考试大论坛证券市场基础知识模拟试卷(二)

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2、共30分( ) 1、狭义的有价证券是指 _。 A 商品证券 B 货币证券 C 资本证券 D 银行证券( ) 2、按能否在证券买卖所挂牌买卖，证券可分为_ 。 A 上市证券和非上市证券 B 上市证券和挂牌证券 C 挂牌证券和公开证 D 场内证券和场外证券( ) 3、参与WTO后，我国承诺允许外国机构设立合营公司，从事证券投资基金管理业务，外资比例不超越_，参与3年内不超越_。A 30%，50% B 33%，50% C 35%, 49% D 33%, 49%( ) 4、普通情况下，虚拟资本的价钱总额并不_所代表的真实资本的账面价钱，其变化并不完全_实践资本额的变化。A 等于；反映 B 大于；不反映

3、； C 小于；反映 D 小于；不反映( )5、证券市场按种类构造关系，可以分为_。 A 股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场 B 发行市场和流通市场C 场内市场和场外市场 D 国内市场和国际市场( )6、证券持有人面临预期收益不能实现，是证券的 特征。 A 期限性 B 收益性 C 流动性 D 风险性( )7、证券市场的产生，主要归因于_。A 社会化大消费和商品经济的开展 B 股份制的开展 C 信誉制度的开展 D 以上都是( ) 8、规定，采取发起设立方式设立股份，全体发起人初次出资额不得低于_。A 注册资本的20% B 注册资本的40% C 公司资产的20% D 公司资产的40%( )9、

4、股票的内在价值是_。 A 股票未来收益的现值 B 股票净值 C 评价价值 D 股票面值( )10、股息与股价_。 A 成反比 B 成正比 C 不能确定 D 无关( ) 11、公司的剩余资产在分配给股东之前，普通应先按以下顺序支付：_。 A 支付清算费用清偿公司债务支付公司员工工资和劳动保险费用缴付所欠税款 B 支付清算费用清偿公司债务缴付所欠税款支付公司员工工资和劳动保险费用 C 支付公司员工工资和劳动保险费用支付清算费用缴付所欠税款清偿公司债务 D 支付清算费用支付公司员工工资和劳动保险费用缴付所欠税款清偿公司债务( )12、股票可以依法自在地进展买卖的特性是指股票的_。 A 收益性 B 风

5、险性 C 流动性 D 永久性 ( )13、股票的清算价值是公司清算时每一份股份所代表的_。 A 账面价值 B 内在价值 C 评价价值 D 实践价值( )14、股票现值是指将_按必要收益率和有效期限折算成今天的价值。 A 股票期值 B 股票内在价值 C 股票市价 D 股票账面价值( )15、股价的变动通常比实践经济的昌盛或衰退_。 A 领先 B 滞后 C 同时 D 不能确定( )16、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行_。 A 短期债券 B 中期债券 C 长期债券 D 不能确定( )17、债券持有人可按本人的需求和市场的实践情况，灵敏地转让债券提早收回本金和实现投资收益是指_。 A 归还性 B

6、 流动性 C 平安性 D 收益性( )18、以下债券中风险最小的是_。 A 国债 B 政府保证证券 C 金融债券 D 公司债券( )19、通常，政府发行中期国债的目的是_。A 弥补赤字或者投资 B 暂时周转 C 为大型工程筹措资金 D 弥补战争费用( )20、在美国发行的外国债券是_。 A 武士债券 B 扬基债券 C 龙债券 D 熊猫债券( )21、国际债券区别于国内债券所特有的风险是_。 A 利率风险 B 信誉风险 C 汇率风险 D 购买力风险( )22、假设债券信誉等级低，那么投资者的风险_，债券票面利率要定得_一些。 A 小； 高 B 小； 低 C 大； 高 D 大； 低( )23、规定

7、了票面利率，但是债券持有人必需在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是 。 A 贴现债券 B 单利债券 C 息票累积债券 D 累进利率债券( )24、证券投资基金经过公开出卖基金份额，由_管理和运用资金。A 基金托管人 B 基金管理人 C 基金承销商 D 基金发起人( )25、按基金的组织方式不同，基金可分为_和_。A 契约型基金和公司型基金 B 开放式基金和封锁式基金C 债券基金和股票基金 D 生长型基金和收入型基金( )26、契约型基金经过发行_募集资金。A 基金份额 B 普通股票 C 债券 D 优先股票 ( )27、与开放式基金相比，封锁式基金的买卖价钱会更直接遭到_

