分配方案 （试行） 为了切实贯彻落实公司绩效管理制度，使员工收入与绩效挂钩、与自己的 贡献挂钩，充分体 现公司、员工相互依存关系，保 证公司绩效管理工作的深入 开展，持续、全面提高公司绩效，特制定本方案。 一、绩效工资分配的基本原则 1、按绩效分配的原 则。企业绩效高低体现了对股东和员工的回报，员工 绩效大小体现了个人对公司的贡献，按绩效分配是按劳分配原则的具体体现， 绩效工资将以月度绩效目标评估计结果为依据进行分配。 2、组织绩效 优先的原则。 组织绩效是个人收入的保证，组织绩效高于个 人绩效。本方案按公司、部 门绩 效工资预算和绩 效大小确定月绩效工资额， 由责任单位根据班组、员 工个人绩效自主、公开进行再分配。 3、动态分配的原 则。 本方案根据公司、企业（部门）、 员工月度三级绩效 完成情况进行适时、动态 分配。 4、循序渐进 的原则。 本方案根据公司 绩效管理初步建立，随着 绩效管理 制度的完善，绩效工资分配的力度将逐步增大。 二、绩效工资分配方法 1、绩效工资 一级分配：利润额与集团公司当月最重要的绩效目标利 润目标、效益、安全和重要目 标任务完成情况挂 钩等，确定集团公司月绩效工 资总额。计算公式： 集团公司月绩效工资总额=绩效工资含量 月度利 润额公司一级指标实 绩评估结果（%） 说明：绩效工资含量=年公司绩效工资预算/年度利润目标 2、绩效工资 二级分配：公司月绩效工资总额确定后，按责任单位绩效工资 所占公司绩效工资的比例，与责任单位月度绩效目标完成情况挂钩，确定责任 单位月绩效工资总额。计 算公式： 责任单位月绩效工资总额=公司月绩效工资总额 责任单位绩效工资比例 责任单位关 键绩效目标 评估结果（%）+ 责任单 位非关键绩效目标评估+领导奖 惩 说明：责任单位绩效工资比例，即责任单位绩效工资预算占公司绩效工资 预算的比例。 责任单位绩 效工资预算人数以责任单位年初核定的人数为准。 3、责任单位 绩效工资再分配：由各责任单位根据绩效考核分配的原则自 行负责，各责任单位在次月初对照班组、个人月度绩效目标评估标准，对上月 度班组、个人绩效目标完成情况进行评估，根据班组或员工的绩效结果确定班 组或员工个人月度绩效工资的分配额。 4、中级管理、企业负责人及以上人 员绩效工资分配：公司中级管理、各单 位负责人及以上人员绩效工资由办公室牵头单独考核兑现，其中个人绩效工资 总额= 个人年度绩效工资预算月度利润额/年度利润目标： （1）公司领导： 总经理、党委 书记月度绩效工资=个人绩效工资总额公司一级指标实 绩评估结果（%）。 公司领导副职月度绩 效工资=个人绩效工资总额 公司一级指标实绩评 估结果（% ）40%分管的公司一级指标评估 值+40% 分管企业（部门）平均 KPI 绩 效评估结果百分数 + 20%个人绩效评估值+总经理党委书记奖惩+其它 例外奖惩绝对值。 （2）中级管理人员、各企业负责人： 中管、企业 正职月度绩效工资=个人绩效工资总额公司一级指标实绩 评估结果（%）企业（部 门）KPI 指标实绩评估结果（%） + 个人绩效目标评估绝 对值+例外奖惩绝对值 中管、企业 副职月度绩效工资=正职绩效工资额80% 及以下 + 个人绩 效目标评估绝对值+中管、企业正职考评绝对值+例外奖惩绝对值 5、企业（部门 ）助理员、二线人员： 由企业（部门）正职考评，兑现。企 业（部门）助理员、二线人员月度绩效工 资原则上低于本企业（部门）副职绩效工资额发放，特殊情况由公司绩效管理领 导小组确定。 三、绩效工资发放程序 1、确定公司 绩效工资预算。 每年底办公室会同企管部、 财务部等部室，在 对次年利润目标等重要绩效目标进行预测的基础上， 测算出次年绩效工资总额， 并根据公司董事会要求进行适当调整。 