河南省高新技术产业发展综合评价研究(定稿)

河南农业大学本科生毕业论文（设计）题 目 河南省高新技术产业发展综合评价研究 学 院 信息与管理科学学院 专 业 信息与计算科学 2007 级 2 班 学生姓名 刘 龙（0710104044） 指导教师 曹殿立 撰写日期： 二一一年五月六日目 录摘 要 11 引言 12 高新技术产业相关理论概述 22.1 高（新）技术的概念界定 22.2 高（新）技术产业的概念界定 32.3 高新技术产业的特征 32.4 影响高新技术产业发展的因素 43 河南省高新技术产业发展的现状分析 43.1 河南省高新技术产业的发展现状 43.2 河南省与其他省市发展现状的比较 53.3 河南省高新技术产业发展中存在的问题 74 高新技术产业发展水平的评价指标与方法 84.1 构建高新技术产业发展水平的评价指标体系 84.1.1 评价指标体系的建立原则 .84.1.2 构建评价指标体系 .94.1.3 评价指标的解释说明 .94.2 评价方法 .115 高新技术产业综合发展水平实证分析 .125.1 数据的收集与处理 .125.2 基于主成分分析法的各类指标评价分析 .125.2.1 投入水平指标评价 125.2.2 产出水平指标、发展潜力指标评价 156 结语 .16参考文献 .17致 谢 .170河南省高新技术产业发展综合评价研究刘 龙信息与管理科学学院信息与计算科学专业摘要：本文首先探讨了高新技术与高新技术产业的定义与界定方法。其次，分析了影响高新技术产业发展的因素。在此基础上，对河南省高新技术产业的发展现状、存在的问题和发展趋势进行了分析。然后，依据综合评价指标体系构建的原则，建立高新技术产业发展水平的评价指标体系，采用主成分分析法分析河南省高新技术产业的竞争实力和竞争潜力。最后，在对竞争力评价结果分析的基础之上，针对高新产业竞争力的薄弱点提出了提高河南省高新技术产业竞争力的措施与政策建议。高新技术产业竞争力的评价对了解各省市竞争态势，加快高新技术产业的竞争力，促进河南省经济快速的发展有很重要的现实意义。关键词：高新技术产业；评价指标；主成分分析；Research on the General Evaluation for High-tech IndustryDevelopment Level in Henan ProvinceAbstract： This article explores the definition and the define method of high-tech and high-tech industry. Second, it analyzes the factors that influence the development of high-tech industries. On this basis, the article analyzes the high-tech industry of Henan Province about its problems and trends during developing. Then, based on the principles of high-tech industry evaluation index system, high-tech industry development evaluation index system is established, using principal component analysis method to analyze the competitiveness of Henan Provinces high-tech industries and its competitive potential. Finally, on the base of the results of evaluation for high-tech industrial competitiveness, the article proposes some advice and measures to improve the weak points of high-tech industrial competitiveness of Henan. Through the evaluation of the competitiveness of high-tech industry, provinces and cities can understand the situation