《广东省农村合作金融机构员工违规违纪行为处理办法》知识考试题纲0

广东省农村合作金融机构员工违规违纪行为处理办法知识考试题纲1、对违规人员的处理种类有：( ABCD )A、批评教育 B、经济处 理C、纪 律处分 D、人事 处 理2、员工违规情节轻微且没有造成经济损失或其它不良后果的，可以给予( )或( )。对应当给予纪律处 分或人事处理的，不得以经济处理等处理方式替代。 （AC）A、批评教育 B、人事 处 理 C、经济处 理 D、纪律处 分3、因违规行为已对农村合作金融机构造成经济损失的，应承担相应的( C )。A、间 接责任 B、直接责任 C、赔偿责 任 D、重要责任4、因违规行为给农村合作金融机构的贷款或其它资产造成风险或损失的，根据实际情况责令有关责任人限期追回，或给予离岗清收处理。离岗清收的最长期限为(B )。离岗清收期 间，只发放基本工资。A、3 个月 B、6 个月 C、9 个月 D、一年5、 对员工违规行为处 理的特别规定：受到通 报批评和纪律处分的，应同时给予经济处理：工作人员受到通报批评的，扣减( )的绩效工资；工作人员受到警告处分的，扣减( )的绩效工资；工作人员受到记过处分的，扣减( )的绩效工资；工作人员受到记大过处分的，扣减( )的 绩效工资。 （B）A、1 个月、2 个月、 3 个月、4 个月 B、2 个月、3 个月、 4 个月、6 个月C、2 个月、4 个月、 6 个月、9 个月D、3 个月、6 个月、 9 个月、12 个月6、对员工违规行为处理的特别规定：受到通报批评和纪律处分的，应同时给予经济处理：工作人员受到降级（职）处分的，按照新岗位核定的工资标准，扣减( )的绩效工资；工作人员受到撤职处分的，按照新岗位核定的工资标准，扣减( )的绩效工 资；工作人员受到留用察看处分的，察看期间按照当地人民政府规定的最低工资标准发放。（CD）A、3 个月 B、6 个月 C、9 个月 D、12 个月7、受到开除处分的工作人员不得重新在( ) 系统工作。 （D）A、金融机构 B、政府机构 C、事 业单位 D、广 东 省农村合作金融机构8、对违规人员给予开除处分的，应同时给予解除劳动合同处理，并由机构负责人提请拟给予处分的所在机构( )讨论通过。 （B）A、理事会 B、职工代表大会或 职工大会C、监 事会 D、股 东会9、有下列情形之一的，应当从重或加重处理：( ABCD )A、 6 个月内多次（3 次及以上）违反规章制度的；B、同 时违反多 项规定的；C、发 生违规 行为后，不采取积极措施进行补救或防止损失发生、扩大的；D、拒不承认错误，阻 挠 、抗拒 调查和处理的；10、 有 下 列 情 形 之 一 的 ，可 以 从 轻 、减 轻 或 者 免 于 处 理 ：( ABCD )A、初次或者过失违规且情节显著轻微的B、违规 后认错态 度较 好，能主 动检查纠正错误或者坦白交待问题，并积极采取补救措施，有效避免或者减轻损害后果发生的C、违规 后主 动检举揭 发他人违规行为， 经调查属实的D、主动赔偿因违规行为造成经济损失的11、一人因同一违规行为同时触犯本办法两条以上规定应给予( )的，依照处理较重的规定处理；一人因有两种以上违规行为触犯本办法两条以上规定的，应合并处理，按照其中( )一种，并加重一档 处理。( A )A、纪 律处分、最高 B、批评教育、最低 C、人事处理、最高D、纪 律处分、最低12、违规行为责任人的划分：( ABCD )。A、间 接责任人 B、直接责任人 C、管理责任人 D、领导责 任人 13、领导或上级负责人指令或同意经办人违规办理业务，领导或上级负责人为( )；经办 人员在办理过程中未向上级反映情况或不抵制的，经办人员为( )。（BD）A、领导责 任人 B、直接责任人 C、管理 责任人 D、间 接责任人14、由于经办人员、 营业机构等提供情况不实，导致决策失误，造成不良后果，经办人员或提供情况的单位或部门的主要负责人为( )；决策单位进行事前调查但未发现问题的，偏信下级提供情况而导致决策失误，造成不良后果，决策人为( )。