证券市场制度比较与趋势研究

证券市场制度比较与趋势研究篇一：C14078 沪港通与香港证券市场制度介绍 100 分一、单项选择题 1. 香港交易所集团旗下共运营三间交易所：香港联交所、香港期交所和 XX 年 12 月收购的伦敦金属交易所。其中与港股通有关的交易所是（ ） 。 A. 香港联交所 B. 香港期交所 C. 伦敦金属交易所 D. 香港联交所和香港期交所 您的答案：A 题目分数：10 此题得分： 2. 对于当前股票价格为 25 港币的港股，下列买卖单的报价会被系统拒绝的是（ ） 。 A. B. C. D. 您的答案：C 题目分数：10 此题得分： 3. 下列不属于港股信息披露主要渠道的是（ ） 。 A. 上市公司网站 B. 港交所的“披露易” C. 经港交所许可的咨讯供应商所发布的相关信息 D. 证券时报 您的答案：D 题目分数：10 此题得分： 二、多项选择题 4. 在港股通的正常交易日中，港股通的投资者可以下单的时间段有（ ） 。 A. 9:009:15 B. 9:159:20 C. 9:209:28D. 上午 9:30-12:00 以及下午 13:00-16:00 您的答案：A,D 题目分数：10 此题得分： 5. 港股通投资者可以输入的买卖盘有（ ） 。 A. 竞价盘 B. 竞价限价盘 C. 特别限价盘 D. 增强限价盘 您的答案：D,B 题目分数：10 此题得分： 6. 港股通中包含的股票有（ ） 。 A. 恒生综合大型股 B. 恒生综合中型股 C. 同时在上交所上市及买卖的 H 股 D. H 股对应的 A 股被实施风险警示 您的答案：A,C,B 题目分数：10 此题得分： 三、判断题 7. 港股通投资者在除净日当天买进的股票能获得分派股息，股价在除净日不会调低。 （ ） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分： 8. 因为香港市场没有涨跌停限制，所以每个交易日开市前时段内（9:00-9:30）的开市报价：最先买盘价（在当日没有最先沽盘的情况下）或最先沽盘价（在当日没有最先买盘的情况下）是不受任何限制的。 （ ） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分： 9. 港股通交易日安排的原则是：仅在沪港两地均为交易日且能够满足港股通结算安排时，才定为“港股通”交易日。 （ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分： 10. 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分： 试卷总得分： 篇二：XX 年证券业发展现状及市场前景分析XX 年版中国证券业市场专题研究分析与 发展趋势预测报告 报告编号：1896131 行业市场研究属于企业战略研究范畴，作为当前应用最为广泛的咨询服务，其研究成果以报告形式呈现，通常包含以下内容： 一份专业的行业研究报告，注重指导企业或投资者了解该行业整体发展态势及经济运行状况，旨在为企业或投资者提供方向性的思路和参考。 一份有价值的行业研究报告，可以完成对行业系统、完整的调研分析工作，使决策者在阅读完行业研究报告后，能够清楚地了解该行业市场现状和发展前景趋势，确保了决策方向的正确性和科学性。 中国产业调研网基于多年来对客户需求的深入了解，全面系统地研究了该行业市场现状及发展前景，注重信息的时效性，从而更好地把握市场变化和行业发展趋势。 一、基本信息报告名称： XX 年版中国证券业市场专题研究分析与发展趋势预测报告 报告编号： 1896131咨询时，请说明此编号。 优惠价： ￥7020 元 可开具增值税专用发票 Email： kf 网上阅读： 31/ZhengQuanYeShiChangQianJingFenXi 温馨提示： 如需英文、日文等其他语言版本，请与我们联系。 二、内容介绍 XX 年版中国证券业市场专题研究分析与发展趋势预测报告对证券业行业相关因素进行具体调查、研究、分析，洞察证券业行业今后的发展方向、证券业行业竞争格局的演变趋势以及证券业技术标准、证券业市场规模、证券业行业潜在问题与证券业行业发展的症结所在，评估证券业行业投资价值、证券业效果效益程度，提出建设性意见建议，为证券业行业投资决策者和证券业企业经营者提供参考依据。 