市监管局年度的工作总结

市监管局年度工作总结20*年是国际国内经济金融形势发生重大变化的一年，监管工作也面临前所未有的严峻考验。过去的一年里，在会党委的正确领导下，我局坚持以科学发展观为指导，全面贯彻落实党的十七大精神，按照年初证监会总体工作部署，紧密结合辖区资本市场发展实际，坚持“规范与发展并举，监管与服务并重”的原则，认真落实辖区监管责任制，不断深化辖区资本市场改革与发展。经过全体干部职工共同努力，各项监管重点工作稳步推进，党风廉政建设和队伍建设扎实有效，辖区市场健康稳定运行，各方面工作都取得明显成效。一、20*年工作基本情况（一）全面提升上市公司规范运作水平，进一步夯实市场发展基础1、继续深入开展专项治理活动，解决上市公司规范运作的突出问题。按照证监会的统一部署，我局按照“组织动员、分析自查、披露整改和检查验收”四个阶段要求，进一步深入开展专项治理活动。通过这次活动，发现辖区上市公司在独立性、三会运作、内部控制、信息披露、激励约束机制等方面的问题共 45 个，其中已有 27 个问题在 11 月底前得到有效整改，整改比例达到 60%以上，其余问题正按计划和要求抓紧整改。与此同时，为巩固清欠成果，在专项治理期间，我局还专门召开了“防止资金占用问题反弹，促进规范运作”专题会议，进一步明确要求，落实责任，建立防止大股东占用上市公司资金的长效机制。上述活动的开展，进一步提高了上市公司合规经营意识和规范运作水平，为辖区市场健康发展奠定了坚实基础。2、以信息披露监管为重点，加大上市公司日常监管力度。一是认真按照“三及时” 、 “五到场”要求，及时处理信息披露异常事件。今年，针对吉林制药、兰宝信息、东北高速、紫鑫药业等公司信息披露中出现的问题，及时启动应急反应机制，督促上市公司规范披露信息，维护了投资者合法权益。二是加大现场检查力度，积极防范化解市场风险。全年组织对 12 家公司进行了现场检查、专项核查。并着重对报告期内解聘会计师事务所的公司，高风险公司，媒体质疑、投诉举报公司进行重点检查，及时发现查处了一批风险事件。三是以年报审计为重点，加强中介机构执业监管。专门召开了年报审计工作座谈会，强化上市公司定期报告事前、事中、事后指导、审核和监督，加强现场督导，有效提高了上市公司财务信息披露质量。同时，我局还建立完善了中介机构执业诚信档案，加强对保荐人的监管，强化和落实持续保荐责任，加大对失信行为的约束和惩戒力度，逐步建立起有效的上市公司外部监督机制。四是采取专门培训和以会代训等多种形式，加大上市公司董事、监事、高管人员培训力度，全年培训人数达 270 人，进一步增强了上市公司高管守法合规经营意识。3、扩大增量，优化存量，努力提升上市公司整体质量。XX 年，辖区上市公司取得较好的经营业绩，企业上市和再融资工作取得较大进展，辖区上市公司整体质量明显提高。截止今年三季度，辖区上市公司共实现净利润亿元，平均每股收益元。在各方面共同努力下，今年，辖区企业上市和再融资共募集现金亿元，其中首发募集现金亿元，非公开发行募集现金亿元。此外，吉电股份和苏宁环球定向增发时还通过资产认购分别注入优质资产亿元和亿元。此外，我局协同有关方面，积极推动经营困难上市公司的重组工作，辖区兰宝信息、长百集团、吉生化等公司的重组工作都取得了不同程度的进展。与此同时，针对今年市场波动较大，投资者信心不足的情况，我局加强与地方国资部门及部分上市公司控股股东沟通，鼓励和指导上市公司控股股东根据实际情况增持股份。截至目前，辖区已有4 家上市公司的控股股东或高级管理人员在二级市场对本公司股票实施了增持行为，约占辖区 34 家上市公司的 12%，超过全国平均水平一倍。