and then take measures to accelerate the competitiveness of high-tech industries. And this evaluation has important practical significance to the rapid economic development of Henan Province.Keywords：Hightech industry; Evaluation index; Principal Component Analysis;1 引言121 世纪是知识经济的时代，知识是经济发展的基础。随着世界经济一体化、全球化程度不断提高以及科学技术的高速发展，全球范围内国家、地区之间的竞争日益表现为知识生产领域、高新技术产业领域的竞争，高新技术产业在国民经济中所占比重越来越大，高新技术及其产业已经成为未来经济发展的重要推动力量。高新技术产业的作用不仅在于研究开发高新技术本身，还可以通过高新技术研究开发成果的渗透，使传统产业得到改造和提升，从而促进整个社会经济的发展。高新技术产业的战略性使世界各国普遍认识到高新技术产业是决定国家力量强弱和发展前景的关键因素，发展知识密集型高新技术产业已经成为世界上许多国家推动经济增长、提高综合国力和国际竞争力的战略性措施。因此，高新技术产业的发展已不仅仅是单个企业的发展问题，而是已经与国家的战略发展及产业政策密切地联系在一起的重大发展问题。就某个区域而言，紧跟当今世界经济科技发展趋势，借鉴经济发达国家或地区的成功经验，积极进行产业结构调整，实施赶超发展战略，大力发展高新技术产业，无疑是今后一段时间实现经济快速、健康发展的战略选择。尽管改革开放带来了经济的飞跃，但是我国传统产业结构的内在缺陷开始显现并成为限制我国经济进一步发展的瓶颈；以粗放式数量扩张为主的经济增长阶段在我国已基本结束，依靠高新技术加快产业结构转换与升级已成为当前和今后我国经济实现持续增长的唯一选择。作为发展中国家，我国对科技的资金投入非常有限。为了尽可能实现现有资源的合理配置和投入结构的优化，我们就需要了解各省市高新技术产业发展的优势与存在的问题。本文正是通过对河南省高新技术产业的整体发展现状以及中部六省投入产出的水平进行研究，了解近年来我国中部地区，尤其是河南省高新技术产业的变化趋势，从中找出高新技术产业发展存在的问题，以期从众多影响因素中寻找到关键因素，为制定高新技术产业政策和采取措施提供借鉴作用。2 高新技术产业相关理论概述2.1 高（新）技术的概念界定高技术(High Technology，缩语为 High-tech)一词来源于 20 世纪 60 年代的美国，是从英语直译过来的。经济合作发展组织(OECD)给高技术所下的定义是：高技术是指那些需要以充满活力和持续进步的研究和开发为基础的迅速发展和高度综合的经济部门。我国国防科技成果办公室为高技术界定的涵义是：“高技术是建立在综合科学研究基础上、处于当代科学技术前沿的，对发展生产力、促进社会文明、增强国防实力起先导作用的新技术群，它的基本特征是具有明显的战略性、风险性、增殖性、渗透性，是知识、人才和投资密集的新技术群。与高技术相比，高新技术具有两层含义：高技术是指在一定时间里水平较高、反映当时科技发展较高水平的技术；新技术是相对于原有旧技术而言的，指填补国2内空白的技术，可能是国际上的旧技术，但对于国内来说是新技术，因此新技术不一定是高技术。相比而言，高新技术要求同时具有较大规模的市场需求和较强的技术支撑。2.2 高（新）技术产业的概念界定目前，西方国家和一些国际组织定义高新技术产业的量化指标主要有 2 个：一个是研究与开发(R&D)强度，即研究与开发(R&D)经费占总产值(35以上)、工业增加值或销售收入等的比重；另一个是科技人员占全体职工的比重。1986 年，OECD 第一次给出高新技术产业的定义，把研究与开发(R&D)经费支出占工业总产值的比重是否高于 4作为界定高新技术产业的标准，当时高新技术产业被细分为 6 大行业，即航空航天制造业、计算机及办公设备制造业、电子及通信设备制造业、医药品制造业、科学仪器仪表制造业和电气机械制造业。20 世纪 90年代后期，OECD 将这一标准改为 R&D 占总产值的比重高于 8，高新技术产业被具体分为 4 大类 22 个产业部门，其中 4 大类分别是航空航天制造业、计算机与办公设备制造业、电子及通信设备制造业、医药制造业。目前，包括美国在内的几乎所有发达国家都采用 OECD 的分类方法。