正文目录 第一章 证券行业概述 第一节 证券相关概念一、证券票面要素二、证券特征与分类三、证券功能 第二节 证券市场相关概念一、证券市场结构二、证券市场基本功能 第二章 XX 年中国证券行业运行环境解析 第一节 XX 年中国经济环境运行分析一、国民经济运行分析二、消费者信心指数分析三、中国工业经济运行总体情况 第二节 XX 年我国货币金融环境分析一、我国货币金融稳定情况二、中国货币政策执行第三节 XX 年我国证券行业政策热点一、证监会发布期货两部管理办法二、证监会发三项披露新规 三、严禁上市公司高管超比例转让所持股份 四、中国证监会颁布基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法五、 证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管技术指引六、 证券投资者保护条例草案拟定已进入相关审核阶段七、中美鉴署加强衍生品市场监管合作协议八、证券期货业首个推荐性国家标准出台九、商业银行参与期指结算门槛或将降低十、黄金期货上市交易 第三章 XX 年国际证券市场运行状况分析 第一节 XX年全球证券市场运行分析一、全球证券市场运行新特点二、全球金融市场买单次贷危机三、全球金融竞争状况分析 四、世界经济与证券各国先行指标加速回落 第二节 XX 年美国证券市场发展分析一、美国证券市场结构二、美国证券市场监管机构分析三、美国证券行业组织创新及启示四、债基对美国基金市场稳定影响 第三节 XX 年亚洲证券市场调研一、印度证券市场初探二、韩国证券市场制度研究及中韩证券比较的新探索三、日本证券热盼中国企业 第四节 欧盟证券市场发展分析一、欧盟证券市场发展的基本情况二、欧盟证券市场存在的主要问题三、欧盟证券市场改革的主要举措 第四章 XX 年中国证券市场运行新形势透析 第一节 XX 年我国证券市场发展分析一、中国证券市场发展历程 二、中国多层次证券市场指数体系分析三、中国证券市场仍属于“散户”市场四、央行降息对证券市场影响 第二节 XX 年上海证券市场运行探析一、上海上市公司经营状况分析二、上海市证券交易所交易证券品种总貌三、上海证券交易所工作重点分析 第三节 XX 年深圳证券市场运行透析 篇三：C14078 沪港通与香港证券市场制度介绍 100 分一、单项选择题 1. 在开市前竞价时段，港股通的投资者下单后还可以对订单进行取消的时间段是（） 。 A. 9:009:15 B. 9:159:20 C. 9:209:28 D. 9:289:30 您的答案：A 题目分数：10 此题得分： 2. 对参与港股通的内地投资者征收的费用中，不属于交易税费的是（） 。 A. 印花税 B. 交易费 C. 交易系统使用费 D. 证券组合费 您的答案：D 题目分数：10 此题得分： 3. 香港天文台发出 8 号或以上台风讯号或黑雨讯号，一般办公室都会停止上班或实时下班，香港交易所也会因天文台所发出的警告讯号作出相应的交易和交收调整。具体对交易的影响下列叙述中不正确的是（） 。 A. 早于开市前时段发出警报，7:00-9:00 解除，开市前时段将被取消，警报解除两小时后的整点或 30 分钟开始交易 B. 早于开市前时段发出警报，9:00-11:00 解除，上午交易取消，13:00 开始交易 C. 早于开市前时段发出警报，11:00-11:30 解除，上午交易取消，13:00 开始交易 D. 早于开市前时段发出警报，12:00 以后解除，全天停止交易 您的答案：C 题目分数：10 此题得分： 二、多项选择题4. 下列关于沪港通额度的叙述中正确的有（） 。 A. 沪股通的总额度是人民币 3,000 亿元 B. 沪股通的每日额度是人民币 130 亿元 C. 港股通的总额度是人民币 2,500 亿元 D. 港股通的每日额度是人民币 105 亿元 您的答案：A,B,D,C 题目分数：10 此题得分： 5. 下列关于港股通的清算交收制度的叙述中正确的有（） 。 （本题假设买卖的股票的价格是 1 元） A. 投资者 T-1 日持有 1000 股，在 T 日按元的价格又买入了 800 股，则该投资者 T 日的账户持有数量为 1800 股 B. 投资者 T-1 日持有 1000 股，在 T 日按元的价格又买入了 800 股，则该投资者 T 日的可交易港股数量为 1800股 C. 投资者 T-1 日持有 1000 股，在 T 日按元的价格又卖出了 800 股，则该投资者 T 日的账户持有数量为 200 股 D. 投资者 T-1 日持有 1000 股，在 T 日按元的价格又卖出了 800 股，则该投资者 T 日的可交易港股数量为 200股 您的答案：B,D 题目分数：10 此题得分： 6. 下列选项中是港股和沪股的不同点的有（） 。 A. 股票代码位数 B. 每手股数 C. 申报最大限制 D. 最小报价单位 您的答案：C,B,D,A 题目分数：10 此题得分： 三、判断题 7. 港股通投资者在除净日当天买进的股票能获得分派股息，股价在除净日不会调低。 （） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分： 8. 因为香港市场没有涨跌停限制，所以每个交易日开市前时段内（9:00-9:30）的开市报价：最先买盘价（在当日没有最先沽盘的情况下）或最先沽盘价（在当日没有最先买盘的情况下）是不受任何限制的。 （） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：