2、确定责任 单位绩效工资。 办公室根据公司绩效责任单位绩效和人数，确 定责任单位绩效工资总量。 3、责任单位 绩效工资发放程序。 （1）绩效管理办公室 15 日前完成公司一、二级绩效评审结果的汇总、公示 工作，并将结 果报财务部。 （2）财务部根据公司一、二级指标评审结果， 16 日前完成责任单位月度绩 效工资发放工作。 （3）各责任单位根据班组和员工的绩效考核结果，自行制订再分配方案。 每月 25 日前将分配情况报办公室备案。 四、绩效工资提取和使用要求 1、绩效工资 的考核与提取：各责任单位在绩效工资再分配中，要按员工绩 效和公司有关规章制度进行严格考核，考核所扣绩效工资留在责任单位。 各责任单位可提取不超过本企业（部门）绩效工资总额的 3%作为留存资 金，留存资金和考核扣款由责任单位建立专门帐户，公开透明使用。 2、建立绩效工 资分配公示制度。各 责任单位要按制度规定公示再分配方 案、班组内部再分配方案、提存资金使用情况和 绩效考核情况，提高分配过程 的透明度，公司绩效管理 办公室定期组织检查。 五、有关绩效工资的日常管理办法另行制订。 六、本方案适用范围：集团公司在岗员工 七、本方案解释权在集团公司办公室 附件 3: 集团公司一级绩效目标评估标准 评估内容 评估细则 考 核 周 期 评估单位 备注 一、安全目标评估指标 1 特大人身伤亡事故 发生一起，公司绩效工资取消 3个月。 月度 企管部 对相关人员的行政处分 按有关规定执行 2 重大人身伤亡事故 发生一起，公司绩效工资取消 2个月。 月 度 企管部 同上 3 一般人身伤亡事故 发生一起，公司绩效工资取消 1个月。 月 度 企管部 同上 4 发生人身重伤事故 发生一起，扣除公司当月绩效工资 30%。 月 度 企管部 同上 5 特大设备事故（含特大交通事故、特大火灾事故） 发生一起，公司绩效工资取消 2个月。 月度 企管部企管部 同上 6 重 大 设 备 事 故 （ 同 等 及 以 上 责 任 的 重 大 交 通 事 故 、 重 大 火 灾 事 故 ） 发生一起，公司绩效工资取消 1个月。 月度 企管部企管部 同上 7 恶性误操作事故 发生一起，扣公司当月绩效工资 40% 月 度 企管部 同上 8 一般设备事故 发生一起，扣公司当月绩效工资 30%。 月 度 企管部 同上 二、经营指标 评估内容 评估细则 考 核 周 期 评估单位 备注 1 12利 润 总 额 1、 完不成当月利润的百分比在 96%99%时， 扣公司当月绩效工资 20%； 2、 完不成当月利润的百分比在 92%96%时， 扣公司当月绩效工资 40%； 3、 完不成当月利润的百分比在 92%以下时，公 司绩效工资取消 1个月； 4、 完成当月计划利润的百分比在 104%以上时, 公司当月绩效工资增加 20%。 5、 完成年度目标利润的补发以往未完成月份 扣款差额，但年度绩效增加额累计数不超 过年度利润增幅的 50%。 月 度 企管部 特殊原因除外(不可抗拒 力,自然或国家政策等宏 观经济出现灾难性影响)。 财务指标以企管部下达 的月度计划任务书为准。 2 应收帐款 未完成，扣公司当年绩效工资 10%。 年度 财务部 不可抗力除外 3 管理费用 未完成，扣公司当月绩效工资 1%。 月度 财务部 三、例外管理 1 发生其他重、特大经济、政治事件的 由公司绩效领导小组根据情况确定考核额度 月度 绩效管理办公室 附件 4: 集团公司二级绩效目标评估标准 评估内容 评估细则 评估周期 评估单位 评估对象 备注 一 、 安 全 目 标 考 核 指 标 1 发 生 特 大 人 身 伤 亡 事 故 ,扣 主 要 责 任 单 位 月 度 绩 效 工资 6 个 月 ， 次 要 责 任 单 位 月 度 绩 效 工 资 4 个 月 。 