（AC）A、直接责任人 B、管理责任人 C、间 接责任人 D、领导责 任人15、集体违规违纪、弄虚作假的，参加决策的主要负责人为( )，其他为( )。（BC）A、领导责 任人 B、直接责任人 C、间 接责任人 D、管理责任人16、违规行为责任不清的，经办人员及其直接上级的主要负责人为( A )。A、直接责任人 B、领导责 任人C、管理 责任人 D、间 接责任人17、领导责任的区分：( C )A、主要责任、相关责任 B、主要责任、分管 责任C、主要 责任、分管责任、相关责任 D、分管 责任、相关 责任18、调查人员向有关单位和个人调查取证时，应当出示有关证明文件。调查取证人员不得少于( )。( B )A、一人 B、两人 C、三人 D、四人19、经济处理和人事处理的复议规定：受到经济处理的工作人员对处理决定不服的，可自收到处理决定之日起( )日内，向稽核监督部门申请复议；稽核监督部门应在受理之日起( )日内做出复议决定。复议期间，原 处理决定仍生效；受到人事处理的工作人员对处理决定不服的，可自收到处理决定之日起( )内，向作出决定的机构申 请复议；作出决定的机构应在受理之日起( )内做出复议决定。复议期间，原处理决定仍生效。 （ C ）A、10 日、 25 日、 10 日、25 日 B、15 日、25 日、15 日、25 日C、15 日、30 日、 15 日、30 日 D、20 日、30 日、20 日、30 日20、被处分人对纪律处分决定不服的，可自收到处分决定之日起( )日内，通过监 察部门向作出决定的机构申请复审；复审机构应自受理之日起( )内做出复 审 决定。复审期间，原处分决定仍生效。 （A）A、15 日、 30 日、 15 日、30 日 B、15 日、25 日、15 日、25 日C、10 日、25 日、 10 日、25 日 D、20 日、30 日、20 日、30 日21、员工违规受到纪律处分（开除处分除外）后，已改正错误，工作积极，表现良好的，在处分期满后，可向本单位提出解除处分的申请：警告、记过、 记大过处 分满( )；降级 （职）、撤职处分满( )；留用察看处分期为考察期满后( )（考察期为一年或二年）。 （B）A、3 个月、6 个月、一年 B、12 个月、18 个月、一年C、6 个月、12 个月、二年 D、9 个月、12 个月、二年22、负责人授意、指使、强令、胁迫工作人员从事下列行为之一的，给予撤职至开除处分：（ABC）A、违 反 规 定 接 收 、管 理 、处 置 抵 债 资 产 并 造 成 经 济 损 失 的B、采取 伪造、篡改、 隐匿、毁灭材料等手段隐瞒事实真相或者减免债务人欠息的C、采取 伪造、篡改、 隐匿、毁灭材料等手段隐瞒事实真相办理呆账核销的23、负责人授意、指使、强令、胁迫财会人员从事下列行为之一的，给予记大过至开除处分：(ABCD)A、编 造假账、假表、假数据的B、故意乱用会 计科目、乱调账表、乱列成本开支的C、违规 填制凭 证冲账 后果严重的D、转 移、虚减、 隐瞒或虚增存款的24、负责人有下列行为之一的，给予警告至记大过处分；情节严重的，给予降级（职）至开除处分：（ABCD）A、授意、指使、强令、胁迫工作人员截留收入或者虚列成本设立小金库的B、授意、指使、强令、胁迫稽核、监察以及其它管理监督部门工作人员掩盖监督检查发现的问题，编报虚假情况的C、对 履行职责 的审计 、监察及其它管理监督部门工作人员打击报复的D、未经审批超权限进行大额财务开支的25、负责人有下列行为之一的，给予警告至记大过处分；情节严重的，给予降级（职）至开除处分：（ABCD）A、授意、指使、强令、胁迫工作人员简化或变通业务操作程序的B、在新 产品开 发和信息技 术项目投入时违反规定的决策程序，造成损失的C、违 反规定未 经批准（授 权）或备案开办新业务的D、违 反信息披露规定或新闻宣传规定的26、负责人对已掌握的案件线索或已经立案查处的案件不按规定向上级报告，涉案金额不足( )的， 给予记过 至降级（职）处分；涉案金额在( )以上（含）的，给予降级（职）至开除处分。 （ D）A、50 万元、50 万元 B、60 万元、60 万元C、80 万元、80 万元 D、100 万元、100 万元27、负责人有下列行为之一的，给予警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分：(ABC)A、自营或为他人经营与农村合作金融机构利益有冲突的 业务的B、将本 单位的盈利 业务 交由亲友经营的C、违 反规定在其它 经济组织 兼职的28、负 责 人 未 尽 管 理 责 任 ，导 致 发 生 重 大 案 件 和 事 故 的 ，对 案 发 机 构及 相 关 管 理 部 门 负 责 人 按 以 下 情 形 分 别 给 予 处 理 ：涉案金额在( )万元以下，造成损失在 10 万元以下的，给予警告至撤职处分；涉 案 金 额 在 ( )以上 （含 ），( )以 下 的 ，造 成 损 失 在 10 万 元 以 上 （含 ），50 万 元 以 下 的 ，给予 记 过 至 撤 职 处 分 ；涉案金额在( )以上（含），造成损失在 50 万元以上（含）的，给予记大过至撤职处分；并上追两级有关人员责任。 （A）A、50 万元、5 0 万元、 100 万元、1 00 万元B、60 万元、6 0 万元、 100 万元、1 00 万元C、80 万元、8 0 万元、 100 万元、1 00 万元D、100 万元、1 00 万元、2 00 万元、2 00 万元29、利 用 职 务 便 利 ，借 用 本 机 构 资 金 供 个 人 或 他 人 进 行 营 利 活 动 的 ，给 予 有 关 责 任 人 员 记 过 至 开 除 处 分 。其 中 ，借 用 金 额 超 过 ( )，借 用时 间 超 过 ( )的 ，给 予 撤 职 至 开 除 处 分 。（ C ）A、2 万元、6 个 月 B、3 万元、9 个 月C、3 万元、6 个 月 D、5 万元、1 2 个 月30、下列违反人事管理、劳动纪律的行为， 给予有关责任人员相应处理：(ABCD)A、工作长期消极怠工的，给予批评教育；经 批评教育无效的，给予解除劳动合同的处理B、违 反劳动纪 律， 经常迟到、早退和有旷工行为的，给予批评教育；连续旷工 15 天以上或年内累计旷工 30 天以上的，给予解除劳动合同处理C、不 执行上 级决议、命令，不服从组织分配、调动，拒不执行岗位轮换和交流的，给予记大过至开除处分D、采 取 不 正 当 手 段 ，骗 取 荣 誉 、奖 励 、学 历 和 专 业 技 术 职 称 的 ，予 以取 消 ；所 得 利 益 一 律 退 回 ，并 给 予 记 大 过 至 撤 职 处 分31、下列违反人事管理、劳动纪律的行为， 给予有关责任人员相应处理：(ABCD)A、采取行贿等不正当手段谋取职务或职级 待遇的，予以取消；不当所得一律退回，并给予撤职至开除处分B、利用工作 时间在外兼 职的， 给予有关责任人员通报批评或警告处分，并限期改正；拒不改正的，予以解除劳动合同；在其它金融单位或与本机构有直接关系的单位兼职的，一经发现，立即解除劳动合同C、在因公出国出境期间， 违反外事纪律，在境外发生有损国格、人格行为的， 给予记大过至开除处分D、其他违反人事管理制度、劳动纪律的， 视情节轻重给予相应的处分和处理32、违反信贷授信管理规定，有下列行为之一的，给予有关责任人通报批评；情节严重的，给予警告至记大过处分：( ABCD )A、擅自降低授信额度核定标准的B、客 户发生重大 变化影响授信安全、未及时做出相应处理的C、擅自向客 户泄露最高授信 额度相关情况的D、未按规定对关联企业、集团客户实施统一授信的33、信贷业务管理中出现下列行为之一的，要求限期整改；情节严重或造成损失的，给予有关责任人员警告至撤职处分：（ACD）A、未按规定建立信贷业务审批委员会（小组 ）的B、信 贷业务调查过 程中，授意或帮助客户编造虚假材料套取信用的C、未按 规定建立信 贷业务责 任追究制度的D、未按规定执行信贷业务审批制度的34、 信贷业务调查过程中，有下列行为之一的，给予责任人通报批评或经济处理；情节严重或造成损失的，给予警告至记大过处分：（ABCD）A、未按规定对贷款申请内容和相关情况的真 