通用HSE审核检查表

通用 HSE 审核检查表标准要素 审核项目 审核内容 相关HSE规章制度和资料4总要求建立、实施、保持和改进HSE体系查是否按相关标准要求形成了体系文件？体系文件是否描述恰当，且具有可操作性？查体系文件是否覆盖了所有的业务和活动范围？查体系运行是否遵循了PDCA管理模式？油田公司的体系文件，包括HSE管理手册（D版）和HSE规章制度等。HSE管理手册（D版）以庆油发2011109号文件发布5.1领导和承诺最高管理者建立和改进HSE管理体系的承诺最高管理者建立、保持和改进HSE管理体系做了哪些承诺？ 最高管理者是否认识到满足顾客和法律、法规要求的重要性，采用什么方法向传达满足法律、法规要求的重要性？ 最高管理者提供哪些必要的资源 领导层如何落实有感领导？有哪些做法？领导层个人安全行动计划的制定与落实情况签订了安全环保责任书并进行考核建立了领导干部安全联系点制度并认真实施结合体系建设安排部署了安全生产标准化达标工作最高管理层：接受审核组长的访谈，访谈内容包括：为体系做了哪些承诺、提供了哪些资源、结合本职工作对体系的认识和体系运行的看法及如何履行有感领导的承诺（个人安全行动计划、行为安全观察与沟通的实施情况）等。公司总经理承诺内容见公司HSE管理手册。中层管理者：个人安全行动计划的制定与实施证据、行为安全观察与沟通的证据及到安全承包点活动记录等。方针制定 组织制定了文件化的HSE方针经最高管理者批准 公司HSE方针内容见公司HSE管理手册方针内容HSE方针与风险性质和规模相适宜HSE方针与集团公司的方针保持一致HSE方针包含对事故预防、持续改进、遵守法律法规和其他要求和清洁生产的承诺HSE方针阐明了健康、安全与环境的总目标向全体员工和承包商员工进行了传达HSE方针内涵解释HSE方针的宣传、贯彻的证据方针传达与管理采取了哪些方式？ 员工是否了解HSE方针？ 现场询问1-2人证实相关方获得HSE方针有哪些方式？ 所有员工应熟练掌握HSE方针及其内涵。HSE方针对外宣传的证据。5.2健康、安全与环境方针方针实施 检查绩效测量结果（年度目标的实现情况、投诉情况、上级检查情况、获得奖励情况），确认方针是否得到实施？ 2011年全年HSE目标完成的证据、相关方对本单位的投诉、上级单位对本单位检查发现的问题清单及获得荣誉证书等。标准要素 审核项目 审核内容 相关HSE规章制度和资料标准要素 审核项目 审核内容 相关 HSE 规章制度和资料5.2健康、安全与环境方针HSE方针的评审与修订有评审HSE方针的规定最高管理者通过会议对HSE方针进行了评审HSE方针评审的证据，如相关的会议纪要、会议签到表等。危害因素辨识、评价和风险控制策划程序建立了危害因素辨识、风险评价和风险控制策划的程序程序中包括危害因素辨识、风险评价和风险控制策划的要求大庆油田有限责任公司HSE风险管理实施办法（庆油发2009111号）危害因素辨识按程序要求辨识危害因素和环境因素 规定了辨识的范围和对象 有危害因素和环境因素清单新增业务有哪些，是否开展了危害辨识开展环境风险防控专项评估，（销售单位制定了储油罐水污染风险防范实施细则）管道企业开展管道项目前置评价，上级管理部门审查了设计文件并进行监督开展了重大隐患排查及治理工作，重大隐患列入重要危险源清单建立重大危险源分级管理制度和安全管理档案，涉及压力、温度、液位、泄露报警参数的测量有远传和连续记录，液化气体、剧毒液体等重点储罐有紧急切断装置。危害因素（职业健康、安全、环境三方面）识别清单（汇总表），包括：识别方法、识别时间、识别小组成员人员名单、审核人和批准人签字、常规和非常规活动及新增业务可能带来的危害因素及其影响的描述等。机关各处、科室的危害因素识别清单。