8、的影响。A 单位基金份额净值 B 市场供求C 申购和赎回量 D 所持证券的涨跌( )28、货币市场基金的投资对象期限普通为_。A 一年以内 B 一年到五年 C 五年到十年 D 十年以上 ( )29、LOF是_的简称。A 买卖所买卖基金 B 上市开放式基金 C 上证50ETF D 买卖型开放式指数基金( )30、规定，基金管理人由依法设立的_担任。A 商业银行 B 证券公司 C 信托投资公司 D 基金管理公司( )31、基金管理人与基金托管人之间的关系是_。A 债务关系 B 相互制衡的关系 C 委托与受托关系 D 隶属关系( )32、金融衍生工具产生的最根本缘由是_。A 逃避金融控制 B 金融机

9、构的利润驱动 C 避险 D 存在套利时机( )33、在金融期货买卖中，_。A 仅有极少数合约到期进展实物交割，绝大多数经过做相反买卖实现对冲而平仓 B 仅有极少数合约经过做相反买卖实现对冲而平仓，绝大多数到期进展实物交割 C 全部合约将在到期前对冲平仓 D 全部合约将在到期日进展实物交割( )34、股票指数期货可以躲避股票买卖中的_。A 通货膨胀风险 B 信誉风险 C 非系统风险 D 系统风险( )35、假设持有现货多头的买卖者担忧未来现货价钱下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种买卖方式称_。A 多头套期保值 B 空头套期保值 C 牛市套期保值 D 熊市套期保值( )36、期货买卖中要交纳保

10、证金的是期货买卖的_。A 买方 B 卖方 C 买方和卖方 D 买方或卖方( )37、以下关于金融期权的买卖双方的权益与义务的说法正确的选项是_。A 期权的买方只需权益而没有义务，期权的卖方只需义务而没有权益B 期权的买方只需义务而没有权益，期权的卖方只需权益而没有义务 C 期权的买方和卖方都同时有权益和义务 D 期权的买方和卖方的权益和义务是对称的。( )38、期权的买方假设立刻执行该期权所能获得的收益是_。A 内在价值 B 时间价值 C 内在价值和时间价值 D 期权费( )39、在期权的到期日，期权的时间价值为_。A 正值 B 负值 C 零 D 正值或负值( )40、根据我国的规定，股票发行

11、价钱不得_票面金额。 A 等于 B 高于 C 低于 D 二倍于( )41、债券发行的定价方式以_最为典型。 A 协商定价 B 上网竞价 C 询价 D 公开招标( )42、以下不是证券买卖所会员大会的职权的是_。A 制定和修正证券买卖所章程 B 选举和罢免会员理事C 审议和经过理事会、总经理的任务报告 D 审定对会员的接纳( )43、证券大宗买卖的买卖时间是证券买卖所_。A 正常买卖日收盘后的限定时间 B 正常买卖日收盘前的限定时间C 正常买卖日收盘后的恣意时间 D 正常买卖日收盘前的恣意时间( )44、深圳买卖所将建立独立的监察系统实施对中小企业板块的实时监控，该系统将针对中小企业板块的买卖特

12、点和风险特征设置独立的监控目的和报警阀值是中小企业板块的_。 A 运转独立 B 监察独立 C 代码独立 D 指数独立( )45、深证成份股指数由深圳证券买卖所编制，按一定规范选出_家有代表性的上市公司作为成份股，以成份股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成。A 30 B 40 C 50 D 100( )46、公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息，称之为_。A 现金股息 B 股票股息 C 财富股息 D 负债股息( )47、由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于_。A 财务风险 B 运营风险 C 违约风险 D 利率风险( )48、证券公司运营证券承销与保荐、证券自营、证券资

13、产管理以及其他业务中的任何一项，注册资本最低限额为人民币_。A 一千万元 B 五千万元 C 一亿元 D 五亿元( )49、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司百分之_以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A 二 B 五 C 十 D 二十( )50、证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资志愿，作为管理人，与委托人签署资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的行为属于证券公司的_。A 证券承销业务 B 保荐业务 C 投资咨询业务 D 资产管理业务( )51、证券公司的风险控制目的规定，证券公司运营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业

14、务之一的，其净资本不得低于人民币_。A 2000万元 B 5000万元 C 1亿元 D 2亿元( )52、证券公司董事会该当就风险管理、审计等事项设计专门委员会，审计委员会该当由_担任召集人。A 总经理 B 监事长 C 董事长 D 独立董事( )53、中国证监会对各项风险控制目的设置预警规范，对于规定“不得低于一定规范的风险控制目的，其预警规范是规定规范的120%；对于规定“不得超越一定规范的风险控制指标，其预警规范是规定规范的_。A 90% B 100% C 50% D 80%( )54、证券公司净资本根本计算公式为：_。A净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收工程的风险调整-其他流动