月 度 企管部 集团公司各单 位 2 发 生 重 大 人 身 伤 亡 事 故 , 扣 主 要 责 任 单 位 月 度 绩 效 工 资 4 个 月 ， 次 要 责 任 单 位 月 度 绩 效 工 资 3 个 月 。 月 度 企管部 集团公司各单 位 3 发 生 一 般 人 身 伤 亡 事 故 ， 扣 主 要 责 任 单 位 月 度 绩 效 工资 2 个 月 ， 次 要 责 任 单 位 月 度 绩 效 工 资 150%。 月 度 企管部 集团公司各单 位 4 发 生 重 伤 事 故 ， 扣 主 要 责 任 单 位 月 度 绩 效 工 资 1个 月 ， 次 要 责 任 单 位 月 度 绩 效 工 资 50%。 月 度 企管部 集团公司各单 位 5 无 人 身 特 、 重 大 事 故 发 生 ； 无 人 身 死 亡 事 故 发 生 ； 杜 绝 人 身 重 伤 及 恶 性 轻 伤 发 生 。 发 生 恶 性 轻 伤 ， 扣 主 要 责 任 单 位 月 度 绩 效 工 资 40%， 次 要 责 任 单 位 月 度 绩 效 工 资 20%。 月 度 企管部 集团公司各单 位 6 发 生 特 大 设 备 事 故 （ 含 特 大 交 通 事 故 、 特 大 火 灾 事 故 ） 扣 主 要 责 任 单 位 月 度 绩 效 工 资 4 个 月 ， 次 要 责 任 单 位 月 度 绩 效 工 资 3 个 月 。 月 度 企管部 集团公司各单 位 7 发 生 重 大 设 备 事 故 （ 同 等 及 以 上 责 任 的 重 大 交 通 事 故 、 重 大 火 灾 事 故 ） , 扣 主 要 责 任 单 位 月 度 绩 效 工 资 2 个 月 ， 次 要 责 任 单 位 月 度 绩 效 工 资 150%。 月 度 企管部 集团公司各单 位 8 发 生 恶 性 误 操 作 事 故 ， 扣 责 任 单 位 月 度 绩 效 工 资150%。 月 度 企管部 集团公司各单 位 9 无 设 备 重 、 特 大 事 故 、 恶 性 误 操 作 和 一 般 事 故 发 生 。 发 生 一 般 事 故 （ 含 火 灾 事 故 ） ， 扣 主 要 责 任 单 位 月 度 绩 效 工 资 1 个 月 ， 次 要 责 任 单 位 月 度 绩 效 工 资 50%。 月 度 企管部 集团公司各单 位 评估内容 评估细则 评估周期 评估单位 评估对象 备注 10 集 团 公 司 内 部 刑 事 案 件 发 生 率 为 0。 每 发 生 一 起 刑事 案 件 ， 扣 责 任 单 位 月 度 绩 效 工 资 2%。 月 度 企 管 部 集团公司各单 位 11 治 安 安 全 指 标 发 生 盗 窃 案 ， 扣 责 任 单 位 月 度 绩 效 工 资 2%。 月 度 企 管 部 集团公司各单 位 二、财务指标 1 12利 润 总 额 1、完不成当月利润的百分比在 96%99%时，扣公司当月 绩效工资 40%； 2、完不成当月利润的百分比在 92%96%时，扣公司当月 绩效工资 80%； 3、完不成当月利润百分比在 92%以下时，公司绩效工资取 消 1个月； 4、完成当月度计划百分比在 104%以上时,公司当月绩效工 资增加 40%。 月 度 企 管 部 集团公司各部、 公司、厂 2 应 收 帐 款 未 完 成 ， 扣 责 任 单 位 月 度 绩 效 工 资 20%。 季 度 财 务 部 各公司、厂 三、任务指标 1 完 成 部 门 月 度 KPI 计划 有 一 项 未 完 成 ， 扣 责 任 单 位 月 度 KPI 计 划 未 完 成 率扣 月 度 绩 效 工 资 。 （ 领 导 批 准 申 请 延 期 的 除 外 ） 。 月 度 企 管 部 集团公司各部、 公司、厂 2 重大活动和接待 在重大活动或接待中发生影响公司荣誉或利益的严重后果，视情节扣责任单位月度绩效工资 1-5% 月 度 办公室 集团公司各部、 公司、厂 3 部 门 内 部 培 训 完 成 部 门 月 度 培 训 计 划 。 有 一 项 未 完 成 ， 扣 责 任 单 位月 度 绩 效 工 资 的 2%。 月 度 办 公 室 集团公司各部、 公司、厂 4 内 部 绩 效 管 理 未 按 公 司 绩 效 管 理 规 定 ,按 月 对 部 内 员 工 进 行 绩 效 评估 的 ， 扣 责 任 单 位 月 度 绩 效 工 资 2%。 月 度 办 公 室 集团公司各部、 公司、厂 5 对 公 司 专 业 培 训 每 年 举 办 培 训 班 次 数 4 个 。没 举 办 培 训 班 ,扣 责 任 单 位 月 度 绩 效 工 资 5%。 年 度 办 公 室 集团公司各部、 公司、厂 评估内容 评估细则 评估周期 评估单位 评估对象 备注 6 职 业 病 管 理 各 公 司 、 厂 职 业 病 发 生 率 1 人 ， 每 超 一 人 ， 扣 责 任单 位 月 度 绩 效 工 资 的 10%。 年 度 办 公 室 集团公司各部、 公司、厂 7 已婚员工按规定节育率达100%。 未完成的，有一例扣责任单位月度绩效工资 1%。 年 度 工会 集团公司各部、 公司、厂 8 认真落实计划生育政策， 计划生育率完成率达 100%。 未完成的，有一例扣责任单位月度绩效工资 5%。 年 度 工会 集团公司各部、 公司、厂 9 技 改 、 科 技 、 节 能 项 目各 完 成 率 90%。 每 低 5%（ 经 申 请 同 意 除 外 ） ， 扣责任单位当月绩效工 资 5%。 年度 企管部 集团公司企管部、公司、厂 四 、 其 他 管 理 规 定 评 估 指 标 1 执 行 公 司 颁 发 的 工 程 项目 及 招 投 标 管 理 规 定 1、 有 一 项 未 按 规 定 ， 扣 责 任 单 位 月 度 绩 效 工 资 2%。 2、 因 程 序 违 规 ， 造 成 经 济 损 失 10 万 元 以 上 的 ， 扣 责 任 单 位 月 度 绩 效 工 资 5%， 每 增 加 损 失 5 万 元 ， 加 扣 1%。 月 度 企 管 部 集团公司各部、 公司、厂 2 不 发 生 影 响 公 司 声 誉 的环 境 污 染 事 故 未 完 成 ， 扣 主 要 责 任 单 位 月 度 绩 效 工 资 2.5%， 次要 责 任 单 位 月 度 绩 效 工 资 0.5 1%。 月 度 企 管 部 各公司、厂 3 网 络 信 息 管 理 通 过 公 司 网 络 在 公 司 网 站 、 NOTES 信 箱 传 播 危 害 国 家 安 全 和 社 会 稳 定 的 信 息 ， 危 害 公 司 内 部 团 结 、 有 损 集 体 或 个 人 名 誉 、 形 象 的 信 息 ； 传 播 封 建 迷 信 、 赌 博 淫 秽 等 不 健 康 信 息 ； 捏 造 或 歪 曲 事 实 信 息 的 ， 每 次 扣 责任单位月 度 绩 效 工 资 的 1%。 造 成 重 大 不 良 影 响 的 扣 责任单位月 度 绩 效 工 资 的 2% 10%。 