（记录样式见庆油发2009111号附件）危害因素辨识方法规定了辨识危害因素和环境因素的方法辨识危害因素和环境因素时，收集了哪些原始资料大庆油田有限责任公司HSE风险管理实施办法（庆油发2009111号）辨识危害因素及其应把握的要点考虑三种状态、考虑三种时态 考虑了各种类型的危险情况考虑了相关方带来的风险大庆油田有限责任公司HSE风险管理实施办法（庆油发2009111号）5.3.1对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划开展评价规定风险评价的方法、准则和步骤 建立重大危害因素和重大环境因素清单 评价结果合理（级别划分与危险程度相符）大庆油田有限责任公司HSE风险管理实施办法（庆油发2009111号）大庆油田有限责任公司建设项目安全设施“三同时”管理暂行规定（庆油发200856号）标准要素 审核项目 审核内容 相关 HSE 规章制度和资料开展评价对新项目和重大变更进行了风险评价开展了工艺危害分析所有新改扩炼化工程和在役装置开展了 HAZOP 分析大庆油田有限责任公司职业病危害建设项目管理办法（庆油发2009131号）风险控制措施 根据风险评价结果，制定了风险消减措施对潜在危害因素和环境因素制定了应急措施 职业健康安全风险和环境因素控制措施表危害因素更新 管理程序中对危害因素有更新的规定按规定实施危害因素的更新 危害因素年度评审报告及更新后的危害因素清单5.3.1对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划 制定方针、目标时，考虑的因素哪些重大风险列入了HSE管理目标？其他风险如何控制？危害因素年度评审报告中对重大风险的控制措施职业健康安全风险和环境因素控制措施表中对一般风险的控制措施建立保持了收集、识别和更新法规及其他要求的程序规定了识别法律法规和其他要求的方法。明确了获得法律法规和其他要求的渠道规定了收集、识别、保存的责任部门和人员规定了法律法规变更信息的跟踪及负责人规定了向员工和其他相关方传达有关法律法规和其他要求方面的方法和职责HSE管理手册（D版）5.3.2描述适用的法律法规和其他要求建立了适用法律法规和其他要求的清单 对照辨识评价的重大风险无严重遗漏将适用的法规及要求应用于危险危害因素法律法规和其他要求清单，包括：对业务涉及所有的法律法规（国内或国外）均应进行识别，并识别出适用的条款及其内容。法律法规更新 谁负责？ 多长时间进行更新？如何传递，传递的途径是什么 HSE管理手册（D版）5.3.2描述5.3.2法律、法规和其他要求法律法规和其他要求的传达法律法规信息如何进行内、外部沟通？谁负责？ 询问员工是否了解本岗位的法律法规及其他要求 HSE管理手册（D版）5.3.2描述所有员工了解和掌握其岗位适用的法律法规和其他要求清单及适用条款内容。5.3.3 目标和指标 HSE 目标和指标目标和指标形成了文件目标和指标经领导批准 目标和指标分解到相关的职能部门和单位公司1号文件安全环保责任书标准要素 审核项目 审核内容 相关HSE规章制度和资料设定目标和指标时考虑的内容目标和指标内容符合方针的要求 目标和指标的内容考虑了法律法规和其他要求 确定了主要安全指标、工业事故指标、健康指标以及污染物控制和重点减排等环境指标，并有资金保障目标和指标的内容考虑了重大危害因素和重大环境因素 目标和指标的内容考虑了员工和相关方的观点 目标和指标的实现方案考虑技术上的问题、财政及运作上的要求 目标和指标具体并尽可能量化，规定了测量目标指标的方法，目标体现出结果性和过程性两类目标和指标。公司1号文件安全环保责任书受审核部门有相应的目标和指标 制定了实施目标的方案 有一定的资源保证明确了执行部门和负责人 已向有关人员传达 公司1号文件安全环保责任书目标和指标实现检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现查声、渣、水、毒等有关指标的监测报告内部经营责任制考核结果各类检测报告等5.3.3 目标和指标目标和指标的评审、修订规定了评审、修订的依据 目标和指标进行了评审、修订？ 目标的评审、修订体现了持续改进相关会议的会议记录。