2015年证券从业资格考试证券基础知识题库及答案详解

221. 公司法有关有限责任公司的规定、总则 - 1根据我国公司法的规定，有限责任公司由()的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。 (单项选择题)1. A：20 个以下错2. B：30 个以下错3. C：40 个以下错4. D：50 个以下对222. 公司法的主要内容 - 1以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总额的()。 (单项选择题)1. A：20 错2. B：35 对3. C：25 错4. D：15 错223. 公司法的主要内容 - 1依照我国现行法律，股份有限公司申请股票上市，其股本总额不得低于()。 (单项选择题)1. A：2000 万元错2. B：3000 万元对3. C：5000 万元错4. D：8000 万元错224. 公司法的主要内容 - 1根据我国公司法的规定，以下()不是股份有限责任公司董事会行使的职权。 (单项选择题)1. A：制定公司的经营计划和投资方案错2. B：制定公司的基本管理制度错3. C：执行股东大会的决议错4. D：拟订公司的基本管理制度对225. 公司法的主要内容 - 1依照关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定 ，在外商投资股份有限公司中，外国股东购买并持有的股份占公司注册资本的比例不得低于()。 (单项选择题)1. A：25 对2. B：30 错3. C：40 错4. D：50 错226. 公司法的主要内容 - 1根据我国公司法的规定，以下()不是股份有限公司股东大会行使的职权。 (单项选择题)1. A：决定公司的经营方针和投资计划错2. B：审议批准董事会的报告错3. C：决定公司的经营计划和投资方案对4. D：修改公司章程错227.保证金制度期货交易成交时交纳的保证金称为()。 (单项选择题)1. A:变动保证金错2. B:初始保证金对3. C:最低保证金错4. D:维持保证金错228.保证金制度期货交易中要交纳保证金的是期货交易的()。 (单项选择题)1. A:买方错2. B:卖方错3. C:买方和卖方对4. D:买方或卖方错229.保证金制度为了控制期货交易所的风险和提高效率,期货交易所的会员经济公司必须向交易所或结算所交纳()。 (单项选择题)1. A:交易保证金错2. B:初始保证金错3. C:结算保证金对4. D:维持保证金错230.证券市场的发展阶段()年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致证券业和银行业走向分业经营。 (单项选择题)1. A：1886-1902 年错2. B：1929-1933 年对3. C：1955-1965 年错4. D：1972-1975 年错231.证券市场的发展阶段早期证券市场的形成与()有关。 (单项选择题)1. A：社会化大生产和商品经济的发展错2. B：股份制新发展错3. C：信用制度的发展错4. D;政府干预对232.证券市场的发展阶段世界上第一个股票交易所，应该是()。 (单项选择题)1. A：16 世纪的里昂、安特卫普已有得证券交易所错2. B：1602 年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所对3. C：英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆基础上成立的伦敦交易所错4. D：美国的费城交易所错233.证券市场的发展阶段美国证券市场是从买卖()开始的。 (单项选择题)1. A：运输公司股票错2. B：铁路股票错3. C：政府债券对4. D：金融债券错234.金融期权的定义、特征与功能金融期权的卖方()履行合约. (单项选择题)1. A:有权利而无义务错2. B:有权利也有义务错3. C:有义务而无权利对4. D:无义务也无权利错235.证券市场发展现状1929-1933 年金融大危机后，美国国会通过了()是银行业与证券业开始进入了分业经营的格局。 (单项选择题)1. A：金融服务现代化法案 错2. B：格拉斯-斯蒂格尔法案 对3. C：1933 年证券法 错4. D：1934 年证券交易法 错236.证券市场发展现状交易所公司化最引人注目的是()。 (单项选择题)1. A：纽约交易所的公司化错2. B：伦敦证券交易所与法兰克福证券交易所的合并错3. C：欧洲证券交易所的重组对4. D：纳斯达克证券市场的公司化错237.