月 度 办 公 室 集团公司各部、 公司、厂 4 保密管理 不能严格执行公司保密管理规定，造成恶劣影响的，视情节轻重扣责任单位绩效工资 1-5% 月 度 办公室 全公司各单位 评估内容 评估细则 评估周期 评估单位 评估对象 备注 5 信访管理 不能严格执行公司信访管理规定，造成后果严重的越级上访或群防，视情节轻重扣责任单位绩效工资 1-5% 月 度 办公室 全公司各单位 五、例外管理 1 发生其他重、特大经济、政治事件的 由公司绩效领导小组根据情况确定考核额度 月度 绩效管理办 公室 全公司各单位 附件 5： 集团公司责任单位二级非关键绩效目标评估细则 序号 指标内容 考核标准 指标性质 考核部门 备注 一、安全指标 1. 责任性一类障碍 1、每次扣责任单位绩效工资 5000元 2、每次扣企管部第一责任人绩效工资 100元 3、每次扣责任单位第一责任人绩效工 资 100元 4、每次扣安监部门领导绩效工资 200 元 5、每次扣生产部门领导绩效工资 200 元 月度 企管部 2. 一般性一类障碍 每次扣责任单位绩效工资 3000元 月度 企管部 3. 责任性二类障碍 每次扣责任单位绩效工资 1000元 月度 企管部 此栏标注为 考核对象及 其他需说明 内容：未标 注时对全公 司各单位进 行考核 4. 一般性二类障碍 每次扣责任单位绩效工资 500元 月度 企管部 序号 指标内容 考核标准 指标性质 考核部门 备注 5. 恶性未遂 每次扣责任单位绩效工资 2000元 月度 企管部 6. 一般未遂 每次扣责任单位绩效工资 1000元 月度 企管部 7. 一般轻伤 每次扣责任单位绩效工资 3000元， 。 月度 企管部 8. 收到安全整改通知书逾期不能处理而无处理意见 每次扣责任单位绩效工资 500-1000元。 月度 企管部 9. 安全整改通知单没有按时返回 每次扣责任单位绩效工资 50元/每天。 月度 企管部 10. 发生异常及以上事件，无记录或记录没有如实反映实际情况 每次扣责任单位绩效工资 500元。 月度 企管部 11. 发生异常及以上事件后，故意破坏现场或毁坏原始记录 每发生一次扣责任单位绩效工资 1000元。 月度 企管部 12. 发生异常及以上事件后，责任部门未及时在安全生产例会上反映情况 每发生一次扣责任单位绩效工资 500元。 月度 企管部 13. 发生异常及以上事件后，相关责任部门对事件分析处理工作不力。 每发生一次扣责任单位绩效工资 500-1000元。 月度 企管部 14. 在事件分析中没有实事求是、隐瞒真相 每发生一次扣责任单位绩效工资 500-1000元。 月度 企管部 15. 发生设备误操作事件隐瞒不报 每发生一次扣责任单位绩效工资 1000元。 月度 企管部 16. 发生异常、一、二类障碍、未遂、轻伤、事故属 本单位责任，不及时按“四不放过”原则分析， 未按规定时间（事故、一类障碍 3日，二类障碍、 异常 5日）将报表报出 每次扣责任单位绩效工资 100元/每天。 月度 企管部 17. 对异常及以上情况，经有关领导及部门裁决的拒不分析填报者（含报表不合格） 每次扣责任单位绩效工资 500-1000元。 月度 企管部 序号 指标内容 考核标准 指标性质 考核部门 备注 18. 无理对抗安全监察人员工作尚构不成处分 每发生一次扣责任单位绩效工资 500-1000元。 月度 企管部 19. 未按规定进行危险源辨识和评价 每发生一次扣责任单位绩效工资 500-1000元。 月度 企管部 20. 对本单位重大危险源没有制定相应预案 每次扣责任单位绩效工资 200元。 月度 企管部 21. 未按月参加集团公司召开的安全例会 每次扣责任单位绩效工资 500元。 月度 企管部 22. 无故未参加集团公司安全会议（例会） 每次扣责任单位绩效工资 200元。 月度 企管部 23. 参加集团公司安全会议（例会）迟到或早退 每次扣责任单位绩效工资 100元。 月度 企管部 24. 对于集团公司安全会议（例会）精神没有及时贯彻落实 每次扣责任单位绩效工资 200-500元。 月度 企管部 25. 