而我国所定义的高新技术产业是指包括科学、技术、工程在内的一整套最前沿的新兴技术群，是知识密集、技术密集类产业及其产品的通称。2.3 高新技术产业的特征(1)高战略性无论是发达国家，还是发展中国家，普遍将高新技术产业视为 21 世纪的战略产业，把高新技术的研究和开发作为科学技术发展的重点，积极拟定发展战略与计划，投入巨大的战略资源加以推动和发展。(2)高渗透性高新技术产业包含多种知识的融合、多种学科的交叉和多学科人才的共同活动，因此高新技术产业发展具有的明显技术特征就是渗透面广，影响范围大。(3)高投入性高新技术产业是资本密集型的产业，高新技术的研究与开发、推广与应用等每一个环节都需要大量的资金、人力、时间和资源等要素来完成。高新技术产业的研究与开发涉及多个学科领域，需要先进的实验设备，技术要比传统产业复杂的多，需要不断地、反复地实验和尝试，通常要花费巨额资金。(4)高风险性与传统产业相比，高新技术产业发展过程中存在着非常大的不确定性，研发与创新中的成败都是难以预见的，这与知识生产过程中的不确定性密切相关。高新技术产业化中的风险因素还有很多，如政策、专利保护、消费者偏好、生产管理等。3其中任何一种因素发生变动，都会引起市场变化的不确定性，谁也无法保证投入多少就一定能产出多少、实现多少价值。因此，发展高新技术产业存在巨大的风险性。(5)高收益性一般来说，收益率的大小与风险成正比，风险越大，则投资收益率越高；反之亦然。发展高新技术产业需要投入大量的资金，而且存在很大的风险性，但是投资高新技术产业可以带来比一般行业要高很多的巨额收益，而且高新技术产品的创新程度越高、技术难度越大，随之带来的附加值也就越高。2.4 影响高新技术产业发展的因素(1)高新技术产业的人力投入高新技术产业自身的特点决定了人力的投入是高新技术产业创新的根本力量，高新技术产业的发展关键在于智力资源而不是固定资产，高新技术产业的竞争最直接的体现为人才的竞争。人才的科研成果直接影响高技术产业的发展，高新技术发明与人才数量的多少、素质的高低决定了高新技术诞生及其产业化的速度和规模的大小。(2)高新技术产业的研发资金投入资金的投入为创新提供了物质条件支撑，高新技术产业的特点决定了其创新活动对资金的需求比一般制造业高，而且风险大。很多大型项目，仅靠企业提供资金是不够的，在风险的承担上也存在问题，需要政府引导资金和风险投资资金的介入。(3)高新技术产业的创新环境创新环境包含的内容很多，如政策环境、金融环境、市场环境和法律环境等。政府提供良好的政策环境，在政策上鼓励和引导高新技术企业进行创新，可以调动企业的积极性；良好的金融环境为高新技术产业的创新提供充足的资金支持；市场是最终检验创新成果的地方，当专利转化为产品投放到市场上，受到消费者的欢迎，研发者获取收益，从而产生再创新的资本和积极性；法律环境主要体现在专利等创新成果的保护上。3 河南省高新技术产业发展的现状分析3.1 河南省高新技术产业的发展现状（1）主要经济指标逐步增长，总体实力有所增强随着河南省经济的快速发展，高新技术产业在国民经济中的地位越来越重要。“十五”以来，河南省高新技术产业呈现出加快发展的发展势头，产业规模持续高速增长，经济效益不断改善。2000 年，河南省高新技术产业实现产值 138.26 亿元，实现利润 11.91 亿元；2005 年实现产值 328.92 亿元，比上年增长 27.4，自 20004年以来高新技术产值平均增幅达到 27以上；进入“十一五”，河南省高新技术产业进一步发展，2006 年实现产值 462.33 亿元，同比增长 40.5。2000 年至 2008年间，河南省高新技术产业出口呈现下滑趋势，占全省外贸出口的比重也逐年减少，对河南省整体外贸出口产生了较大影响。2008 年，河南省高新技术产品出口同比下降 23.9。虽然如此，由图 2-1 及图 2-2 可以看出，“十五“以来，河南省高新技术产业的产值规模始终保持稳步增长，高新技术产业规模也逐步扩大。01002003004005006007008009002004 2005 2006 2007 2008总 产 值 /亿 元利 润 /亿 元资料来源：由中国高技术产业统计年鉴的数据整理得到。图 2-1 河南省高新技术产业总产值及利润（2004 年2008 年）0204060801001202004 2005 2006 2007 2008出 口 交 货 值 /亿 元利 税 值 /亿 元资料来源：由中国高技术产业统计年鉴的数据整理得到。