进一步增强了投资者吉林辖区上市公司的信心。4、加大拟上市公司培育力度，进一步增强市场发展后劲。为推动辖区市场持续发展，我局不断加大拟上市公司培育力度。今年，局领导亲自带队深入长春、吉林、辽源、通化等重点地区的 30 多家重点企业进行现场调研，了解市场发展和企业融资需求，加强政策宣传和指导，进一步增强了企业上市发展的信心，并充分调动了各级政府部门利用资本市场促进地方经济发展的积极性。截至目前，全省成立上市办 36 个，许多地区建立了拟上市企业资源库，并与我局实现了资源共享，有力推动了企业规范和上市工作。目前，全省有 22 家拟上市企业，正在进行辅导的公司有 7 家。其中，有 2 家公司发行申请材料已经上报证监会。同时，为迎接创业板推出，积极做好准备，我省有 10 家公司初步具备在创业板市场上市条件。（二）以强化常规监管为重点，努力提高证券公司规范发展水平1、全力做好证券公司规范运行基础性工作，认真完成账户清理规范任务。帐户规范工作是促进证券公司规范运作的一项重要基础性工作，也是我局今年的重点工作。按照证监会的统一部署，我局结合辖区两家证券公司的实际情况，专门召开会议，组织培训，明确任务，落实责任，对帐户规范工作进行全面部署。在整个账户规范过程中，我局投入主要力量，加大督导力度，对两家证券公司所有营业部进行了现场督导检查，合计检查营业部 70 余家次，翻阅客户资料 3 万余本。经过大量艰苦细致的工作，截至到 5 月，辖区两家证券公司帐户规范工作全面完成并通过验收。2、加强合规体系建设，夯实证券公司规范运行基础。为健全和完善证券公司规范运作的体制和机制，切实提高证券公司合规运营能力，增强抗风险能力，我局围绕贯彻证券公司监督管理条例 、证券公司风险处置条例两个条例，以及证监会有关合规建设有关要求，多次组织召开会议，对辖区证券公司高管进行培训，进一步提高公司高管的合规经营意识和能力。结合辖区实际情况，制定了关于吉林辖区证券经营机构合规管理建设的指导意见 ，督促两家公司认真制定合规建设方案，组织抓好落实。目前，辖区两家证券公司合规建设各项工作扎实推进，公司治理和内控机制不断强化，风险防控能力进一步增强。3、加强日常监管力度，切实提高证券机构规范运作水平。一是在实施分类监管评价基础上，加大对证券公司风险排查化解力度。年内组织对两家证券公司进行现场检查，对公司治理、内控建设、合规运营等方面问题及时进行反馈，督促整改。及时督促东北证券化解因包销导致的风控指标超标风险，帮助东北证券协调解决了因涉诉被异地法院冻结帐户风险。二是督促证券公司加强营销人员管理，将营销人员纳入员工管理范畴，规范营销行为，进一步提高了证券公司规范运营质量和水平。三是积极开展银行基金代销机构现场检查。对辖区 8 家具有基金代销资格的银行的基金代销业务进行了现场检查，为推动银行代销基金业务规范发展奠定了基础。四是深入开展投资者教育工作，启动“投资者教育年”活动。同上海证券报、地方主要媒体签署了投资者教育合作备忘录 ，督促证券机构建立投资者教育组织机构，明确任务，落实责任，建立起多层次的投资者教育体系和长效机制。五是在加强证券公司监管的同时，专门召开辖区证券公司规范发展座谈会，广泛征求意见，积极鼓励证券公司创新发展。目前，长财证券的重组工作已取得实质性进展。（三）努力提高期货机构规范运作水平，夯实期货市场规范发展基础一是以“两金”监管为重点，加大日常监管力度。建立和完善以净资本为核心的综合监控体系，实现期货机构风险的可查、可控。同时，加大对期货机构现场检查力度，进一步排查风险隐患。积极参与证监会组织的全国期货公司交叉检查、金融期货业务资格回访等工作，配合证监会对辖区金昌期货公司进行检查，认真组织开展盘中透支检查工作。