重要试验或危险作业未通知有关单位参加 每次扣责任单位绩效工资 200元 月度 企管部 26. 班组未定期开展安全活动或记录未符合标准 每次扣责任单位绩效工资 400元。 月度 企管部 27. 班组安全活动没有按照公司要求内容开展 每次扣责任单位绩效工资 100-200元。 月度 企管部 28. 未按时编报年度、季度反措计划 扣责任单位行政领导绩效工资（不进行补报扣 200元/人）扣 100元/人 月度 企管部 29. 未完成季节性或专项安全检查及反措项目整改情况，如班组、部室、分公司不对应 1、发现每例扣责任单位绩效工资 500 元。 2、未按规定要求上报组织落实及有关 要求扣责任单位绩效工资 500元。 月度 企管部 30. 未按规定进行安全、技术规程考试 1、每次扣责任单位绩效工资 500元。 2、考试不合格者（80 分以下）每人次 扣绩效工资 100元。 月度 企管部 序号 指标内容 考核标准 指标性质 考核部门 备注 31. 临时工在生产现场从事生产活动，用人单位无人监护或监护不到位 每发生一次扣责任单位绩效工资 200-500元。 月度 企管部 32. 电缆孔洞以及电缆盖板变动后，没有按时恢复原装或恢复不规范 每发生一次扣责任单位绩效工资 200-500元。 月度 企管部 33. 电缆孔洞以及电缆盖板变动，没有办理相关手续 每发生一次扣责任单位绩效工资 500-1000元。 月度 企管部 34. 安全工器具、起重设备等未建立管理台帐，或实物与台帐不对应 每发现一处不合格扣责任单位绩效工资200-500元。 月度 企管部 35. 安全工器具、起重设备等到期，未定期检验 每发生一件扣责任单位绩效工资 200-500元。 月度 企管部 36. 工程项目或大小修特殊项目未事先拟定安全措施要求，或未经审核、批准 达不到要求每项扣责任单位绩效工资500元。 月度 企管部 37. 生产单位设备大小修应报全检修项目表，特殊项目有审批手续 不齐全或不符合规定扣责任单位绩效工资 500元。 月度 企管部 38. 设备大小修前，起重设备未检查试验，不能满足大小修工作需要 扣责任单位绩效工资 500元。 月度 企管部 39. 违反易燃、易爆规定，威胁安全生产，经指出不及时整改 造成轻微后果的扣责任单位绩效工资 2000元；造成一定后果但未达到关键绩 效评估的扣责任单位绩效工资 4000元； 后果严重，按关键绩效评估内容进行评 估。 月度 企管部 40. 在禁火区随便动用明火、吸烟尚未造成后果的 动用明火每次罚款 2000元，吸烟按有关规定处罚。 月度 企管部 41. 对防汛措施落实情况督促检查不力、防汛措施落实不到位，造成生产现场积水等 扣责任单位绩效工资 5001000元，造成后果按有关规定进行考核。 月度 企管部 序号 指标内容 考核标准 指标性质 考核部门 备注 42. 非电工从事电气作业或不具备带电作业资格人员进行带电作业 扣责任单位绩效工资 800元 月度 企管部 43. 进入生产现场未按规定佩戴安全帽或安全帽佩带不当 扣责任单位绩效工资 800元 月度 企管部 44. 在生产场所安全着装不符合安规要求 扣责任单位绩效工资 800元 月度 企管部 45. 没有使用或不正确使用个人劳动保护用品， 如使用砂轮机、车床不戴护目眼镜，使用钻床时 戴手套，带手套抡锤等 扣责任单位绩效工资 800元 月度 企管部 46. 使用电动工具时，外壳不接地或不戴绝缘手套 扣责任单位绩效工资 500元 月度 企管部 47. 使用不合格的安全帽、安全带、绝缘工具、电气 工具、登高工具、吊装用具（机具、器具、索具） 扣责任单位绩效工资 500元 月度 企管部 48. 