15、资产工程的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-中国证监会认定或核准的其他调整工程。B净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收工程的风险调整+其他流动资产工程的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整工程。C净资本=净资产-金融产品投资的风险调整+应收工程的风险调整-其他流动资产工程的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整工程。D净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收工程的风险调整-其他流动资产工程的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整

16、工程。( )55、关于股份公司发行新股的条件是，公司要具备健全且运转良好的组织构造，具有继续盈利才干，财务情况良好，最近_年内财务会计文件无虚伪记载，且在最近_年内无其他艰苦违法行为。A 3； 3 B 2； 2 C 1； 1 D 4； 4 ( )56、国际证监会公布的证券监管的目的是_。A 维护投资者 B 透明和信息公开 C 降低系统风险 D 以上都是( )57、现行的股票发行方法规定，公开发行数量在四亿股以下的，配售数量应不超越本次发行总量的_；公开发行总量在四亿股以上含四亿股，配售数量应不超越本次发行总量的_。 A 30%；50% B 20%；40% C 30%；60% D 20%；50%

17、 ( )58、证券业从业人员职业品德规范的内容包括_。A老实守信、秉公办事、勤勉尽责、廉洁严密B耿直诚信、勤劳踏实、廉洁严密、自律守法C自律守法、谨言慎行、秉公办事、廉洁严密D耿直诚信、勤勉尽责、廉洁严密、自律守法( )59、规定上市公司非公开发行股票时，发行价钱不低于定价基准日前_个买卖日公司股票均价的_。A 10； 90% B 10%； 80% C 20； 90% D 20%； 80%( )60、证券公司或者其股东、实践控制人违反规定，拒不向证券监视管理机构报送或者提供运营管理信息和资料、或者报送、提供的运营管理信息和资料有虚伪记载、误导性陈说或者艰苦脱漏的，责令矫正，给予警告，并处以 的

18、罚款。A 五万元以上三十万元以下 B 十万元以上三十万元以下C 三万元以上二十万元以下 D 三万元以上三十万元以下多项选择题每题1分 共40分( ) 1、证券是指_。A 各类记载并代表一定权益的法律凭证B 各类证明持有者身份和权益的凭证C 用以证明或设定权益而做成的书面凭证D 用以证明持有人或第三者有权获得该证券拥有的特定权益的凭证( ) 2、按证券能否在买卖所挂牌买卖划分，有价证券可分为 。A 公募证券 B 私募证券 C 上市证券 D 非上市证券( ) 3、按证券进入市场的顺序划分，证券市场可分为 。A 发行市场 B 流通市场 C 现货市场 D 期货市场( ) 4、证券市场的主要功能有 。A

19、 筹资投资功能 B 定价功能 C 资本配置功能 D 综合反映功能 ( ) 5、在证券市场中起中介作用的机构主要有_。A 综合类证券公司 B 经纪类证券公司 C 会计师事务所 D 律师事务所( ) 6、股票具有有价证券的特征有_。 A 股票本身没有价值，但它代表了财富权B 有要求分配股息和红利的恳求权 C 股票与其代表的财富权不可分别 D 股东权益的转让与股票占有的转移同时发生( )7、无面额股票的特点有_。 A 发行或转让价钱较灵敏 B 便于股票分割 C 注明它在公司总股本中所占的比例 D 为股票发行价钱确实定提供根据( ) 8、市场利率变化对股价的影响途径有_。 A 利率提高使企业利息负担加

20、重 B 利率提高使其他投资工具收益相应添加 C 利率提高使融资本钱相应提高 D 利率提高使其他投资工具收益相应减少( ) 9、根据，以下属于股东的权益的有_。A 有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根 B 股东持有的股份可以依法转让C 股东有权按照实缴的出资比例认购新股 D 可以对公司的运营提出建议或者质询( )10、根据规定，境内居民个人可以用_从事B股买卖。 A 现汇存款 B 外币现钞存款 C 外币现钞 D 从境外汇入的外汇资金( )11、债券的根本性质是：_。 A 有价证券 B 虚拟资本 C 债务的表现 D 真实资本 ( )12、影响债券利率的主要要素是_。 A 借贷资金市场利率程度