制定 HSE 管理方案管理方案的表现形式有哪些？管理方案是如何制定、批准的？管理方案与目标及重要因素的关系是否一致 受审核部门有无管理方案隐患治理方案，如设备设施更新、技术改造、技改技措等。注：隐患治理方案应与重大风险或重要环境因素的控制措施相对应。5.3.4管理方案HSE管理方案的内容明确了责任人明确了实现目标和指标的措施、方法 明确了时间要求？ 规定了资源隐患治理方案标准要素标准要素审核项目 审核内容 相关HSE规章制度和资料HSE管理方案监督实施谁负责方案实施的监督如何验证方案实施的效果 隐患治理方案及验收报告HSE管理方案能否保证目标和指标的实现是否存在一个评审方案的过程有关人员是否参与方案的制定？ 隐患治理方案及验收报告5.3.4管理方案H SE管 理 方 案 修 订 什么情况下修订方案？方案是否进行过修订？ 隐患治理方案及验收报告 结 构 、 职 责 和 权限有清晰的组织结构、最高管理者指定了管理者代表相关职能部门或岗位（尤其是从事管理、执行和验证工作的人员）的健康、安全与环境职责得到规定并形成文件设立安全监督机构并规定管理要求，建立安全监督人员资格认可制度受审核部门的健康、安全与环境职责是什么？职责体现属地管理、直线责任，与部门的工作实际相符组织机构文件部门职责文件、岗位工作说明书等。公司HSE管理手册（D版）附录B、附录C、附录D管理者代表任命文件及其岗位职责文件。5.4.1组织结构和职责职责和权限各级管理者明确其各项HSE职责与权限各职能部门的职责分配体现了“直线责任”各岗位人员是否明确的 HSE 职责权限，体现了“属地管理”原则各部门、各岗位人员的职责权限得到传达明确了管理者代表的职责和权限 管理者代表履行了HSE管理体系的建立、实施、保持的职责 定期向最高管理者报告HSE管理体系的运行情况部门职责文件、岗位工作说明书5.4.2 资源 确定资源组织所需要的资源有哪些？如何确定？规定了提供资源的途径归口和分管部门的职责和权限清晰人事部门提供本单位总体人员构成情况设备、安全部门提供本单位总体设备设施配备情况技术部门提供本单位技术资源配备情况财务部门提供本单位用于安全环保的资金投入情况。标准要素 审核项目 审核内容 相关HSE规章制度和资料5.4.2资源资源能否满足HSE管理体系的要求是否配备足够的资源？资源配备不能满足实际需求时如何解决？是否定期评审资源的适宜性？相关会议的会议记录。确定了所有人员的能力要求了解有多少工作岗位，这些岗位有哪些具体要求（HSE），是否包括教育、培训和经历的要求？ （具体为岗位规范或评价标准）多长时间对人员能力进行评价不胜任的人员如何处理，有哪些方式推行培训矩阵，建立培训课件和培训师队伍开展了厂处级领导干部的培训岗位人员能力要求岗位人员能力评价标准岗位人员能力评价结果、针对评价结果采取的措施及对其实施效果的验证的证据。岗位HSE培训矩阵汇总表，培训师名册及培训课件的开发和利用情况。建立培训程序制定、评审和修订培训计划培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及风险的不同情况的要求？培训的对象是否包括所有员工？根据培训需求制定了培训计划进行HSE方针、目标和指标、意识、程序、制度、规程、应急准备和响应等方面的培训对从事特殊工作的人员(包括可能具有重大HSE风险岗位的人员)是否进行了培训并进行了资格认定？内审员是否进行了培训？大庆油田有限责任公司员工教育培训暂行规定（庆油发200099号）大庆油田有限责任公司HSE培训实施细则（庆油发2009134号）特种岗位人员资格证书台帐。内审员资格证书台帐。年度培训计划及实施情况培训的评价 培训是否有记录？ 培训后是否考核？ 评价培训的有效性及效果 培训教案、培训过程监督检查记录、培训效果评价表、培训人员成绩表5.4.3 能力、培训和意识承包方和供应方的培训及其效果是否进行过培训？培训的内容是什么？培训的效果如何？