并督促辖区期货公司针对存在的风险和问题认真进行整改，规范运营行为。今年，在大宗商品价格发生巨大波动情况下，辖区期货公司未发生穿仓问题。二是按时完成辖区期货开户实名制工作。按照证监会统一部署，我局进一步明确任务，落实责任，深入现场，加强督导。截至 XX 年 5 月末，辖区完成开户实名制的投资者比例达到 89%，资金已达到%。同时，督促各期货机构加强居间人管理，进一步规范经营行为。三是认真做好辖区期货机构 ib 业务资格申报、审核和现场检查工作，为股指期货的推出积极做好准备。四是采取有效措施及时化解吉粮发境外期货业务风险。在证监会指导下，我局督促公司认真进行整改，进一步健全内控机制，使风险得到有效控制和化解。（四）加大打击违法违规行为力度，稽查办案质量和效率明显提高今年以来，辖区受理案件数呈上升态势，且以信息披露、内幕交易案件数量居多。针对此类案件调查难、取证难、结案难，办案效率低的新情况、新特点，我局从实际出发，认真总结办案经验，积极探索办案有效形式，加强与有关部门配合，克服种种困难，加大办案力度，办案质量和效率明显提高。全年完成股价异动、内幕交易、信息披露案件6 起，结案率达 75%。同时，协助调查案件 1 起。从而有力打击了违法违规行为，维护了正常市场秩序。按照“打早打小、露头就打”的原则，继续加大非法证券活动打击力度。今年，查处非法证券活动 1 件，协助公安机关出具认定意见 2 份。同时，我局大力开展普法宣传教育和培训工作。积极开展“五五”普法宣传活动，举办了辖区打非业务骨干培训班，培训辖区公检法一线工作人员 110 人。为打非工作的深入开展奠定了坚实基础。（五）加强对证券业协会工作的指导，协会的行业自律与服务功能得到进一步发挥一是围绕监管中心工作，积极开展投资者教育活动。与营业部共同组织五场股民报告会，参会投资者 4500 人，组织辖区 58 家营业部授课点印发教育手册 12 万册；二是对违反佣金自律公约的失诚信行为进行纠正，保护了会员单位权益，巩固了自律公约成果，维护了正常市场秩序；三是认真做好证券期货考试组织工作，组织开展辖区上市公司董事、监事、高管、董秘和从业人员培训工作，全年共培训 XX 余人；四是在汶川地震中，组织号召全行业捐款赈灾。捐款累计 1400 万元。五是认真组织交流、考察活动，促进了行业交流与沟通；六是成功组建期货业协会，进一步完善了行业自律体系，为市场的健康发展奠定了基础。（六）认真做好信访和维稳工作，确保辖区资本市场稳定运行今年，国际金融危机不断深化对我国资本市场带来较大冲击。新形势下，我局把保护投资者合法权益，维护辖区市场稳定运行作为头等来抓。证监会西安信访工作会议后，我局进一步调整和理顺了内部信访管理体制，建立畅通信息渠道，认真倾听投资者诉求，不断提高信访工作质量。全年共接待来访 76 余人次，电话咨询投诉 705 余件，接收来信投诉 95 封，并做到件件有着落，事事有回音。在“两会”和奥运会召开期间，我局扎实做好维稳工作。从我局到各监管对象都成立了维稳工作组织机构，签订责任书，建立维稳台帐，逐项明确任务，层层落实责任。联合有关部门组织开展辖区证券期货机构信息系统安全、安全防火等专项检查。同时，协同地方政府、公安等部门做好上访投资者的安抚工作。确保了辖区市场在维稳敏感期安全稳定运行。（七）构建综合监管体系，全面提升监管效能去年，我局注意加强与有关各方协作，充分整合资源，形成监管合力，监管效能明显提升。继续加强与各级政府、公检法、工商、一行两会等部门沟通联系，建立和完善了监管合作长效机制，在市场建设各领域开展了全方位合作。