图 2-2 河南省高新技术产业出口交货值及利税值（2004 年2008 年）(2)高新区聚集效应逐步显现近年来河南省的高新技术产业发展迅猛，产业规模不断扩大，初步形成了以思达科技、雪城科技、华美公司为代表的一大批骨干企业；确立了电子信息、新材料、生物医药、光机电一体化四大优势产业群；以郑州、洛阳 2 个国家级开发区和安阳、焦作等 9 个省级高新技术产业开发区为代表的产业集聚效应初步显现。3.2 河南省与其他省市发展现状的比较(1)高新技术产业规模的比较河南省高新技术产业近年来呈现出加快发展的势头，产业规模持续增长 (如图52-3 所示)。2000 年，河南省高新技术产业产值为 138.26 亿元，与江西水平相近，在中部 6 个省市中排名第二位，位居第一的湖北省高新技术产业产值是河南省的15 倍。2008 年，河南省高新技术产业产值达 808.99 亿元，相比 2000 年增加了 5倍多，在中部六省中依然排名第二位，位居第一的湖北省高新技术产业产值下降为河南的 1 倍多。0100200300400500600700800900山 西 安 徽 江 西 河 南 湖 北 湖 南2000年2008年资料来源：由中国高技术产业统计年鉴的数据整理得到。图 2-3 中部六省高新技术产业产值 2000 年和 2008 年的比较(2)高新技术产业人员结构的比较科研人员数量，尤其是高层次人才的数量，是影响高新技术产业发展的重要因素之一。虽然河南省高新技术产业从业人数最近几年发展迅速，但由于经济、地域等原因，近年来河南省高层次人才流失严重，这已经成为河南省高新技术产业化、规模化的最大障碍。通过分析图 2-4 及相关数据可以看出，在中部 6 个省市中，河南省高新技术产业的科技研发人员虽较安徽等 4 个省市稍高，但与广东等沿海省市相比却严重不足，2008 年河南省高新技术产业中的科技活动人员数为 14258 人，而湖北省的科技活动人员数是河南省的 1.1 倍。河南省科技活动人员占企业从业人员年平均人数的比重偏低，科学家和工程师的数量也相对较低，科学家和工程师占科技活动人员的比重也不高，在 6 个省市中排名第 6 位。020004000600080001000012000140001600018000山 西 安 徽 江 西 河 南 湖 北 湖 南科 技 活 动 人 员 /人科 技 活 动 人 员 中 科 学 家 和 工程 师 /人资料来源：由中国高技术产业统计年鉴的数据整理得到。图 2-4 中部六省高新技术产业产值人员结构的比较6(3)高新技术产业研究与开发资金投入的比较近年来，河南省加大了对高新技术产业的研究与开发资金投入的力度。2008 年，河南省高新技术产业 R&D 经费内部支出为 67109 万元，比 2000 年增长了近 6 倍，新产品开发经费支出达到 89665 万元，比 2000 年增加了 5.3 倍。由图 2-5 比较分析可以看出，在中部 6 个省市中，河南省高新技术产业的 R&D 经费内部支出和新产品开发经费支出均低于湖北省。河南省 R&D 经费内部支出占主营业务收入的比重在 6 省市中位列第 2 位。020000400006000080000100000120000140000山 西 安 徽 江 西 河 南 湖 北 湖 南R&D经 费 内 部 支 出 /万 元新 产 品 开 发 经 费 支 出 /万 元资料来源：由中国高技术产业统计年鉴的数据整理得到。图 2-5 中部六省高新技术产业产值研发经费投入的比较(4)高新技术产品出口状况的比较2000-2008 年，河南省高新技术产业出口保持持续增长，高新技术产业出口额近三年年均增长率超过 20，占全省外贸出口的比重也逐年增加，对河南省整体外贸出口起到了很大的促进作用。但是，高新技术出口规模仍然偏低，占全国高新技术产品出口额的比重仍然偏低。由图 2-6 可以看出，中部六省高新技术产品出口交货值占全国份额的比重相当低，需要继续加大努力。其 他99%中 部 六 省1%其 他中 部 六 省资料来源：由中国高技术产业统计年鉴的数据整理得到。图 2-6 中部六省高新技术产业产值出口交货值占全国份额的比较综上所述，河南省高新技术产业经过数年的发展，取得了较大的成绩，对全省经济和社会发展起到了较大的带动作用，但其对经济社会发展的支撑和带动作用还7没有充分发挥出来，与湖北省相比，仍存在着一定的差距。3.3 河南省高新技术产业发展中存在的问题（1）城市基础设施落后城市基础设施作为城市存在和发展的物质载体以及高新技术产业发展的前提条件，其建设和发展状况直接影响着高新技术产业化进程的速度和质量。虽然改革开放以来，随着河南省各项事业的发展，城市基础设施建设取得了显著成就，但与城市经济社会的发展比较，还显得相对落后和不足。