2014年计量所内审检查表

2014年计量所内审检查表受 审 核 部 门 ： 计量所 审核日期： 2014 年 10 月 20 日受审核部门负责人： 张永忠 审核地点： 中心会议室、计量所审 核 人 员 ：苏娟、方志云、 杨建明、罗云才、李子云、茶云、何正华、余继昌、 记 录 人 ： 刘桂宝、王翠玨判 定序号要求(条款) 规范条款 检查结果记录 符合一般不符合不符合01 4 组织、管 理02 4.1 法律地位03 4.1.1 本中心为独立事业法人。 04 4.1.2 有独立法人，并有政府主管部门授权。 06 4.2 法律责任07 4.2.1 遵守法律法规，认真履行职责；计量检定工作符合规范要求，满足顾客需要。 08 4.2.2 中心对上级下达的任务能按质按量完成，并能接受政府行政部门的监督和管理。 09 4.3 基本条件10 4.3.1 管理体系已覆盖固定的设施内、离开固定设施的场所或临时或移动的设施中进行的检定工作。 11 4.3.2有相应权利和职责的管理人员和技术人员；有方法偏离的控制程序；有公正性声明及员工岗位职责的规定；有质量监督员、技术负责人、质量负责人，并指定了技术负责人和质量负责人的代理人。但质量监督员工作开展不够全面。12 4.3.3 已建立内部沟通机制，并能就管理体系的有效性进行沟通。 13 5 管理体系14 5.1 总要求 已建立与工作相适应的管理体系，并实施和保持持续改进。 15 5.2 管理职责中心主任通过传达满足法律、法规、规范和顾客要求的重要性，制定质量方针、目标，组织管理评审，通过资源的获得，维持管理体系的完整等活动，对建立、实施管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据。16 5.3 体系文件17 5.3.1 总则 已基本建立体系文件，并已组织学习，但在体系的完善、对体系的理解、实施方面不够深入、扎实。 18 5.3.2 质量方针 质量方针声明已在质量手册中阐明，其内容符合规范要求。 19 5.3.3 质量手册已编制并保持质量手册，并包括或注明含技术程序在内的支持性程序；质量手册中规定有技术负责人和质量负责人的职责和作用，以及遵循规范的责任。20 5.3.4 程序文件 有程序文件，并能覆盖考核规范的要求 21 5.4 文件控制 已建立文件控制程序来控制构成所有管理体系的所有文件。 22 5.5 记录控制23 5.5.1 已建立并保持记录，以提供符合要求和管理体系有效运行的证据；并建立了记录控制程序。 判 定序号要求(条款) 规范条款 检查结果记录符合一般不符合不符合24 5.5.2 记录真实可信、清晰明了，并按规定的保存期限存放在适宜环境中 25 5.5.3 所有记录能安全保护和保密。 26 5.5.4 有程序保护和备份以电子形式存储的记录。 27 5.6 管理评审28 5.6.1 总则 能定期完成管理评审，确保管理体系的适宜性、充分性、有效性。 29 5.6.2 评审输入 管理评审的输入内容符合规范要求。 30 5.6.3 评审输出 管理评审的输出内容符合规范要求。 31 6.1 总则 有人员、设施和环境条件、测量设备以及检定规程，能够基本开展检定工作以及建立和改进管理体系。32 6.2 人员33 6.2.1 有足够的管理、监督、检定、校准、和检测人员 34 6.2.2 检定人员已经过培训，并具有相关的技术知识、法律知识和实际操作经验，并经考核取得检定员证。 35 6.2.3 编制有人员培训程序，培训计划能与当前和预期的任务相适应,但未评价培训的有效性。36 6.2.4 对管理、技术人员和关键支持人员的职责有规定，但其内容还需进一步完善。 37 6.2.5 有授权和能力确认和所有人员的记录 38 6.3 设施和环 境条件39 6.3.1 用于检定的设施基本符合所开展的技术规范或规定的要求。 40 6.3.2 对实验室进行了温湿度控制及记录。 41 6.3.3 对不相容活动的相邻区域进行有效隔离。 42 6.3.4 对实验区域的进入和使用已加以控制，并能够正确标识。 43 6.3.5有实验室管理程序，并能确保良好的内务，以符合人身健康和环境保护的要求。44 6.4 测量设备45 6.4.1 能正确配备检定、校准和检测所需的测量和检测设备。 46 6.4.2 测量设备能达到要求的准确度，计量标准都经考核合格，并取得相应的有效证书和溯源证明。 47 6.4.3 设备都由授权人员操作，设备使用说明书便于取用。 48 6.4.4 所有设备都有惟一性标识。 49 6.4.5 所有设备有记录、有档案，但部分设备维护使用记录还需持续完善。 50 6.4.6 有安全处置、运输、贮存、使用和维护测量设备的程序。 51 6.4.7 设备出现过载等情况时，能停止使用，并加贴标识，并能检查对先前工作的影响。 