实性、准确性、完整性进行尽职调查或调查失实的B、未按 规定核 实抵（质 ）押物、 质押权利及保证人情况，造成担保合同无效或保证人、抵（质）押物、质押权利不具备担保条件的C、不具 备主 调查人资 格而进行贷前调查的D、未按规定通过企业征信系统、个人征信系 统等对借款人和担保人的资信情况进行查询的35、 信贷业务审查过程中，有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至撤职处分：（ABC）A、未按审查程序进行审查并提交正式审查报 告的B、审查 通过 明显不符合国家 产业政策、信 贷政策、信贷投向的信贷调查报告和评估报告的C、对 重大、明显的潜在风险未在审查意见中明示并提出可行的风险防范措施的D、对发现 的重大问题故意隐瞒，误导贷款审查 的36、 信贷业务审批过程中，有下列行为之一的，给予有关责任人警告至记大过处分：（ABCD）A、未按规定实行无记名投票或公开表决方式的B、未按 规定 统计表决 结果的C、未按 规定 对信贷业务审 批过程和表决结果做好记录并存档的D、召开信贷业务审批会议时，信贷业务审批委 员会（小组）成员未达到规定比例人数审批信贷业务的37、信贷业务审批过程中有下列行为之一的，给予有关责任人员通报批评或经济处理；情节严重的，给予警告至记过处分。 （ABD）A、审 批发放没有明确调查责任人、审查责任人的信 贷业务的B、审 批信贷业务 未明确 签署意见的C、召开信 贷业务审 批会 议时，信 贷业务审批委员会（小组）成员未达到规定比例人数审批信贷业务的。D、违 反规定泄露信贷业务审批会议审议事 项及结果的38、 贷款发放和支付中有下列行 为之一的，给予有关责任人员警告至记大过处分；情节严重的，给予降级（职）至开除处分：（ABC）A、未按规定设立独立的责任部门或岗位来 执行落实贷款资金发放和支付审核的B、擅自 发放未 经信贷业务审 批委员会（小组）审批的信贷业务的C、违 反贷款 发放和支付管理制度其他情形的D、审 批发放没有明确调查责任人、审查责任人的信 贷业务的39、违反业务合同管理规定，有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至撤职处分：（CD）A、未正确填写合同编号，造成合同编号重复或混乱，主从合同及附件不能有效衔接的B、合同文本要素填写不全或错误的C、对 合同相关 处理事 项的操作有误造成合同效力不能实现的D、未按法律法规及制度规定操作，造成合同在合法性上出 现问题，引起经济纠纷或导致资金风险的40、 有下列行为之一的，给予有关责任人员通报批评或经济处理；情节严重的，给予警告至记大过处分。 （ABC）A、在建工程竣工未按规定及时进行决算的，或 单项工程价值核算不准确的B、未 经批准 对已立项项 目进行更名、 转换或其它变更的C、建 设工程 项目的有关档案 资料未按规定进行保管的D、未经批准擅自配备车辆或配置的车辆超 标准的41、有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至记大过处分：（ABCD）A、违 反固定资产计价原则核算固定资产的； 对固定资产和低值易耗品未按规定核对、验收、登记、 盘点、入 库的B、固定 资产处 置未按 规定报批、 备案的C、未能妥善管理投 标书 和投标保证金的D、违 反规定出售或报废固定资产、低值易耗品、无形 资产的42、有下列行为之一的，给予有关责任人员记过至撤职处分：（ABCD）A、固定资产购置中，投资超过批准额的B、以运 钞车 名义购置其它 车辆的C、擅自突破上 级核定固定 资产比例的D、违 反规定超标准装修的43、 有下列行为之一的，给予有关责任人员降级（职）至开除处分：（ABCD ）A、未经批准擅自开工或者购置建设项目的B、在固定 资产购 建中，乱用会计科目或资金来源不当形成账外固定资产的C、开 标前向利害关系人泄露标底的D、将工程发包给不具有相应资质条件的承包 单位的44、有下列行为之一的，给予有关责任人员通报批评或经济处理；情节严重的， 