目前，全省城市中普遍存在着基础设施数量不足，水平偏低的问题。由于目前河南省大中小城市基础设施建设普遍缺口较大，满足不了当前高新技术产业扩张的需要，形成了高新技术产业扩张的“瓶颈”，影响了河南对高新技术产业的吸纳能力，制约了高新技术产业转移。（2）资金投入严重不足目前，河南省的科技投入主要靠政府拨款和银行贷款，企业和民间资金未能充分调动起来。高新技术产业是一个“吞金产业”和“风险产业”，从高新技术的创新思想到实验室小试，到工厂中试，再到大试，需要投入的资金越来越多。如此庞大的资金需求，单靠政府有限的投资是远远不够的。向银行贷款又受诸多条件限制，尤其是民营科技企业，因为缺少有效的抵押物，想从银行取得贷款更是难上加难。因此，资金“贫血症”使不少从事高新技术开发的民营企业蓓蕾未开先凋零。由于缺乏足够的资金支持，河南省存在相当比例的没有有效转化为现实生产力的科技成果，使得技术进步对于经济增长的贡献率一直偏低。（3）技术人才少且流失严重高新技术的竞争归根到底是人才的竞争。在这个充满竞争的时代，各地区都在为促进本地区经济的快速发展而积极采取措施，提供优厚条件，招贤纳士、扩揽人才。然而，由于河南省经济发展相对落后，管理体制的弊端未除，人才的流失现象相当严重。这已经成为河南省高新技术产业化、规模化的最大障碍。近年来，河南省也培养和引进了许多优秀人才，但却不能凝聚和留住人才，众多优秀人才都流失到了待遇优厚、人才环境良好的经济发达地区。高科技人才的流失，不仅带走了高新技术，而且带走了许多客户和关系资源，给河南省造成了巨大的经济损失。4 高新技术产业发展水平的评价指标与方法4.1 构建高新技术产业发展水平的评价指标体系4.1.1 评价指标体系的建立原则评价指标体系是由反应一个复杂系统的多个指标构成的相互联系、相互依存的统计指标群。建立评价指标体系时，主要遵循以下几项原则：(1)科学性原则指标体系的设计必须建立在科学的基础上，符合经济管理理论，与高新技术产8业生产的实际情况吻合，客观真实地反映各地区高新技术产业的投入水平、产出效益以及未来的潜在发展能力，反映评价目标和评价指标之间的真实关系，概念确切、含义清楚、计算范围明确、计算方法科学、操作方便，以求得到真实、可靠的评价。(2)系统性原则构建高新技术产业发展水平的评价指标体系是一项涉及若干要素的复杂的工程，具有很强的系统性。各方面指标间相互独立又相互联系，共同构成一个完整系统。评价指标体系从宏观到微观层层深入，形成一个完善的评价系统。(3)比较原则没有比较就无法发现差距，就没有进步，比较分为纵向和横向两个角度，纵向比较是同一省市不同时间的比较，横向比较是同一时间不同省市的比较。(4)静态与动态相结合的原则静态评价注重量的积累，评价发展现状；动态评价注重发展速度，评价发展趋势。(5)指标精简，重点突出指标的设置并不是多多益善，而是要遵循少而精的原则。应该选择那些具有代表性的综合指标和重点指标。其中，一些影响不大或者可以由别的指标附带反映的因素，能不列入指标，就尽量不列。4.1.2 构建评价指标体系高新技术产业发展水平的综合评价指标体系是高新技术产业发展水平系统的结构框架。本文借鉴已有的研究成果，遵循评价指标的选取原则，结合高技术产业自身的特点以及现行统计数据的可获取性，选取下列指标构成高新技术产业发展水平的评价指标体系(如表 3-1 所示)。4.1.3 评价指标的解释说明本文建立的高技术产业发展水平的评价指标体系由高新技术产业发展的投入水平、产出水平和发展潜力 3 个一级指标、22 个定量二级指标构成。投入水平指标是反映高新技术产业人才投入和资金投入的指标；产出水平指标 是反映高新1X 2X技术产业的产出效率和经济效益水平的综合指标；发展潜力指标 是反映高新技术3产业的生产潜能和发展后劲的指标。在一定程度上可以说明高新技术企业对高新技术产业创新发展的重视程度和1积极性。反映高新技术产业研究开发人员的投入强度，是国际上划分高新技术产业12X的标准，也是反映高新技术产业发展水平和竞争潜力的核心依据。、 分别代表了普通科技活动人员和高端科研人才在高新技术产业发展中1349的重要性，这两项指标反映的是高新技术产业人力资源的质量和数量问题。、 分别反映企业和政府在高新技术产业科技活动中的作用与活跃程度。16X7政府在高新技术产业发展的过程中发挥作用的方式很多，如出台政策、立法保护创新成果等，但这些方面都很难进行量化处理，所以本文从资金投入的角度侧面反映政府的作用实际效用。反映的是高新技术产业资金投入的强度，同样也是国际上划分高新技术产18X业的标准。