证券市场发展现状1999 年 11 月 4 日，美国国会通过()，标志着金融业分业管理制度的终结。 (单项选择题)1. A：商业银行法 错2. B：格拉斯-斯蒂格尔法案 错3. C：金融服务现代化法案 对4. D：金融服务法案 错238.证券市场发展现状在国际证券投资活动中，()成为重要形式。 (单项选择题)1. A：对外直接投资错2. B：国际信贷错3. C：跨国并购对4. D：银团贷款错239.中国证券市场对外开放根据我国政府对 WTO 的承诺，在 5 年过度期间，外国证券机构可以不通过中方中介直接从事() (单项选择题)1. A：A 股交易错2. B：B 股交易对3. C：债券交易错4. D：基金交易错240.中国证券市场对外开放加入 WTO 后，我国承诺允许外国机构设立合营公司，从事证券投资基金管理业务，外资比例不许超过()，加入 3 年不许超过()。 (单项选择题)1. A：30% 50% 错2. B：33% 50% 错3. C：35% 49% 错4. D：33% 49% 对241.国家现行的股票类型与国家股国家股由()授权部门或机构持有。 (单项选择题)1. A：全国人大常委会错2. B;国务院对3. C：中国证监会错4. D：财政部错242.法人股与社会公众股目前以下股票中尚不能上市流通的是()。 (单项选择题)1. A：社会公众股错2. B：外资股错3. C：法人股对4. D：H 股错243.法人股与社会公众股我国企业在国内向个人和机构投资者发行的社会公众股有()。 (单项选择题)1. A：A 股与 B 股错2. B：A 股对3. C：B 股错4. D：H 股错244.我国现行的股票类型与国家股我国现行股票类型主要是按()进行分类。 (单项选择题)1. A：发行主体错2. B：投资主体对3. C：权利义务错4. D：风险收益错245.我国现行的股票类型与国家股目前在沪、深两地上市公司总股本中，股本比例最大的是()。 (单项选择题)1. A：国有股对2. B：法人股错3. C;其他未流通股错4. D：流通股错246.股票投资的资本利得某投资者以 15 元每股的价格买入 A 公司股票若干股，年终分得现金股息 0.9 元。该投资者在分得现金股息三个月后将股票一 16 元的价格出售，则其持有期收益率为()。 (单项选择题)1. A：11.67% 错2. B：12.67% 对3. C：10.67% 错4. D：13.33% 错247.股票投资的资本利得投资者在二级市场上低买高卖所获取的盈利属于()。 (单项选择题)1. A：股息错2. C：资本利得对3. C：资本增值收益错4. D：创业利润错248. 证券法总则中华人民共和国证券法被人大常委会审议通过的时间是()。 (单项选择题)1. D：1999 年 7 月错2. A：1998 年 10 月错3. B：1998 年 12 月对4. C：1999 年 3 月错249.金融期货的功能套期保值的基本做法是:在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时,做一笔与现货交易()的期货交易. (单项选择题)1. A:品种不同、数量相当、期限相当、方向相同错2. B:品种相当、数量不同、期限不同、方向相反错3. C:品种相当、数量相当、期限相当、方向相当对4. D:品种不同、数量不同、期限相当、方向相同错250.金融期货的功能世界上第一个股票指数期货交易由()率先推出. (单项选择题)1. A:纽约交易所错2. B:阿姆斯特丹交易所错3. C:堪萨斯农产品交易所对4. D:悉尼期货交易所错251.金融期权的定义、特征与功能期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡,期权的买方以支付一定数量的()。为代价而拥有了这种权利. (单项选择题)1. A:保证金错2. B:期权费对3. C:手续费错4. D:佣金错252.金融期权的定义、特征与功能金融期权交易实际是一种权利的()有偿让渡. (单项选择题)1. A:单方面对2. B:双方面错3. C:多方面错4. D:互相错253.金融期货与金融期权的区别 2002当投资者买入看涨期权后，最大损失是()。 (单项选择题)1. A:期权费对2. B:协定价格错3. C:期权标的资产价格错4. D:无限错254.金融期货与金融期权的区别 2002从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是()的. (单项选择题)1. A:有限错2. B:无限对3. C:可知错4. D:可测错255.