有力推动了打非、非公调查、案件调查、市场维稳、舆论宣传引导等重点监管工作的深入开展。形成了社会各界齐抓共建资本市场的良好局面。（八）切实转变工作作风，党建和队伍建设取得明显成效一是加强制度建设，提高党建工作规范化水平。今年，我局对党务工作制度进行全面疏理，重新修订完善了党委重大事项议事制度 、 领导干部联系群众制度等 15 项制度，为党建工作有效开展提供了有力保障。二是积极配合证监会巡视工作，切实加强民主集中制和党风廉政建设，进一步增强了班子领导和驾驭一线工作的能力，使班子建设再上一个新台阶。三是自 9 月下旬开始，按照证监会统一部署，全面开展深入学习实践科学发展观活动。按照规定高质量完成了各项学习活动安排，提高了全体党员干部以科学发展观指导监管实践重要意义的认识，进一步转变了监管理念和工作作风，增强了队伍的凝聚力、战斗力。四是继续抓好党风廉政建设。落实廉政责任制，建立完善廉政谈话提醒制度，组织开展内容丰富的党风廉政教育。在汶川地震中，全局党员干部踊跃捐钱、捐物，充分体现了广大党员干部“勤政为民，廉洁奉公”的意识。机关内部建设取得较大成绩。今年我局进一步加强内部管理，强化制度建设，制定完善内部管理制度 20 多项，进一步提高行政管理的规范化水平和效率。大力推行政务公开，增强透明度，提高办事效率，树立了监管部门良好形象。加强信息系统安全管理，不断强化安全保密工作。完成了新招人员的录用考核工作，为监管队伍增加了新生力量。完成工资套改和住房补贴测算工作，认真做好后勤保障，努力改善职工福利待遇。进一步加大监管工作的宣传力度，与省委宣传部、省政府金融办等部门建立起舆论监督合作机制，加强与新闻媒体联系，主动进行引导，为监管工作深入开展营造良好的舆论氛围。回顾过去一年的工作，在肯定成绩的同时，我们更应清醒地看到，我们工作中还存在许多与市场发展的新形势不相适应的方面亟待改进，突出体现为：一是监管理念和方式方法仍然落后于市场的发展。面对市场形势发展变化，我们工作作风不够扎实，对监管工作面临的新情况、新问题认识不够清楚，对可能发生的风险估计不足，监管预见性不够强，监管措施推进不到位。同时，在推动辖区市场改革发展过程中，思想不够解放，改革创新精神不足，大局意识不够强，辖区市场创新发展机制没有真正形成。二是辖区上市公司结构不合理，整体质量不高，市场发展活力和动力不足；证券期货公司经营规模偏小，核心竞争力不强，抗风险能力差，创新发展能力不足。三是市场诚信建设工作滞后。市场主体守法合规经营意识有待增强，违法违规行为仍时有发生。四是综合监管体系建设仍然需要进一步加强，尤其在推动市场建设方面，与地方政府和有关部门缺乏统筹协调力度等等。二、20*年工作安排20*年是全面贯彻落实党的十七大精神，认真践行科学发展观，继续深化辖区资本市场改革发展的重要一年。面对国际国内复杂的经济金融形势，我们既要充分估计并清醒认识到监管工作面临的严峻形势和挑战，牢固树立风险防范意识，扎实做好各项监管工作，有效防范和化解市场风险。同时，也要看到市场发展的机遇，进一步解放思想，积极进取，推动辖区市场又好又快发展。总的工作思路是：坚持以科学发展观为指导，切实转变监管理念和工作作风，紧紧围绕辖区市场实际，采取有效措施化解市场风险；进一步提高市场主体整体质量和规范运作水平，增强市场抗风险能力；加大对违法违规行为打击力度，切实保护投资者合法权益；建立诚信市场环境，维护正常市场秩序；加强综合监管体系建设，探索建立辖区市场创新发展机制，促进辖区市场健康稳定发展。着重做好以下几方面工作：（一）督促上市公司健全公司治理长效机制，提高上市公司质量1、进一步规范公司治理行为，强化内控机制建设。