表 3-1 高新技术产业发展综合评价指标体系一级指标 二级指标科技机构数企业数 1X科技活动人员企业从业人员年平均人数 2科技机构科技活动人员科技活动人员 13科技活动人员中科学家和工程师科技活动人员 4新增固定资产年末固定资产 15X科技活动经费筹集额中企业资金科技活动经费筹集额 6科技活动经费筹集额中政府资金科技活动经费筹集额 17R&D 经费内部支出主营业务收入 8投入水平 1X新产品开发经费支出主营业务收入 19X高新技术产业增加值GDP 增加值 2高新技术产业增加值高新技术产业总产值新产品产值高新技术产业总产值 23出口交货值高新技术产业总产值 4X新产品出口销售收入出口交货值 25利润主营业务收入 6高新技术产业产值企业从业人员年平均人数 27产出水平 2X专利申请数科技活动人员 8X项目建成投产率 31固定资产交付使用率 2高新技术 R&D 经费年增长率 3高新技术产业增加值年增长率 4X高 新 技 术 产 业 发 展 水 平发展潜力 3X高新技术产品出口额年增长率 3510反映的是高新技术产业将专利等创新成果转化为新产品的资金投入，用它19X可以反映高技术企业在专利实施和产业化方面的资金投入情况。、 、 是衡量高新技术产业对国内生产总值贡献大小的指标，从一定2123程度上反映了一个国家或地区高新技术产业的优劣情况。、 反映高新技术产品出口创汇能力，从一定程度上反映了高新技术产业24X5的出口竞争力和国际化程度。、 反映高新技术产业化的程度，也可以得出高新技术产业带来经济收益267(高利润或高回报)的情况。反映的是高新技术产业的生产技术、经营管理及从业人员技术熟练程度的28X综合水平。、 、 、 、 这几个发展潜力指标分别从产业规模和效益增长的31234X35角度大致反映了表示高新技术产业的发展潜力、发展后劲与后发优势。4.2 评价方法主成分分析法，也称主分量分析，就是利用降维的思想，将多个指标重新组合成一组相互独立的少数几个综合指标、并且反映原指标主要信息的方法。主成分分析法的基本过程分为以下几个步骤：(1)选定指标选择 为一组衡量有效竞争的 n 个指标。12(,)TnXX(2)指标标准化处理因为收集到的指标量纲不一致，数量之间的差异也很大，因此有必要对其进行标准化处理，使各种不同指标转化为同度量的指标，各指标之间具有可比性。 *()iiiXEVar其中， 为 期望值； 为 的方差。ii ()iVarXi(3)计算 的相关系数矩阵 ，求出特征值和特征向量R,(),()*()ijijnijijCORrrr其中， 为 与 的协方差。ijVXijX由特征方程 ( 为单位矩阵)，求出特征值 。设 为特征值 对应0iII iiBi的特征向量，通过方程 ，计算出特征向量 ，从而得到特征向量矩阵iiRB。B(4)求主成分 及方差贡献率、累计贡献率Z通过计算可知主成分 ，由特征值可求得各主成分的贡献率 和累计贡TX tH献率 ：kTH1111,kmii kppmHT(5)选择主成分并对所选主成分做经济解释利用主成分分析的目的是为了减少变量的个数，一般选取的主成分个数使得累计贡献率达到 85以上为宜，对应的 ，即 。这样， 个主成分 ，minKSsTHS1Z， 包含了原来指标 85以上的信息。2Zs主成分分析的关键在于能否给主成分赋予新的意义，给出合理的解释，这个解释应根据主成分的计算结果结合定性分析来进行，这一步一般由权重较大的几个指标的综合意义来确定。(6)求各主成分的得分并计算综合得分构造综合评价函数 Z通常为了分析各个样品在主成分分析所反映的经济意义方面的情况，还将标准化后的原始数据代入主成分表达式计算出各样品的主成分得分 ， ， 。12sZ将选择的 个主成分构造综合评价函数 ：SZ12*.*sZHZH其中， ， ， 为方差贡献率， ， ， 为主成分得分。12Zs当把各主成分得分带入上式后，即可计算出每个样品的综合评价函数得分，以这个得分的大小排队，即可自然排列出每个样品的经济效益名次。综合评价函数值越大，综合经济效益越好5 高新技术产业综合发展水平实证分析5.1 数据的收集与处理本文选用 20042008 年山西、安徽、江西、河南、湖南、湖北这 6 个中部省市进行分析，为了保证原始数据的可比性及可靠性，计算指标数据采用的原始数据来源于中国高技术产业统计年鉴以及中国统计年鉴。选用线性变换法对指标数据进行标准化处理。设 (或 )是评价指标 所对应的最优值， 为规范化后的指标。minyaxi i ijz若向量指标 为效益型指标，则： inmaxin/()ijij izy若向量指标 为成本型指标，则：maxaxin()/()ijiijiy采用上述变换进行数据规范化后，所得的效益型数据最佳为 1，最差不一定为0；成本型数据最佳为 1，最差不一定为 O。