给予警告至记大过处分：（ABCD）A、擅自突破上级核定的费用支出预算的B、大 额开支 应上报审 批而未报批的C、费 用列支 “化整为零”,故意逃避财务审批的D、不按规定核算各项收入、支出的45、 有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至记大过处分：（ABCD）A、对规 定按比例控制的支出擅自超比例使用的B、未按 规定 计提或列支 职工福利费、工会 经费、教育经费、呆账准备金、固定 资产折旧等C、违 反低值 易耗品、无形资产、递延资产摊销规定的D、违规 列支各项费用、递延资产、税金、营业外支出的46、 未经批准或者超过批准金额对外赞助、捐赠的，给予有关责任人员（ ）至（ ）处分。 （B）A、警告、 记过B、警告、记大过C、记 大过、降级（职）D、撤职、开除47、 有下列行为之一的，给予有关责任人员记过至开除处分：（ABCD）A、乱挤乱摊成本、擅自提高开支标准、 扩大开支范围的B、截留 转移 业务收入，虚报盈亏的C、私 设账外 账、小金 库的D、虚列成本套取资金的48、 违反资金管理规定，有下列行为之一的，给予有关责任人警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至开除处分：（ABCD）A、违 反资金调剂业务审批程序调剂资金的B、违 反资金 业务操作程序，造成资金及利息损失的C、不按 规定 缴存或违 反规定动用存款准备金的D、审查 通过违反资产负债比例管理有关规 定的信贷、拆借等业务的。49、有下列行为之一的，给予有关责任人记大过至开除处分：（ABC）A、超越权限或者违反规定进行同业存款、资 金拆借、债券回购债券买卖等资金交易操作的；B、违 反规定将拆入 资 金直接用于发放贷款、进行直接投资或者证券交易的C、利用非 贷 款核算科目 发放贷款的。50、违反规定，利用 银行资金为证券商、企 业或者个人垫交股票交割清算资金的，给予有关责任人员（ ）至（ ）处分。 （C）A、警告、 记过B、警告、记大过C、降 级（职 ）、开除D、撤职、开除51、 违反规定从事非自用不动产、股权、 实业等直接投资活动的，给予有关责任人员（ ）至（ ）处分。 （C）A、警告、 记过B、警告、记大过C、降 级（职 ）、开除D、撤职、开除52、因决策、管理、经营 失误，导致投资损失的， 给予有关责任人员（ ）至（ ）处分。 （B）A、警告、 记过B、记 大过、开除C、记 大过、降级（职）D、撤职、开除53、 有下列行为之一的，给予有关责任人员通报批评或经济处理；情节严重的， 给予警告至记大过处分：（ABCD）A、违 反规定办理账户开立、变更、撤 销手续的B、违 反规定使用 账户 或借用他人账户或出租账户的C、未按 规定管理 账户资 料，致使 账户资料失效、损毁、遗失的D、未按规定为存款户办理更换、挂失印鉴手 续，不妥善保管好印鉴卡片的54、有下列行为之一的，给予有关责任人员通报批评或经济处理；情节严重的， 给予警告至记大过处分：（ACD ）A、未按规定对账，或 对对账 不相符的情况未按 规定及时处理或隐瞒不报的B、未按 规定管理不 动账户 或久悬账户的C、未 执行印、押、 证、机分管分用制度规定的D、违 反规定，对他行（社）票据未收妥抵用的55、有下列行为之一的，给予有关责任人员通报批评或经济处理；情节严重的， 给予警告至记大过处分：（ABD ）A、违 反规定压单、 压票或者退票的B、提出、提入的票据未 经复核的C、其他 违反存款及柜台业务规章制度的行为D、明知客户违反结算纪律放弃处理的56、 有下列行为之一的，给予有关责任人员经济处理；情节严重的，给予警告至开除处分：（BCD）A、办 理 支 付 业 务 未 按 规 定 收 费 并 纳 入 收 费 专 户 核 算 的B、业务 人员违 反规定 进行交接或调剂现金、存款重要单证的C、未按 规定 办理代扣、代缴储蓄存款利息所得税的D、对 存款账户的大额现金管理未按规定操作的57、有下列行为之一的，给予有关责任人员经济处理；情节严重的，给予警告至开除处分：（ABC）A、监 