继续督促上市公司认真落实专项治理整改工作，做好持续跟踪检查，防止风险反弹。以在上市公司贯彻落实企业内部控制规范为契机，加强公司内控机制建设。着重加强公司内部财务审计监督，进一步解决监事、独立董事内部约束软化问题，加强对公司高管、董事、监管的培训和管理，增强守法合规经营的诚信意识，加大违法违规和失信行为惩戒力度。2、以信息披露监管为重点，强化上市公司日常监管力度。要按照“三及时、五到场”的原则，进一步提高上市公司信息披露质量。要以上市公司年报审计监管为重点，加强对上市公司定期报告和临时报告的信息披露监管，督促上市公司按照有关规定，本着对投资者负责，对市场负责的态度，认真履行信息披露义务，规范信息披露行为，提高信息披露质量，给投资者一个真实的上市公司。严厉打击虚假披露信息，操纵市场、操纵股价行为。3、以防范和化解风险为主线，加强对重点风险公司的监管。要进一步建立健全快速反应机制，对媒体反映强烈，投资者有明确举报线索的公司，要加强现场检查和专项检查；对日常监管中发现有财务造假或其他财务风险的公司，要坚决查处，切实提高上市公司规范运作水平。（二）扩大增量，优化存量，支持上市公司做优做强1、积极拓宽上市公司融资渠道，鼓励上市公司发行债券。在推动我省优质大型企业发行上市的同时，支持成长性好、发展潜力大的中小企业发行上市。鼓励上市公司通过定向增发、公开增发、配股、资产注入等方式拓宽融资渠道。特别是要充分利用国家大力发展债券市场的有利时机，通过发行公司债券帮助企业发展壮大。2、积极推动上市公司并购重组。推动上市公司解放思想，大胆实践，利用当前市场估值较低的有利时机，积极开展并购重组。绩差公司通过重组盘活资产，摆脱困境，实现新的发展；优质公司通过并购，进行产业整合，实现低成本扩展。3、积极培育上市公司资源。加强与地方政府和相关部门的沟通与合作，在对拟上市公司全面调研的基础上，建立后备上市资源库，加强分类指导，做好辅导和验收工作，努力帮助更多的企业上市融资。（三）提高证券公司规范运行水平，增强创新发展能力1、继续加强证券公司合规建设工作。加强对证券公司合规管理制度组织落实情况的检查力度，督促证券公司加强合规管理体系建设，健全完善内控机制，加大对证券公司董事、监事和高管人员的培训力度，增强合规守法经营意识。对合规建设工作组织落实不力的公司的有关人员要严肃追究责任。2、加大证券公司日常监管力度。建立以净资本为核心的监控体系，量化监管指标，提高监管科学性、有效性。加大现场和非现场检查力度，增强监管敏锐性，积极推动监管关口前移，努力防范化解风险。进一步规范证券机构营销行为，抑制不正当竞争行为，打击侵害投资者合法权益行为，维护正常市场秩序。加强银行销售基金业务监管，防止风险跨市场传递。3、鼓励证券公司创新发展。鼓励辖区两家证券公司在规范经营基础上，通过增资扩股等形式，壮大资本实力，改善经营模式单一，创新发展能力不强，核心竞争力差的状况。支持东北证券充分利用资本市场平台，扩大经营规模、加快发展步伐。督促长财证券实际控制人严格按照证监会要求，认真落实整改，尽快理顺公司管理体制，夯实规范发展基础。（四）提高期货公司规范运作水平，夯实市场发展基础1、加大期货公司日常监管力度。健全完善以净资本为核心的动态监控体系，实现风险可查可控，加大现场和非现场检查力度，确保“两金”安全，从源头上控制风险。加大信息安全检查力度，确保交易系统安全运行。建立完善信息披露制度，增强期货公司经营透明度，促进期货公司提高规范运营水平。2、做好股指期货推出准备工作。督促期货公司以股指期货为契机，进一步规范公司治理行为，强化内控机制，切实提高抗风险能力。