21、B 借入资金的用途 C 筹资者的资信 D 债券期限长短( )13、债券按发行主体不同可分为_。 A 政府债券 B 金融债券 C 公司债券 D 单利债券 ( )14、债券与股票的区别是_。 A 两者权益不同 B 两者目的不同 C 两者期限不同 D 两者收益不同 ( )15、记账式债券的特点是_。 A 发行无纸化 B 买卖无纸化 C 效率高 D 本钱低、买卖平安 ( )16、以下关于证券投资基金的收益和风险的说法正确的选项是_。A 基金的收益有能够高于债券 B 基金的收益有能够高于股票 C 基金的风险有能够低于债券 D 基金的风险有能够低于股票( )17、开放式基金的申购价和赎回价普通是_。A 申

22、购价基金份额净资产值申购费 B 申购价基金份额净资产值申购费C 赎回价基金份额净资产值赎回费 D 赎回价基金份额净资产值赎回费( )18、货币市场基金不得投资于_。A 股票 B 可转换债券C 剩余期限超越397天含397天的债券D 信誉评级在AAA以下的企业债券 ( )19、买卖所买卖基金的申购是用_，赎回时也是换回_。A 一揽子股票换取ETFs份额 B 现金换取ETFs份额C 现金而不是一揽子股票 D 一揽子股票而不是现金。( )20、按照的规定，设立基金管理公司需求以下条件：_等。A 有符合本法和规定的章程 B 注册资本不低于一亿元人民币，且必需为实缴货币资本C 主要股东具有从事证券运营、

23、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的运营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币 D 获得基金从业资历的人员到达法定人数( )21、金融衍生工具的根本特征是_。A 跨期性 B 杠杆性 C 不确定性或高风险性 D 联动性( )22、货币衍生工具包括_。A 远期外集合约 B 货币期货 C 货币期权 D 货币互换( )23、金融期货买卖与普通远期买卖相比有以下不同：_。A 买卖场所和买卖组织方式不同B 买卖的监管程度不同C 金融期货买卖是规范化买卖，远期买卖的内容可协商确定D 保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同( )24、金融互换包括_的类别。A

24、 货币互换 B 利率互换 C 股权互换 D 信誉互换( )25、权证按行权的时间分类，可分为_。A 美式权证 B 欧式权证 C 百慕大式权证 D 备兑权证( )26、国际上通行的证券发行制度主要有_。A 注册制 B 核准制 C 审核制 D 审批制( )27、根据新股发行询价制度的规定,询价分为_阶段。A 初步询价 B 累计询价 C 招标询价 D 累计招标询价( )28、证券买卖通常必需遵守的原那么是_。A 价钱优先原那么 B 数量优先原那么C 时间优先原那么 D 买卖总价值优先( )29、上市公司必需定期公开财务情况和运营情况，公开披露_，并应履行及时披露一切对上市公司股票价钱能够产生艰苦影响

25、的信息。 A 年度报告 B 中期报告 C 月度报告 D 暂时报告( )30、债券的投资收益以下方面：_。A 利息收益 B 资本利得 C 再投资收益 D 税收优惠收入( )31、在代理买卖业务中，证券公司应遵照的原那么是_。A 代理原那么 B 效率原那么 C 经济原那么 D “三公原那么( )32、为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应具有以下条件：_。A 必备的效力设备和完善的数据平安维护措施B 建立完善的业务、财务和平安防备等管理制度C 建立完善的风险管理系统 D 可以继续盈利( )33、证券公司该当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在_上严厉分别。A 人员 B

26、 信息 C 账户 D 资金 E 会计核算( )34、证券公司必需继续符合以下风险控制目的规范：_。A 净资本与各项风险预备之和的比例不得低于100%B 净资本与净资产的比例不得低于40%C 净资本与负债的比例不得低于8%D 净资产与负债的比例不得低于20%E 流动资产与流动负债的比例不得低于100( )35、证券公司运营证券承销业务的，必需符合以下规定：_。A 证券公司承销股票的，该当按承当包销义务的承销金额的10%计算风险预备 B 证券公司承销公司债券的，该当按承当包销义务的承销金额的5%计算风险预备C 净资本与负债的比例不得低于8% D 证券公司承销政府债券的，该当按承当包销义务的承销金额

27、的2%计算风险预备( )36、中，有关完善公司法人治理构造，健全内部监视制约机制，提高公司运作效率的详细内容有：_。 A 从总体要求公司该当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制 B 健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权益的制约，细化董事会会议制度和任务程序。 C 强化监事会作用 D 明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任( )37、规定，以下构成支配证券市场罪的行为有_。A 以本人为买卖对象，进展不转移证券一切权的自买自卖B 与他人相互买卖证券C 集中资金优势，持股或持仓优势或利用信息优势，结合或延续买卖，支配证券、期货买卖价钱D 与他人串通，相互买卖