督岗人员与业务柜员私自互相替班或混 岗的B、营业终 了没有 执行 换人卡把复核、双人封包入库的C、业务 印章未按 规定移交的D、违 反规定混岗操作的58、有下列行为之一的，给予有关责任人员经济处理；情节严重的，给予警告至开除处分：（ABCD）A、未按规定进行柜面长、短款登记的B、无特殊原因 库存现 金超限额的C、擅自 营业 或缩短营业时间 的D、违 反个人存款实名制规定办理开户手续 的，或开户审查不严造成严重后果的59、 有下列行 为之一的，给予有关责任人经济处理，造成严重后果的，给 予警告至记过处分；造成损失的，应当承担全部或部分赔偿责任：（ABCD ）A、未按规定办理存款的查询、冻结、扣划手续的B、违 反规定 办理死亡人存款的 过户或者支付的C、违 反规定 办理所有 权有争议的存款过户、支付的D、违 反规定办理托收、提前支取、无折存入等手 续的60、有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至撤职处分：（ABCD）A、随意变更会计处理方法的B、因 严重失 职或保管不当致使会 计档案发生霉变、毁损、遗失、被盗的C、未按会 计 档案管理要求保存 账户资料和交易记录，致使客户资料和交易记录丢失或不全的D、未按规定核对验证密押、印鉴即处理业务 ，造成经济损失的61、有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至开除处分：（ABCD）A、未依法按规定设置会计账簿的B、擅自抽取抵（ 质）押物品 权证的C、因 审 查 不 严 对 伪 造 虚 构 的 密 押 、重 要 凭 证 、单 据 及 其 它 证 明 文 件 应当 发 现 而 没 有 发 现 ，造 成 透 支 、挪 用 、冒 领 、被 骗 的D、因 保 管 不 善 ，造 成 密 押 、压 数 机 、印 章 被 盗 用 或 丢 失 的62、 有下列行为之一的，给予有关责任人员记大过至开除处分：（ABCD）A、编 制、提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务 会计报告、统计报告的B、隐 匿或者故意 销毁 依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告的C、擅自修改会 计凭证 、账册、数据及系统文件或者擅自填制记账凭证冲账造成不良后果的D、虚报存款、股金，弄虚作假 篡改报表数字或用贷款转股金，通过内部往来科目进行空收空付储蓄存款、股金等违规操作的63、未经授权办理需授权的柜台业务的，或超越权限办理的；授权人员不认真审核业务随意授权的，给予有关责任人员（ ）至（ ）处分，造成损失的，还应承担相应经济赔偿责任，造成严重后果的，给予（ ）至（ ）处分。 （C）A、警告、 记过 、降 级（职）、开除B、警告、 记大过、降 级（职）、开除C、通 报批评 、记大过、降级（职）、开除D、通报批评、 记大过、降级（职）、撤职64、越权制发农村合作金融机构各级行政公章、内设机构印章和各种业务印章、电子印章（以下统称本机构印章）的；违反规定管理使用本机构印章，造成不良影响的，给予有关责任人员（ ）至（ ）处分。 （D）A、警告、 记过B、记过 、降级（职）C、记 大过、撤职D、记过 、开除65、重要空白凭证、有价单证使用前加盖业务专用章的；重要空白凭证、有价单证管理监督失控，被犯罪分子利用的；重要空白凭证、有价单证保管不严，造成有价单证、重要空白凭证丢失、被盗的，给予有关责任人员（ ）至（ ）处分。 （D）A、警告、 记过B、记过 、降级（职）C、记 大过、撤职D、记过 、开除66、擅自印制、伪造或变造重要空白凭证或者有价单证的；擅自销毁重要空白凭证或有价单证的；盗窃重要空白凭证或有价单证的，给予有关责任人员（ ）处分。 （D）A、记过B、记 大过、C、降 级（职 ）D、开除67、有下列行为之一的，给予有关责任人员通报批评或经济处理；情节严重的，给予警告至记过处分：（ABCD）A、不按时归档，或 归档文件材料不 齐全， 经批评教育仍不改正的B、将 应当归 档文件、 资料等据为己有，拒绝交档案部门归档的C、擅自 缩小档案接收范围的D、将借阅的档案损毁、丢失，或擅自 转借、复制档案的68、有下列行为之一的，给予有关责任人员通报批评或经济处理；情节严重的， 给予警告至记过处分：（ABCD）A、明知所保存档案将遭受损毁而未采取有效措施，造成档案 损毁的B、公文及档案的收 发 、交接未落 实登记制度的C、未按文件要求及 时办 理公文的D、文件档案的调阅未执行申请登记制度的69、违反档案管理规定，有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至撤职处分：（ABCD）A、未建立移交、归档、利用、保管等管理制度，造成业务档案损毁、 丢失等后果的B、玩忽 职守，造成档案重大 损失或造成档案损毁的C、未 经审批，擅自销毁档案的D、涂改、 伪 造档案的70、出卖档案牟利的，给予有关责任人员（ ）至（ ）处分。 （D）A、警告、 记过B、记过 、降级（职）C、记 大过、撤职D、撤职、开除71、有下列行为之一的，给予有关责任人员通报批评或经济处理的；情节严重的，给予警告至记大过处分：（ABCD）A、未 及 时 清 算 银 行 卡 资 金 或 出 现 差 错 未 及 时 进 行 调 整 的B、未按 规定及 时维护 自助设备,影响设备使用环境的C、违 反规定操作相关自助设备开机或加钞、清钞的D、未执行岗位制约制度，混岗操作，或 应双人操作业务没有实行双人操作的72、有下列行为之一的，给予有关责任人员通报批评或经济处理的；情节严重的，给予警告至记大过处分：（ABCD）A、未按规定为单位、个人办理开通银行卡、网上 银行、电话银行、短信通知等业务或办理资料不正确、不完整的B、贷记 卡业务 未按规 定对银行卡申请人、保证人进行资信审查或进行调查后不作记录的C、贷记 卡业务 未认真 执行透支追索制度的D、申请办理银行卡、网上银行等档案资料保管不善，造成缺 损、遗失的73、有下列行为之一的，给予有关责任人员通报批评或经济处理的；情节严重的，给予警告至记大过处分：（ABCD）A、不按规定上报、接收、发送止付名单，造成止付卡未能止付的B、违 反权限管理 规定超 额办理业务或者违反规定进行授权操作的C、银 行卡、SIM 卡以及相关自助设备的使用、保管、交接没有做好签收登记的D、POS、ATM 等自助 设备的差错未及时上报和处理，给客户造成损失的74、有下列行为之一的，给予有关责任人员通报批评或经济处理的；情节严重的，给予警告至记大过处分：（ABCD）A、未 按 规 定 保 管 和 使 用 相 关 自 助 设 备 库 门 密 码 与 钥 匙 的B、未依据申 请人的资 信状况及时调整其信用额度的C、柜 台 人 员 未 按 规 定 办 理 吞 卡 吞 折 保 管 领 用 手 续 ，或 未 按 规 定 处 理自 助 设 备 长 短 款 的D、银 行卡风险事件联系人、客户经理或其他 经办人员发现银行卡风险事件不上报、不处理、或处理不当而造成损失或纠纷的75、有下列行为之一的，给予有关责任人员通报批评或经济处理；情节严重的， 给予警告至记过处分：（ABC）A、擅自违反纪检监察工作程序的B、在 监督检查 工作中，应发现问题而未发现的C、对 下级单 位请示、 报告的重要事实、案件或重要线索置之不理或故意拖延时间的D、逾期二个月报送案件的76、有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至记大过处分：(AC)A、对 案件、信访件的调查 、处理不认真，导致调查、处理内容严重失实的B、未 设置举报 箱的C、阻 挠、刁难信访举报和案件查处工作的77、有下列行为之一的，给予有关责任人员记过至撤职处分：（AC）A、阻挠报案或报告案情弄虚作假的B、压 案不办 或因拖延 报案时间而贻误办案时机，但未造成严重后果的C、在 员工行 为排查工作中 