做好 ib 业务审核检查工作，建立跨市场监管协作机制和风险监控体系，完善各项风险防范和应对预案，防范风险跨市场传导。加强从业人员培训，全面提高从业人员素质，为市场健康发展奠定基础。3、实施分类监管，促进辖区期货公司规范发展。认真组织落实期货公司分类监管工作，进一步促进期货公司提高规范运作水平。加大政策指导和扶持力度，鼓励期货公司通过重组、股权转让等方式做强做大，争取培育一至两家具备一定规模和实力的综合类公司。充分发挥吉林省粮食主产区优势，加大协调力度，争取在吉林省建立粮食交割库，增强期货市场服务经济功能。（五）深入开展投资者教育工作，切实维护投资者合法权益投资者教育工作是一项长期性、系统性工作。要使各证券期货经营机构充分认识投资者教育工作的重要性和紧迫性，加强组织领导，落实责任，结合经营实际，将投资风险揭示和风险警示融入到经营业务的各个环节。建立和完善多层次的投资者教育体系，积极推动投资者教育基地试点工作，积累经验在面上推开，鼓励证券期货机构采取多种形式，推动投资教育工作深入开展。（六）加强诚信体系建设，营造有利于市场发展的诚信环境要把诚信建设做监管工作重要内容纳入工作日程。充分发挥证券期货市场诚信档案系统作用，要把推动诚信建设与加强日常监管工作有机结合起来，做好违规、失信行为信息的收集、认定、记录工作，加大对失信行为的惩戒力度，提高失信成本，建立“一处失信，处处受限”的诚信监管约束机制。（七）加大对违法违规行为打击力度，确保辖区市场健康平稳运行要以查处虚假信息披露、操纵市场、内幕交易和打非等案件为重点，加大对违法违规行为的打击力度。加强与地方政府和有关部门联系，建立和完善打非长效机制，加大对非法证券活动的打击力度。要增强敏锐性，进一步推动执法关口前移，针对市场出现的风险苗头和隐患，做到早发现、早介入、早处理，打早打小，露头就打，不留隐患，确保辖区市场平稳运行。要坚持“以人为本”的原则，把保护社会投资热情、保护投资者合法权益作为工作出发点，认真倾听投资者意见和合理诉求，积极化解矛盾、纠纷。要对侵害投资者合法权益的行为进行严肃查处，确保辖区市场健康平稳运行（八）建立和完善综合监管体系，全面提升监管效能加强监管协作是推动市场建设工作深入开展的重要手段和途径。要继续加强与地方政府、公安、工商、新闻媒体等部门的沟通、协作，整合资源，形成合力，在市场建设领域积极开展全方位合作。着重建立和完善风险处置快速反应机制，建立支持企业上市融资、重组和创新发展的协调推动机制。（九）进一步转变工作作风，加强基础调研工作适应市场发展新形势，大力开展调研工作，进一步提高监管工作水平，有效防范和化解风险。领导班子成员要带头深入实际，开展调查研究，了解掌握市场运行中出现的新情况、新问题，增强监管敏锐性，提高监管决策的科学性、有效性。要增强调研或检查工作的组织性、计划性，确保足够时间用于调研，对调研或检查情况要及时进行总结，解决市场运行和监管工作遇到的实际问题。20*年是国际国内经济金融形势发生重大变化的一年，监管工作也面临前所未有的严峻考验。过去的一年里，在会党委的正确领导下，我局坚持以科学发展观为指导，全面贯彻落实党的十七大精神，按照年初证监会总体工作部署，紧密结合辖区资本市场发展实际，坚持“规范与发展并举，监管与服务并重”的原则，认真落实辖区监管责任制，不断深化辖区资本市场改革与发展。经过全体干部职工共同努力，各项监管重点工作稳步推进，党风廉政建设和队伍建设扎实有效，辖区市场健康稳定运行，各方面工作都取得明显成效。一、20*年工作基本情况（一）全面提升上市公司规范运作水平，进一步夯实市场发展基础1、继续深入开展专项治理活动，解决上市公司规范运作的突出问题。