金融期货与金融期权的区别 2002通常,在金融期权交易中,()需要开立保证金帐户,并按规定缴纳保证金. (单项选择题)1. A:期权购入者错2. B:期权买卖双方均要错3. C:期权买卖双方均不错4. D:期权出售者对256.金融期货与金融期权的区别 2002金融期货与金融期权的区别之一在于()。 (单项选择题)1. A:收费不同错2. B:收益不同错3. C:权利和义务的对称性不同对4. D:交易方式不同错257.金融期权的分类看跌期权也称为(),投资者之所以买入它,是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌. (单项选择题)1. A:买入期权错2. B:卖出期权对3. C:欧式期权错4. D:货币资产期权错258.金融期权的分类只能在期权到期日行驶的期权是()。 (单项选择题)1. A:看涨期权错2. B:看跌期权错3. C:欧式期权对4. D:美式期权错259.金融期权的分类看跌期权的买方具有在约定期限内按()卖出一定数量金融资产的权利. (单项选择题)1. A:协议价格对2. B:期权价格错3. C:市场价格错4. D:期权费加买入价格错260.金融期权的分类看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有限期内将会()。 (单项选择题)1. A:上涨错2. B:下跌对3. C:不变错4. D:难以判断错261.证券市场其它参与者我国规定证券业协会的权力机构为()。(单选)1:股东大会错2:会员大会对3:董事会错4:理事会错262.证券市场其它参与者证券业协会和证券交易所属于()。(单选)1:政府组织错2:政府在证券业的分支机构错3:自律性组织对4:证券业最高监管机构错263.证券市场其它参与者下列不属证券中介机构的有()。(单选)1:证券业协会对2:会计审计机构错3:律师事务所错4:资产评估机构错264.证券市场其它参与者按照证券法规定，我国证券公司一般分为()。(单选)1:综合类和自营类两种错2:综合类和经纪类两种对3:经纪类和自营类两种错4:综合类、经纪类和自营类三种错265.可转换债券的理论价值、转换价值与市场价格假设某公司股票的市场价格为 15 元,在转换比例为 2的情况下,其可转换公司债券的转换价值是()。 (单项选择题)1. A:15 元错2. B:7.5 元错3. C:17 元错4. D:30 元对266.可转换债券的理论价值、转换价值与市场价格将可转换债券视为一般的债券或优先股所具有价值称为()。 (单项选择题)1. A:理论价值错2. B:转换价值错3. C:投资价值对4. D:市场价值错267.存托凭证的定义与有点 2002外国公司股票在美国上市通常采用()形式. (单项选择题)1. A:股票错2. B:存托凭证对3. C:权证错4. D:股票期权错268.存托凭证的定义与有点 2002存托凭证的英文缩写为()。 (单项选择题)1. A: GDR 错2. B: DR 对3. C: ADR 错4. D: IDR 错269.存托凭证的定义与有点 2002美国存托凭证市场最突出的特点是()。 (单项选择题)1. A:风险性极大错2. B:市场容量极大对3. C:价格波动剧烈错4. D:参与者有限错270.美国存托凭证的有关业务机构与种类 2002仅可以在合格机构投资者范围内交易的 ADR 是()。 (单项选择题)1. A:一级有担保 ADR 错2. B:二级有担保 ADR 错3. C:三级有担保 ADR 错4. D:144A 规则下的私募 ADR 对271.美国存托凭证的有关业务机构与种类 2002按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行,美国存托凭证可以分为()。 (单项选择题)1. A 一级存托凭证和二级存托凭证错2. B:公募存托凭证和私募存托凭证错3. C:记名存托凭证和不记名存托凭证错4. D:无担保存托凭证和有担保存托凭证对272.美国存托凭证的有关业务机构与种类 2002参与美国存托凭证发行与交易的托管银行通常不是存券银行在当地的()。 (单项选择题)1. A:总行对2. B:分行错3. C:附属行错4. D:代理行错273.美国存托凭证的有关业务机构与种类 2002对于暂时没有集资需要的美国存托凭证(ADR)计划,运作成本较低的选择是()。 (单项选择题)1. A:一级有担保对2. B:二级有担保错3. C:三级有担保错4. D:144A 私募错274.证券投资基金与股票、债券的区别证券投资基金的收益一般()债券。 (单项选择题)1. A：高于对2. B：低于错3. C：等同于错4. D：反向于错275.证券投资基金与股票、债券的区别证券投资基金所投资金主要投向()。 (单项选择题)1. B：企业错2. C：金融工具对3. D：金融机构错4. A：实业错276.契约型基金契约型基金又称为()。 (单项选择题)1. A：开放式基金错2. B：封闭式基金错3. C：伞型基金错4. D：单位信托基金对277.契约型基金契约型基金是通过()来规范当事人的行为。 (单项选择题)1. A：基金章程错2. B：基金契约对3. C：基金董事会错4. D：基金监事会错278.契约型基金契约型基金是基于()而组织起来的代理投资行为。 (单项选择题)1. A：委托原理错2. B：代理原理错3. C：契约原理对4. D：公约原理错279.公司型基金公司型基金是按照()以公司形式组成的。 (单项选择题)1. A：公司法对2. B：银行法错3. C：证券法错4. D：信托法错280.公司型基金公司型基金的资产是委托()经营管理的。 (单项选择题)1. A：基金持有人大会错2. B：董事会错3. C：基金管理公司对4. D：基金托管人错281.公司型基金认购公司型基金的投资人是基金公司的()。 (单项选择题)1. A：债权人错2. B：受益人错3. C：股东对4. D：委托人错282.封闭式基金封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的()进行合理分配。 (单项选择题)1. A：出资比例对2. B：类型错3. C：购买日期错4. D：购买价格错283.封闭式基金封闭式基金的封闭期通常()。 (单项选择题)1. A：在半年以上错2. B：在 1 年以上错3. C：在 5 年以上对4. D：无固定期限错284.封闭式基金投资者买卖封闭式基金单位应通过证券经纪商在二级市场上进行()。 (单项选择题)1. A：拍卖交易错2. B：竞价交易对3. C：议价交易错4. D：平价交易错285.封闭式基金封闭式基金的期限是指()。 (单项选择题)1. A：发行期限错2. B：赎回期限错3. C：存续期对4. D：清盘期限错286.封闭式基金封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。 (单项选择题)1. A：基金总资产错2. B：基金资本错3. C：未分配收益错4. D：基金净资产对287.开放式基金可向基金管理公司申购和赎回的基金被称为()。 (单项选择题)1. A：开放式基金对2. B：封闭式基金错3. C：产业基金错4. D：风险基金错288.开放式基金开放式基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是()。 (单项选择题)1. A：既定的错2. B：随机的错3. C：固定的错4. D：不固定的对289.开放式基金开放式基金的交易价格主要取决于()。 (单项选择题)1. A：未来收益的贴现值错2. B：每一基金份额净资产值对3. C：市场供求关系错4. D：不确定错290. 公司法的主要内容 2股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按()顺序进行分配：支付职工工资和劳动保险费用支付清算费用缴纳所欠税款清偿公司债务按股东持股比例分配剩余资产。 (单项选择题)1. A： 错2. B： 对3. C： 错4. D： 错374.股票价格平均数有一简单算术股价平均数，选择甲、乙、丙、丁四种股票为样本股，某计算日这四种股票的收盘价分别为5.60 元、12.40 元、8.00 元和 9.20 元。当天乙种股票 1 股拆为 5 股，次日为变动日。次日四种股票的收盘价分别为 5.70 元、2.60 元、7.90 元和 9.40 元，则次日的修正股价平均数为()。 (单项选择题)1. A：8.80 元错2. B：8.91 元对3. C：6.40 元错4. D：6.32 元错375.股票价格平均数以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股份平均数是()。 (单项选择题)1. B：加权股价平均数错2. C：修正股价平均数错3. D：综合股价平均数错4. A：简单算术股价平均数对376.股票价格平均数有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1 亿股、1.8 亿股和 1.9 亿股，某计算日它们的收盘价为 16.30 元、11.20 元和 7.00 元。