营私舞弊或打击报复的78、有下列行为之一的，给予有关责任人员记大过至开除处分：（ACD）A、利用职权陷害他人的B、无意泄露案情、调查手段和措施的C、伪 造、篡改、 隐匿、销毁证据的D、报 复、陷害办案人员 、检举控告人员、证明人的79、稽核人员有下列行为之一的，给予通报批评或经济处理；情节严重的， 给予警告至记过处分：(AB)A、擅自违反正常稽核工作程序的B、未 严格执 行稽核方案及在所抽取的 样本中，应发现问题而未发现的80、稽核人员有下列行为之一的，给予通报批评或经济处理；情节严重的， 给予警告至记过处分：(ABD)A、违 反保密规定，擅自泄露稽核内容的B、丢 失被稽核 单位提供的重要 财务资料的C、稽核 报告不真 实、不完整的D、未按规定实施后续稽核，影响监督整改效果的81、稽 核 人 员 发 现 重 大 问 题 或 隐 患 不 及 时 报 告 的 。(AB)A、给 予 警 告 至 记 过 处 分B、情 节 严 重 的 ，给 予 记 大 过 至 撤 职 处 分82、有下列行为之一的，给予有关责任人员记大过至撤职处分；情节严重的， 给予留用察看至开除处分： (ABC)A、纵 容、授意、指使、强迫稽核人员隐瞒事实或弄虚作假的B、稽核人 员 帮助被稽核 对象徇私舞弊、 隐瞒问题、弄虚作假的C、不按 规定保 护检举 人，致使 检举人受到侵害的83、被稽核对象有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至记大过处分：（ABD）A、拒绝就稽核部门所提出的问题做出解释 和说明的B、阻 挠、刁难稽核人员检查的C、因有其他工作无法配合检查员D、不执行稽核处理决定和整改意见的84、被 稽 核 对 象 有 下 列 行 为 之 一 的 ，给 予 有 关 责 任 人 员 记 大 过 至 撤 职处 分 ；情 节 严 重 的 ，给 予 留 用 察 看 至 开 除 处 分 ：(AB)A、隐 匿、 转 移、 篡改、毁损有关材料、证据、财物的B、拒 绝提供有关 资料，隐瞒、谎报情况，出具伪证的。C、为检查 事 实争辩85、有下列行为之一的，给予有关责任人员通报批评或经济处理；情节严重的， 给予警告至记过处分：（ABCD）A、营业 前未按规定进行安全检查的B、营业 期间 擅离职守，形成一人临柜的C、违 反 规 定 擅 自 允 许 外 部 人 员 或 无 关 人 员 进 入 营 业 柜 台 的D、临 柜人员办理业务中接受他人馈赠的香烟、饮料、食品、药物等物品的86、营业期间擅离职守的，给予有关责任人员（A ）。A、警告至开除处分B、通 报批评C、罚 款87、有下列行为之一的，给予有关责任人员记过至撤职处分：（ABC）A、未经领导批准，守 库员 擅自让其它员工替班的B、违 反规定擅自允 许 外来人员或本单位非当日值班人员进入守库室的C、守 库员上 岗后门窗不关或不加 锁， 报警、通讯、监控等设施不开通、不利用的D、遇有突发事件，按防抢暴预案进行有效处 置的。88、有下列行为之一的，给予有关责任人员降级（职）至开除处分：(ABCD)A、未按时上岗或擅自离岗，形成一人守库或无人守 库的B、守 库员酒后上 岗或在守 库室饮酒、 娱乐、会客、留宿他人的C、守 库期间 利用监控 设施看电视、 录像的D、违规 允许外部人员进入守库室或库房的89、押运人员执行任务不携带武器、不穿防弹衣、不戴钢盔的；押运途中违反枪不离身规定的；不按规定程序运钞，取送款不到位，在营业室外办理款箱交接手续的；运钞车司机未认真检查车辆，致使运钞车途中发生故障的，给予有关责任人员（AB）。A、通报批评或经济处理B、情 节严重的，给予警告至记过处分90、有下列行为之一的，给予有关责任人员记大过至开除处分：（ABC）A、酒后执行押运任务或在押运途中饮酒的B、向无关人 员泄露护卫 人员、运 钞情况、值勤方案、防卫装备、重要安全设施及守卫目标性质、构造等情况的C、将运 钞车 挪作它用，造成钞币运送不及时或发生被盗抢等案件、事故的D、因请假拒绝押运任务的91、有下列行为之一的，给予有关责任人员通报批评或经济处理；情节严重的， 给予警告至记过处分：（