使用未经定期检验合格的起重设备、机动车辆；（对无法试验的起重工器具等应做外观检查） 扣责任单位绩效工资 500元 月度 企管部 49. 未取得相关上岗资格证的人员从事起重、焊接作业或驾驶车辆 扣责任单位绩效工资 800元 月度 企管部 50. 私、乱拉临时电源；各种电器具未直接接在有安装漏电保安器的电源上 扣责任单位绩效工资 800元 月度 安监部 51. 高处作业使用的脚手架不符合安全规定或未经过检验合格 扣责任单位绩效工资 800元 月度 企管部 52. 高处作业未按规定使用安全带。 扣责任单位绩效工资 800元 月度 企管部 53. 高处作业上下抛掷工具、材料 扣责任单位绩效工资 800元 月度 企管部 54. 在未采取防滑措施的梯子上工作，或梯子架设在 扣责任单位绩效工资 800元 月度 企管部 序号 指标内容 考核标准 指标性质 考核部门 备注 不稳固的支持物上工作 55. 高处作业时，施工材料、工器具等放在临空面或孔洞附近而未采取防坠落措施 扣责任单位绩效工资 800元 月度 企管部 56. 擅自拆除孔洞盖板、栏杆、隔离层或因工作 需要拆除上述设施时不设明显标志、临时栏杆或 未及时恢复 扣责任单位绩效工资 800元 月度 企管部 57. 在机械的转动、传动部分保护罩上坐、立、行走， 或用手触摸运转中机械的转动、传动、滑动部分， 戴手套或用抹布对转动部分进行清扫或进行其它 工作，不按规定进行运行中更换碳刷工作 扣责任单位绩效工资 800元 月度 企管部 58. 跨越卷扬机等正在运转中设备的钢丝绳 扣责任单位绩效工资 800元 月度 企管部 59. 启动起重、运输机械，没有进行联系，也未启动警告信号 扣责任单位绩效工资 500元 月度 企管部 60. 起重工作未使用统一明确的指挥信号 扣责任单位绩效工资 500元 月度 企管部 61. 在带电设备附近进行起吊作业，不符合安全距离或无监护 扣责任单位绩效工资 800元 月度 企管部 62. 凭借栏杆、脚手架、瓷件、管道等起吊物件 扣责任单位绩效工资 800元 月度 企管部 63. 在未采取防重物坠落措施的吊物下工作或停留 扣责任单位绩效工资 800元 月度 企管部 64. 气焊、气割时未按安规执行，氧气瓶与 乙炔瓶距离小于 8 米，未按规定程序动火（特 殊情况告诉安监部认定） 扣责任单位绩效工资 800元 月度 企管部 65. 焊接、切割工作前，未清理周围的易燃品，工作结束后，未检查、清理遗留物 扣责任单位绩效工资 500元 月度 企管部 序号 指标内容 考核标准 指标性质 考核部门 备注 66. 在易燃物品及重要设备上方进行焊接，下方无监护人或未采取防火等安全措施 扣责任单位绩效工资 800元 月度 企管部 67. 在金属容器内同时进行电焊、气焊和气割工作；在金属容器内施焊等工作，入口处无人监护 扣责任单位绩效工资 800元 月度 企管部 68. 消防器材挪作它用，不定期检查试验 扣责任单位绩效工资 500元 月度 企管部 69. 易燃易爆、危险品（酒精、汽油、油漆等） 的存放不符合规定要求，使用完后未及时收藏， 随意堆放 扣责任单位绩效工资 500元 月度 企管部 70. 酒后上班或驾驶车辆 扣责任单位绩效工资 800元 月度 企管部 71. 违章超车、抢道、超速驾驶 扣责任单位绩效工资 800元 月度 企管部 72. 机动车辆人货混装、超载、超员 扣责任单位绩效工资 800元 月度 企管部 73. 上下班客车车未停稳打开车门，未关车门启 动车辆 扣责任单位绩效工资 800元 月度 企管部 74. 司机在行车中使用手机，司机驾车及前排就 座人员不系安全带 扣责任单位绩效工资 500元 月度 企管部 75. 安排未经培训并考试合格的人员上岗 扣责任单位绩效工资 800元 月度 企管部 76. 