则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是()。 (单项选择题)1. A：10.59 元和 11.50 元错2. B：11.50 元和 10.59 元对3. C：10.5 元和 11.59 元错4. D：11.59 元和 10.59 元错377.股票价格指数通常，加权股价指数是以样本股票()为权数加以计算。(单项选择题)1. A：等同权重错2. B：基期价格错3. C：发行量或成交量对4. D：计算期价格错378.股票价格指数在计算股价指数时，先计算各样本股的人别指数，再加总求算术平均，这是股价指数计算方法中的()。 (单项选择题)1. A：相对法对2. B：综合法错3. C：基期加权法错4. D：计算期加权法错379.股票价格指数某股价指数，按基期辊权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取 A、B、C 三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为 5.00 元，8.00 元，4.00 元，流通股数分别为 700 万股，6000 万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为 9.50 元，19.00 元，8.20 元。设基期指数为 1000 点，则该日的加权股价指数是()。(单项选择题)1. A：2158.82 点错2. B：456.92 点错3. C：463.21 点错4. D：2188.55 点对380.上证指数上海证券交易所的分类股价指数包括()五大类。 (单项选择题)1. A：工业、商业、地产业、公用事业和综合对2. B：工业、商业、金融业、公用事业和综合错3. C：工业、商业、地产业、运输业和综合错4. D：工业、商业、地产业、公用事业、运输业错381.上证指数上证综合指数不包括()。 (单项选择题)1. A：上证分类指数错2. B：上证 180 指数对3. C：上证 A 股指数错4. D：上证 B 股指数错382.上证指数上证综合指数是以全部上市股票为样本，()。 (单项选择题)1. A：以股票流通股数为权数，按加权平均法计算错2. B：以股票发行量为权数，按简单平均法计算错3. C：以股票发行量为权数，按加权平均法计算对4. D：以股票流通股数为权数，按简单平均法计算错383.上证指数上海证券交易所编制并公布以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是()。 (单项选择题)1. A：上证 180 指数错2. B：上证分类指数错3. C：上证综合指数对4. D：上证 A 股指数错384.深证指数深证成份股指数由()家样本股组成。 (单项选择题)1. A：30 错2. B：40 对3. C：50 错4. D：60 错385.深证指数深证成份股指数以()为基期。 (单项选择题)1. A：1991 年 4 月 3 日错2. B：1993 年 5 月 1 日错3. C：1995 年 1 月 1 日错4. D：1994 年 7 月 20 日对386.深证指数深圳证券交易所综合指数不包括()。 (单项选择题)1. A：深圳综合指数错2. B：深圳成份指数对3. C：深圳 A 股指数错4. D：深圳 B 股指数错387.深证指数深证综合指数的基期为()。 (单项选择题)1. A：1991 年 4 月 3 日对2. B：1992 年 2 月 28 日错3. C：1991 年 7 月 15 日错4. D：1990 年 12 月 19 日错388.我国的债券指数与基金指数(债券指数和基金指数)我国新上市国债自第()个交易日起计入上证国债指数。(单项选择题)1. A：1 错2. B：2 对3. C：3 错4. D：4 错389.我国的债券指数与基金指数(债券指数和基金指数)上证基金指数的代码为()。 (单项选择题)1. A：000001 错2. B：000011 对3. C：000021 错4. D：000031 错390.我国的债券指数与基金指数(债券指数和基金指数)新上市基金自上市后()。 (单项选择题)1. A：当日起纳入基金指数的计算范围错2. B：第二日起纳入基金指数的计算范围对3. C：第三日起纳入基金指数的计算范围错4. D：第四日起纳入基金指数的计算范围错391.国际股票市场及其价格指数我们通常所说的道 - 琼斯指数是指 ()。 (单项选择题)1. A：道 - 琼斯股价平均数错2. B：