按照证监会的统一部署，我局按照“组织动员、分析自查、披露整改和检查验收”四个阶段要求，进一步深入开展专项治理活动。通过这次活动，发现辖区上市公司在独立性、三会运作、内部控制、信息披露、激励约束机制等方面的问题共 45 个，其中已有 27 个问题在 11 月底前得到有效整改，整改比例达到 60%以上，其余问题正按计划和要求抓紧整改。与此同时，为巩固清欠成果，在专项治理期间，我局还专门召开了“防止资金占用问题反弹，促进规范运作”专题会议，进一步明确要求，落实责任，建立防止大股东占用上市公司资金的长效机制。上述活动的开展，进一步提高了上市公司合规经营意识和规范运作水平，为辖区市场健康发展奠定了坚实基础。2、以信息披露监管为重点，加大上市公司日常监管力度。一是认真按照“三及时” 、 “五到场”要求，及时处理信息披露异常事件。今年，针对吉林制药、兰宝信息、东北高速、紫鑫药业等公司信息披露中出现的问题，及时启动应急反应机制，督促上市公司规范披露信息，维护了投资者合法权益。二是加大现场检查力度，积极防范化解市场风险。全年组织对 12 家公司进行了现场检查、专项核查。并着重对报告期内解聘会计师事务所的公司，高风险公司，媒体质疑、投诉举报公司进行重点检查，及时发现查处了一批风险事件。三是以年报审计为重点，加强中介机构执业监管。专门召开了年报审计工作座谈会，强化上市公司定期报告事前、事中、事后指导、审核和监督，加强现场督导，有效提高了上市公司财务信息披露质量。同时，我局还建立完善了中介机构执业诚信档案，加强对保荐人的监管，强化和落实持续保荐责任，加大对失信行为的约束和惩戒力度，逐步建立起有效的上市公司外部监督机制。四是采取专门培训和以会代训等多种形式，加大上市公司董事、监事、高管人员培训力度，全年培训人数达 270 人，进一步增强了上市公司高管守法合规经营意识。3、扩大增量，优化存量，努力提升上市公司整体质量。XX 年，辖区上市公司取得较好的经营业绩，企业上市和再融资工作取得较大进展，辖区上市公司整体质量明显提高。截止今年三季度，辖区上市公司共实现净利润亿元，平均每股收益元。在各方面共同努力下，今年，辖区企业上市和再融资共募集现金亿元，其中首发募集现金亿元，非公开发行募集现金亿元。此外，吉电股份和苏宁环球定向增发时还通过资产认购分别注入优质资产亿元和亿元。此外，我局协同有关方面，积极推动经营困难上市公司的重组工作，辖区兰宝信息、长百集团、吉生化等公司的重组工作都取得了不同程度的进展。与此同时，针对今年市场波动较大，投资者信心不足的情况，我局加强与地方国资部门及部分上市公司控股股东沟通，鼓励和指导上市公司控股股东根据实际情况增持股份。截至目前，辖区已有4 家上市公司的控股股东或高级管理人员在二级市场对本公司股票实施了增持行为，约占辖区 34 家上市公司的 12%，超过全国平均水平一倍。进一步增强了投资者吉林辖区上市公司的信心。4、加大拟上市公司培育力度，进一步增强市场发展后劲。为推动辖区市场持续发展，我局不断加大拟上市公司培育力度。今年，局领导亲自带队深入长春、吉林、辽源、通化等重点地区的 30 多家重点企业进行现场调研，了解市场发展和企业融资需求，加强政策宣传和指导，进一步增强了企业上市发展的信心，并充分调动了各级政府部门利用资本市场促进地方经济发展的积极性。截至目前，全省成立上市办 36 个，许多地区建立了拟上市企业资源库，并与我局实现了资源共享，有力推动了企业规范和上市工作。目前，全省有 22 家拟上市企业，正在进行辅导的公司有 7 家。其中，有 2 家公司发行申请材料已经上报证监会。