28、不持有的证券，影响证券期货买卖价钱或成交量的( )38、的主要内容包括_。 A 强化公开发行证券的市场约束机制 B 建立上市公司非公开发行股票制度 C 严厉募集资金管理,鼓励报答股东 D 提高市场运转效率( )39、对证券公司恳求融资融券业务试点的条件包括_。 A 运营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司 B 公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规运营遭到行政处分和刑事处分，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间 C 客户资产平安、完好，客户买卖结算资金第三方存管 D 公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防备业务运营风险和内部管理风险 E 财务

29、情况良好，最近两年各项风险控制目的继续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上 F 对买卖、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控( )40、以下各项信息属于内幕信息的有_。A 公司分配股利或者增资 B 公司债务担保的艰苦变卦 C 公司股权构造的艰苦变化 D 上市公司收买的有关方案 判别题每题0.5分 共30分( ) 1、有价证券是虚拟资本的一种方式，能给持有者带来收益。( ) 2、我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票，信誉等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。( ) 3、证券是资本的存在方式，所以证券的价钱实践上就是证券

30、所代表的资本的价钱。( )4、我国证券买卖所是以营利为目的的公司法人。( )5、通常，预期收益越高的证券，风险越大。( )6、现代股份制公司可以经过公开发行股票募集资金。( )7、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期内，外国证券机构驻华代表处可以成为一切中国证券买卖所的特别会员。( )8、股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。( )9、规定，股份对社会公众发行的股票只能是记名股票。( )10、普通股股东能否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系，该日叫做除息日。( )11、我国的国有法人股不属于国有股权。( )12、中华人民共和国公司法规定，设立股份的条件之

31、一是发起人认购和募集的股本到达法定资本最低限额。( )13、公司因业务开展需求添加资本额而发行新股，在没有产生相应效益的前提下，这将减少每股净利，股价会随之下降。( )14、股东可以亲身出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议，代理人应在授权范围内行使表决权。( )15、我国境内居民个人与非居民之间可以进展B股协议转让。( )16、债券代表债券投资者的权益，这种权益是直接支配财富权，也以资产一切权表现。( )17、发行债券是金融机构的非自动负债，金融机构没有较大的自动权和灵敏性。( )18、债券是债务凭证，阐明债务债务关系，而股票那么是一切权凭证。( )19、如今，政府债券曾经成为政府募集资

32、金、扩展公共事业开支的重要手段。( )20、收益公司债的利息只在公司有盈利时才支付，未付利息可以累加，待公司收益改善后再补发。( )21、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值向外国投资者发行的债券。( )22、在发行纳税方面，欧洲债券的预扣税普通可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。( )23、举借国债是政府弥补赤字的独一手段。( )24、按基金的组织方式不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。( )25、为了满足投资者赎回资金、实现变现的要求，开放式基金普通都从所筹集资金中拨出一定比例，以现金方式坚持这部分资产。( )26、由于指数基金收益率的稳定性和投资的分散性以及高流

33、动性，特别适于社保基金等数额较大、风险接受才干较低的资金投资。( )27、ETF在一级市场的申购和赎回必需是一个构造单位或其整倍数。( )28、基金持有人是基金资产的实践一切者。( )29、规定，基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承当损失。( )30、基金管理人应于每周对基金资产进展估值。( )31、以根底产品所蕴含的信誉风险或违约风险为根底变量，用于转移或防备信誉风险的金融衍生工具是信誉衍生工具。( )32、金融衍生工具与根底变量相联络的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系表现为线性关系。( )33、可转换债券的市场价钱至少应相当于债券的转换价值和投资价值的较低者。( )34、可转换债券的转换价值是可转换债券实践转换时按转换成普通股的市场价钱计算的实际价值，等于每股普通股的市价乘以转换比例。( )35、普通而言，协定价钱与市场价钱间的差距越大，期权的时间价值越大。( )36、对看涨期权而言，假设市场价钱高于协定价钱，那么期权为虚值期权。( )37、 金融期权买卖在成交后，除了到期履约外，买卖双方将不发生任何现金流转。( )38、期权买卖实践上是一种权益的一方面有偿让渡。( )39、大宗买卖的申报价钱须在当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价钱之间，由买卖双方采