52 6.4.8 所有设备都有检定或校准状态标识。 53 6.4.9 对脱离了机构直接控制的设备，在返回后都能检查并确保其功能和状态能显示满意结果后再使用。 54 6.4.10 能利用期间核查维持设备检定或校准的可信度。 55 6.4.11 无此项56 6.4.12 用于检定、校准的设备（硬件和软件）都能得到保护。 判定序号要求(条款) 规范条款 检查结果记录符合一般不符合不符合57 7.1检定、校准和检测实施的策划无此项58 7.2 与顾客有关的过程59 7.2.1要求、标书和合同的评审有 评 审 顾 客 要 求 、 标 书 和 合 同 的 程 序 。 60 7.2.2 服务顾客 能执行按有关工作质量、完成时间和收取费用等方面的规定，并使顾客满意。 61 7.3 检定、校准和检测方法62 7.3.1 总则 有适当的方法和程序进行所有的检定工作。 63 7.3.2 方法的选择 检定工作都使用国家计量检定规程。 64 7.3.3 机构制定的 方法 无此项65 7.3.4 非标准的方 法 无此项66 7.3.5 方法的确认 能按规定程序开展方法确认；能参加实验室间的比对，结果满意。 67 7.3.6 校准测量能 力 无此项68 7.3.7 测量不确定 度的评定 有评定测量不确定度的程序。并能按要求进行测量不确定度的评定。 69 7.3.8 数据控制 能对计算和数据进行适当检查；并建立有符合规范要求的数据和软件控制程序。 70 7.4 服务和供应 品的采购71 7.4.1 有服务和供应品的采购程序。 72 7.4.2 所购买的供应品、试剂和消耗材料能在经过检查、检定合格后才使用，并能保存检查、检定记录。 73 7.4.3 采购文件在发出之前，其技术内容经过审查和批准。 74 7.4.4 能对供应商进行评价，并保存评价的记录和合格的供应商名单 75 7.5 校准和检测工作的分包 无此项76 7.5.1 无此项77 7.5.2 无此项78 7.5.3 无此项79 7.5.4 无此项80 7.5.5 无此项81 7.6 量值溯源82 7.6.1 总则 有量值溯源程序和量值溯源计划 ，并能及时溯源。 83 7.6.2 设备的检定 有设备的周期检定和校准计划，所开展的检定工作能确保溯源到国家基准或社会公用计量标准。 84 7.6.3 计量标准和 标准物质计量标准和标准物质有量值传递和溯源框图，能及时溯源，能进行期间核查；并有安全运输和储存计量标准和标准物质的程序。85 7.7 抽样 无此项判定序号要求(条款)规范条款 检查结果记录符合一般不符合不符合86 7.7.1 无此项87 7.7.2 无此项88 7.7.3 无此项89 7.8检定、校准和检测物品的处置90 7.8.1 有检定、校准和检测物品的处置程序 91 7.8.2 有检定、校准和检测物品的唯一性标识 92 7.8.3 有样品接收单能记录样品状态 93 7.8.4 有检定物品的存储、处置程序和设施 94 7.9检定、校准和检测质量的保证95 7.9.1检定、校准和检测过程的控制有检定操作规程并有检定前后的记录 96 7.9.2检定、校准和检测结果的控制97 7.9.3 能分析数据以防止报告错误的结果 98 7.10 原始记录和 数据处理 有个别原始记录涂改未能按程序执行。 99 7.11 结果报告100 7.11.1 能准确、清晰和客观地报告每一项检定结果 101 7.11.2 检定证书 能按计检定印、证管理办法出具检定证书或加盖检定印章 102 7.11.3 校准证书 无此项103 7.11.4 检测报告 无此项104 7.11.5 意见和解释 证书中包含的意见和解释能被清晰标注 105 7.11.6从分包方获得的校准和检测结果无此项106 7.11.7结果的电子传输 当用电话、电传等方式传送检定结果时能达到规范要求 107 7.11.8证书和报告的格式 证书和报告的格式设计能适用于所进行的各种检定 108 7.11.9证书和报告的修改 证书和报告的修改能按程序规定执行 109 7.11.10证书和报告的管理 证书和报告的管理能按程序规定执行 110 8.1管理体系改进 有纠正措施和预防措施以及管理评审来持续管理体系的有效性 111 8.2不合格工作控制112 8.2.1 有不合格工作控制的程序 113 8.2.2当评价表明不合格工作可能再次发生时，能立即执行纠正措施程序。 判定序号要求(条款)规范条款 检查结果记录符合一般不符合不符合114 8.3 顾客满意和投诉115 8.3.1 有顾客满意度调查表，并能按这些信息用于改进管理体系。 116 8.3.2 有投诉程序，并能按要求执行。 117 8.4 内部审核118 8.4.1 能每年进行一次内审 119 8.4.