125.2 基于主成分分析法的各类指标评价分析根据所设计的高新技术产业指标体系以及指标数据，运用主成分分析法，分别对 2008 年河南省与其他 5 个中部省市的高新技术产业投入水平、产出水平以及发展潜力进行横向的比较分析。5.2.1 投入水平指标评价根据表 3-l 建立的投入水平评价指标和标准化后的数据，采用统计软件 SPSS对 2008 年中部 6 个省市的投入水平进行主成分分析。(1)计算相关矩阵利用软件对指标数据进行标准化之后，可以计算出相关矩阵，如表 4-1 所示。由相关矩阵可看出这 9 个指标中有一些彼此之间存在很强的相关性，这样 9 个指标反映的信息就有很大的重叠，可以进行主成分分析。表 4-1 相关矩阵1X1213X1415X1617X1819X11 -0.439 0.235 -0.128 0.105 0.435 -0.456 -0.043 0.3782-0.439 1 -0.273 0.192 0.089 -0.442 0.624 0.043 -0.41230.235 -0.273 1 0.421 -0.028 0.321 -0.253 0.286 0.46314-0.128 0.192 0.421 1 -0.262 0.012 0.060 0.135 -0.1225X0.105 0.089 -0.028 -0.262 1 -0.138 0.212 0.282 0.04160.435 -0.442 0.321 0.012 -0.138 1 -0.726 -0.121 0.35117-0.456 0.624 -0.253 0.060 0.212 -0.726 1 0.223 -0.2868-0.043 0.043 0.286 0.135 0.282 -0.121 0.223 1 0.32590.378 -0.412 0.463 -0.122 0.041 0.351 -0.286 0.325 1(2)计算特征值、贡献率，并提取主成分运用 SPSS 软件得到中部 6 个省市 2008 年投入水平各指标的主成分，对应的特征值及贡献率如表 5-2 所示。从表 4-2 看出，特征值大于 1 的主成分有 3 个，且按主成分因子累计贡献率(即主成分解释的方差占总体方差的比例)超过 85的原则，提取 3 个主成分因子，累计贡献率已达 85.611，表明前 3 个主成分因子反映了原指标信息的 85.611，这3 个主成分因子可以作为反映投入水平的综合指标。表 4-2 主成分及特征值提取前 提取后主成分特征值 贡献率 累计贡献率 特征值 贡献率 累计贡献率1 2.258 40.126 40.126 2.310 40.082 40.0822 1.637 21.243 61.359 1.887 22.124 62.2063 2.120 24.252 85.611 2.112 23.405 85.6114 0.456 6.887 92.498135 0.320 4.268 96.7946 0.140 1.234 97.9987 0.086 0.882 98.888 0.078 0.786 99.6469 0 0.354 100(3)计算每个主成分在每个指标上的负荷，得到旋转后的因子载荷矩阵，如表4-3 所示。表 4-3 因子载荷矩阵主成分指标1 2 313X-0.875 0.112 -0.1366-0.824 -0.115 0.0670.826 -0.102 0.178170.812 0.143 -0.3235-0.153 0.897 -0.0162X0.612 0.768 -0.068190.423 0.564 0.4844-0.201 0.157 0.91818-0.153 0.421 -0.644由主成分载荷矩阵(表 4-3)可以看出，在第一主成分对以上 9 个变量的因子载荷中， 、 、 、 都比较大；在第二主成分对以上 9 个变量的因子载荷中，1X2179X比较大的是 、 、 、 ；在第三主成分对以上 9 个变量的因子载荷中，581比较大的是 。3 个主成分分别从不同方面刻画了中部省市水平，累计贡献率为1485.611，因此，用其对中部省市高新技术发展投入水平进行评价是合适的。(4)计算主成分得分并构造综合评价模型通过因子载荷矩阵可以算出主成分的系数，也就是主成分所对应的特征向量，如表 4-4 所示。