使用资质不合格的施工队伍 扣责任单位绩效工资 800元 月度 企管部 77. 异常情况发生后隐瞒真相，不报、谎报或拒绝提 供现场资料（以事故分析结论为准） 扣责任单位绩效工资 1000元 月度 企管部 78. 其他违反安全生产规程、规定的行为 扣责任单位绩效工资 500元及以上 月度 企管部 79. 及时发现重大设备缺陷，避免一次即将发生的事 故。 加责任单位绩效工资 2000元及以上 月度 企管部 80. 及时发现较大设备缺陷，避免一次一类障碍 加责任单位绩效工资 1000元及以上 月度 企管部 序号 指标内容 考核标准 指标性质 考核部门 备注 81. 在危急情况下，采取果断措施，避免了人身伤亡。 加责任单位或当事人绩效工资 1000元 及以上 月度 企管部 82. 为安全生产做出贡献的需要加奖的事例。 加责任单位或当事人绩效工资 200元及 以上 月度 企管部 83. 严格安全奖惩评估，认真落实安全奖惩制度 评估不严格，违章违规未按规定扣奖或 试、离、待岗，每例扣执行部门绩效工 资 500元。 月度 企管部 84. 认真组织安全大检查及各项安全活动 组织不严密，每次扣责任单位绩效工资 500元。 月度 企管部 85. 制定并认真落实各项反事故措施计划 未制定或完不成计划，扣执行部门绩效 工资 200-500元。 月度 企管部 86. 坚持“四不放过”原则，认真组织事故、障碍及 异常的调查、分析和处理。 未做到四不放过，或调查分析出现偏差， 每例扣执行部门绩效工资 300元以上。 月度 企管部 87. 认真搞好现场安全、质量监督 监督不到位，每例扣责任单位绩效工资 100元。 月度 企管部 88. 规程考试参考率、及格率 未完成计划指标，扣执行部门绩效工资 200元。 月度 企管部 89. 定期对消防器材及设施进行检查、审验，按规定 配备消防器材；建立消防器材台帐，做到帐物相 符。 未达要求，扣责任单位绩效工资 100元； 因消防器材原因造成严重后果的，按有 关条款和关键绩效评估内容进行评估。 月度 企管部 90. 起重作业前作业单位未制定现场安全措施；起重 作业人员未在工作前对现场进行清理和装设安全 防护设施。 没有按规定执行扣责任单位绩效工资 500元；造成严重后果的，按有关条款 和关键绩效评估内容进行评估。 月度 企管部 91. 消防箱、各种灭火器不干净、不整齐、 擅自动用消防设备或使用后未予登记， 消防器材、未按期校验，发现空瓶丢失 扣绩效工资 100元/次；本细则有重 复评估内容的，取高额 月度 企管部 序号 指标内容 考核标准 指标性质 考核部门 备注 二、经营指标 92. 内向型利润总额 1、责任单位实际利润比目标利润每少 20万元，扣责任单位 4000元； 2、责任单位实际利润比目标利润每少 10万元，扣责任单位 2000元； 3、责任单位实际利润比目标利润每少 1万元，扣责任单位 200元。 月度 企管部 三、生产管理指标 93. 压力容器停止使用（半年以上）和改变压力容器 使用条件的，使用单位应在一个月内办理拆封存 手续，并提供书面申请。 没按程办理停用和变参手续，扣相关部 门绩效工资 500元 月度 企管部 94. 已判废的压力容器作报废处理，不得再作承压容器使用，也不得转让或销售。 如使用报废的压力容器，后果由本单位负责，并扣罚该单位绩效工资 1000元 月度 企管部 95. 需在压力容器上焊接、挖补、更换筒节及热处理等工作，应写相关报告 没按程序办理相关手续，后果由本单位 负责，并扣罚该单位绩效工资 100-800 元 月度 企管部 96. 各单位不得擅自将运行中的压力容器上的安全门压死。 违反此规定单位，后果由本单位负责，