承包方和供应方的培训计划、培训教案、培训过程监督检查记录、培训效果评价表5.4.4协商和沟通协商和沟通程序有协商和沟通的程序，程序中对协商和沟通的方式、内容作了规定、程序制定过程中听取了员工意见程序中规定了与相关方的沟通和协商要求大庆油田有限责任公司职工代表大会实施办法（试行）（庆油党发20102号）大庆油田有限责任公司工作规则（庆油发201155号）标准要素 审核项目 审核内容 相关HSE规章制度和资料内部协商和沟通员工参与HSE方针和程序的制定、修订与评审 员工参与商讨影响工作场所HSE变化：如引入新设备、原材料、新技术等员工参与健康、安全与环境事务，包括危害因素辨识、风险评价、风险控制的策划和事故的调查处理等 员工了解谁是健康、安全与环境员工代表以及管理者代表是否同员工进行过信息交流？ 涉及重大危害因素的外部信息有适当处理和记录 保存有接收和答复员工意见建议的记录？ 将 HSE管 理 体 系 审 核 和 管 理 评 审 结 果 通 报 组 织 内 所 有 有 关 人 员 信息通报采取何种方式？异常、紧急信息如何通报？ 受审核部门涉及到哪些信息交流？职代会代表名册职代会提案内容及答复、处理情况日常、异常、紧急情况下收集、处理有关HSE信息的证据5.4.4协商和沟通外部相关方的信息交流从政府、上级安监、环保等相关部门获取有关信息的处理 参加有关机构组织的健康、安全和环保等活动 同供应方和承包方交流 HSE 信息的证据对来自地方政府、上级安全环保部门、承包方和供应方等相关方信息的收集和处理情况。5.4.5文件 管理体系文件 HSE管 理 手 册 的 内 容 是 否 满 足 Q/SY1002.1-2007标 准 的 要 求 ？ HSE管理体系要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？ 与受审核部门相关的文件有多少？相关文件是否齐全？ 文件是书面形式还是电子形式？电子形式文件的使用是否有效？有否规定查询相关文件的途径？文件是否便于查阅？公司HSE管理手册（D版）附录E5.4.6文件控制 文件控制程序内容完整，有可操作性？程序中对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出规定 程序文件是有效版本 外来文件包括在控制范围之内 规定了文件的保管办法 规定了适时和定期评审文件 文件的使用处是否得到了现行的有效文件？ 规定了失效文件的处置、管理办法大庆油田有限责任公司公文处理暂行办法（庆油办发200716号）大庆油田有限责任公司规章制度管理办法（庆油发200863号）标准要素 审核项目 审核内容 相关HSE规章制度和资料文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况所有文件字迹清楚所有文件标识明确 文件发布前得到授权人的批准 所有文件均注明制定或修订日期文件修改后重新批准使用处都使用适应文件的有效版本文件的查找是否方便？ 文件的保管是否有效？提供文件的批办单文件收、发记录 外 来 文 件 的 控 制 对外来文件的收集、审查、发放、使用等作出规定 外来文件的审查、标识、发放记录。5.4.6文件控制 作 废 文 件 的 管 理 对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用 作废文件的标识和管理情况设施完整性控制程序规定了设备设施从设计、建造、采购、安装、操作、维护和检查等操作准则 设备设施各个阶段的实际操作过程与相应准则要求相一致 设备设施在设计、建设、运行、维修过程中与准则之间出现偏差，对偏差进行了评审 对产生的偏差找出原因并制定纠正措施规定了设备设施在首次使用前、停用较长时间、恢复使用前、维修后重新使用前的检查、试验、评估、验收和确认等工作 报警、防护、检测、医疗、连锁、急救、逃生、安全附件、限位、隔离等关键设施有相应标准，并实施检查大庆油田有限责任公司设备修