表 4-4 主成分系数矩阵主成分指标1 2 31X0.212 0.024 -0.2022-0.210 -0.018 0.03530.068 0.286 0.27414-0.072 0.103 0.5185-0.063 0.252 -0.3236X0.226 -0.102 0.09817-0.232 0.118 -0.0731418X-0.108 0.462 -0.01390.114 0.312 -0.048由主成分系数矩阵，可以得到各主成分的表达式如下： 1112131415161718190.2.0.680.72.630.2.304FXXXX248 8423X311213141516171819559.然后将标准化后的数据代入上面 3 个式子，即可得到各主成分的得分，运用 SPSS 软件可以直接得到主成分的得分值，如表 4-5 所示。最后由主成分的贡献率得到中部省市高新技术产业投入水平综合评价函数，计算出综合汇总得分值(表 4-6)。公式为表 4-5 主成分得分1F2F3F山西 0.158726 0.244156 -0.440271安徽 -0.525513 -0.387256 0.387215江西 -0.120304 0.567482 -0.269043河南 0.398762 -0.642535 0.268742湖北 0.433817 1.064327 0.523468湖南 0.274028 -0.583674 0.588105表 4-6 投入水平综合得分省份 得分 排名湖北 0.8082 1湖南 0.6281 2安徽 0.3246 3河南 0.1084 4江西 -0.1243 5山西 -0.1326 6根据投入水平综合得分排名表 4-6 可以看出：中部个省市的高新技术产业投入水平综合得分值差别较大，其排名由高到底依次是湖北、湖南、安徽、河南、江西、山西。其中，河南省位列第 4 名。结合指标数据分析表明，河南省科技活动人员占企业从业人员年平均人数的比重偏低，科学家和工程师占科技活动人员的比重也不高，在 6 省市中排名第 6 位；R&D 经费内部支出占主营业务收入的比重在 6 省市中位列第 2 位，新产品开发经费支出占主营业务收入的比重在 6 省市中排在第 3 位。这说明近年来河南省对高新技术产业的资金和人才投入水平提高不大，今后的发展中应当加大该方面的投资力度。5.2.2 产出水平指标、发展潜力指标评价15同上一节的原理和分析步骤，我们可以得到产出水平综合得分以及发展潜力综合得分，如表 4-7 和 4-8。表 4-7 产出水平综合得分省份 得分 排名湖北 0.6357 1安徽 0.5823 2湖南 0.4722 3江西 0.3214 4河南 0.1243 5山西 -0.0896 6根据产出水平综合得分表 4-7，可以看出：中部各省市高新技术产业的产出水平存在一定差异，其综合得分排名由高到低依次是湖北、安徽、湖南、江西、河南、山西。其中，河南省位列第 5 名。结合指标数据分析表明，河南省高新技术产业增加值占 GDP 增加值的比重相对较低，在 6 个省市中排名第 5 位；出口交货值占高新技术产业总产值的比重仅次于山西，在 6 省市中排名第 6，这说明河南省高新技术产业的产出水平相对较低，因此，今后河南省应该进一步提高高新技术产业产值，增加产品出口能力，加快研究成果产业化进程。表 4-8 发展潜力综合得分省份 得分 排名河南 0.7548 1湖南 0.5836 2湖北 0.2726 3山西 0.1014 4江西 0.0243 5安徽 -0.0248 6根据发展潜力综合得分排名表 4-8，可以看出：中部 6 个省市高新技术产业发展潜力的综合得分排名由高到低依次是河南、湖南、湖北、山西、江西、安徽。其中，河南省高居榜首，这意味着河南省高新技术产业的发展潜力巨大。因此，我们应该抓住时机，变潜力为实力，使河南省的高新技术产业更好更快地发展。6 结语针对以上分析的问题，发展高新技术产业，实现高新技术科技成果商品化，高新技术产品产业化和高新技术产业国际化的战略目标，提出以下四点对策：第一，加强适应高新技术产业发展需要的人才体系建设。河南省高新技术发展不快的主要原因是缺乏高科技的人才。没有充分挖掘现有科技人才的积极性和创造性，因此，要建立有效的人才培养、管理和使用体制，建立人才激励机制，实行有效的人才激励政策。在发展高新技术产业方面，河南省最大的优势是人力资源丰富，劳动力成本低。我们必须充分发挥这一优势，加快实施河南的高新技术人才战略，建立新型的人才培养、管理体制，形成合理、有效的人才激励机制和流动机制。第二，加快技术创新体系建设，推动企业成为技术创新的主体，加强高新技术16产业发展的技术源建设，发挥重点高校、科研机构的引