同时，为迎接创业板推出，积极做好准备，我省有 10 家公司初步具备在创业板市场上市条件。（二）以强化常规监管为重点，努力提高证券公司规范发展水平1、全力做好证券公司规范运行基础性工作，认真完成账户清理规范任务。帐户规范工作是促进证券公司规范运作的一项重要基础性工作，也是我局今年的重点工作。按照证监会的统一部署，我局结合辖区两家证券公司的实际情况，专门召开会议，组织培训，明确任务，落实责任，对帐户规范工作进行全面部署。在整个账户规范过程中，我局投入主要力量，加大督导力度，对两家证券公司所有营业部进行了现场督导检查，合计检查营业部 70 余家次，翻阅客户资料 3 万余本。经过大量艰苦细致的工作，截至到 5 月，辖区两家证券公司帐户规范工作全面完成并通过验收。2、加强合规体系建设，夯实证券公司规范运行基础。为健全和完善证券公司规范运作的体制和机制，切实提高证券公司合规运营能力，增强抗风险能力，我局围绕贯彻证券公司监督管理条例 、证券公司风险处置条例两个条例，以及证监会有关合规建设有关要求，多次组织召开会议，对辖区证券公司高管进行培训，进一步提高公司高管的合规经营意识和能力。结合辖区实际情况，制定了关于吉林辖区证券经营机构合规管理建设的指导意见 ，督促两家公司认真制定合规建设方案，组织抓好落实。目前，辖区两家证券公司合规建设各项工作扎实推进，公司治理和内控机制不断强化，风险防控能力进一步增强。3、加强日常监管力度，切实提高证券机构规范运作水平。一是在实施分类监管评价基础上，加大对证券公司风险排查化解力度。年内组织对两家证券公司进行现场检查，对公司治理、内控建设、合规运营等方面问题及时进行反馈，督促整改。及时督促东北证券化解因包销导致的风控指标超标风险，帮助东北证券协调解决了因涉诉被异地法院冻结帐户风险。二是督促证券公司加强营销人员管理，将营销人员纳入员工管理范畴，规范营销行为，进一步提高了证券公司规范运营质量和水平。三是积极开展银行基金代销机构现场检查。对辖区 8 家具有基金代销资格的银行的基金代销业务进行了现场检查，为推动银行代销基金业务规范发展奠定了基础。四是深入开展投资者教育工作，启动“投资者教育年”活动。同上海证券报、地方主要媒体签署了投资者教育合作备忘录 ，督促证券机构建立投资者教育组织机构，明确任务，落实责任，建立起多层次的投资者教育体系和长效机制。五是在加强证券公司监管的同时，专门召开辖区证券公司规范发展座谈会，广泛征求意见，积极鼓励证券公司创新发展。目前，长财证券的重组工作已取得实质性进展。（三）努力提高期货机构规范运作水平，夯实期货市场规范发展基础一是以“两金”监管为重点，加大日常监管力度。建立和完善以净资本为核心的综合监控体系，实现期货机构风险的可查、可控。同时，加大对期货机构现场检查力度，进一步排查风险隐患。积极参与证监会组织的全国期货公司交叉检查、金融期货业务资格回访等工作，配合证监会对辖区金昌期货公司进行检查，认真组织开展盘中透支检查工作。并督促辖区期货公司针对存在的风险和问题认真进行整改，规范运营行为。今年，在大宗商品价格发生巨大波动情况下，辖区期货公司未发生穿仓问题。二是按时完成辖区期货开户实名制工作。按照证监会统一部署，我局进一步明确任务，落实责任，深入现场，加强督导。截至 XX 年 5 月末，辖区完成开户实名制的投资者比例达到 89%，资金已达到%。同时，督促各期货机构加强居间人管理，进一步规范经营行为。三是认真做好辖区期货机构 ib 业务资格申报、审核和现场检查工作，为股指期货的推出积极做好准备。四是采取有效措施及时化解吉粮发境外期货业务风险。在证监会指导下，我局督促公司认真