临床试验中的统计学要求

1、临床试验中的统计学要求临床试验是以病人为研究对象，比较临床治疗干预措施和对照措施的效果及其临床价值的前瞻性研究。 临床试验以人为研究对象，与动物实验不同。在临床试验中，研究者不能完全支配病人的行为，只能要求病人避免采用某些干扰试验的治疗或行为，因此必须考虑病人的依从性问题。临床试验还必须考虑医学伦理学问题，当新药已被证实对病人弊大于利，尽管试验仍未完成，也要中止。当已经存在经医学验证对试验疾病有效的药物时，使用安慰剂对照是不适当的。当病人出现紧急情况需要额外治疗措施时，也必须给予。因此临床试验要面对比动物实验更多的问题，在设计上有着更严格的特殊要求。新药的临床试验分为 I、n、m、IV 期：I

2、 期临床试验是初步的临床药理学及人体安全性评价试验，观察人体对于新药的耐受程度和药物代谢动力学，为制定给药方案提供依据；R 期临床试验是随机盲法对照临床试验，对新药有效性及安全性作出初步评价，推荐临床给药剂量；田期临床试验是扩大的多中心临床试验，遵循随机对照原则，进一步评价有效性和安全性；IV 期临床试验是新药上市后的监测，在广泛使用条件下考察疗效和不良反应，尤其是罕见不良反应。本节主要讨论II期和III期临床试验的统计学要求。例11.1临床观察发现急性心肌梗塞后， 梗塞区膨出和左心室重构常导致左心室增大和心功能不全。为研究急性心肌梗塞后长期使用卡托普利治疗对心脏的保护作用，需设计一个药物疗效

3、评价的临床试验，在设计中要考虑以下问题。1.观察变量的选择(1)主要变量和次要变量主要变量(primaryvariable)又称目标变量(targetvariable),即能够为临床试验目的提供可信证据的变量。临床试验的主要变量一般只有一个，必要时可有多个。主要变量应易于量化、客观性强、被相关研究领域所公认。 次要变量(secondaryvariable)是指与试验主要目的有关的附加的变量，也可以是与试验次要目的有关的变量。两种变量均应在临床试验的设计方案中明确定义，并说明其被选择的理由。临床试验的样本含量估计、疗效或安全性评价应以主要变量为依据。(2)复合变量(compoundvariabl

4、e)当与临床试验主要目的有关的变量很多，难以确定单一的主要变量时，可预先确定一种综合计算方法(如求和，加权求和等)，或用多元分析的方法(如主成分分析等)将多个变量综合成一个复合变量，如临床研究中采用的各种量表就是一种复合变量。当组成复合变量的某些单项变量具有临床意义时，也可以单独进行统计分析。全局评价变量(globalassessmentvariable)将客观指标和研究者对病人的病情及其改变总的印象综合起来所设定的变量称为全局评价变量，它通常是有序分类变量。全局评价变量往往带有一定的主观成份。因此，如果需选择全局评价变量，应在方案中明确说明它与试验的主要目的有关，有选择的依据和可靠的基础，同

5、时具有明确判断等级的方法。客观性较好的全局评价变量应该作为主要变量之一单独加以考虑。例11.1中， 研究目的是为评价卡托普利治疗对左心室容量、 收缩功能和舒张充盈的作用，因此主要指标是用多普勒超声心动图测定左心室容量和射血分数。次要变量可选择左心室充盈速率。评价左心室容量和充盈速率的变量有多个，各变量的结果不一致时，难以对药物作总的结论。因此在统计分析时可以将多个变量综合成一个变量进行分析，这综合变量就是复合变量。上例中研究的最终目的是卡托普利治疗对心功能的保护作用，因此可以选择心功能级别作为全局评价变量。2 .对照组的选择临床试验中对照组与试验组唯一的差别是试验组中受试者接受新药治疗，而对照

6、组的受试者则接受对照药物的治疗。临床试验要求试验组和对照组来自相同的受试者总体。 两组受试者不但在试验开始时要求基本情况相似，而且在试验进行中除了试验药物不同外，其它条件均需保持一致。临床试验中常用的对照组设置有以下3种类型：(1)安慰剂对照安慰剂(placebo)是一种虚拟药物，其外观剂型、大小、颜色、重量、气味和口味等都与试验药尽可能保持一致，但不含有试验药物的有效成份。设置安慰剂对照的目的在于消除研究者、受试者和参与评价人员等由心理因素等影响而形成的偏倚，分离出由试验药物所引起的真正的效应和不良反应。安慰剂可以用于平行对照或自身交叉对照。(2)阳性药物对照在临床试验中采用已知的、已批准上

7、市的有效药物作为试验药的对照，称为阳性药物对照。阳性对照药物必须是合法的、公认有效的、并对所研究的适应症最为有效安全的药物。设计方案可以是平行对照也可以是自身交叉对照。(3)剂量-反应对照将试验药物设计成几个剂量， 而受试者随机地分入其中一个剂量组；它可以包括安慰剂对照即零剂量，也可以不包括安慰剂组。剂量-反应对照主要用于研究剂量与疗效和不良反应的关系，或者仅用于说明疗效。剂量-反应对照有助于回答给药方案中采用的剂量是否合适。例11.1中急性心肌梗塞病人不适宜采用安慰剂对照， 因此采用常规治疗包括溶栓剂、阿斯匹林等作阳性药物对照，试验组采用常规治疗加卡托普利治疗。一个临床试验不一定只有一个对照

8、组，可以根据实际情况设立多个对照组。如在一个阳性药物的临床试验中，增加一个安慰剂对照组,就形成同时使用安慰剂和阳性药物对照组的试验，常称为三手试验(three-armstudy);又如在安慰剂对照试验中，根据医学伦理学要求，有时需对每个受试者在给予一种标准治疗药物的同时， 试验组给予试验药物，对照组给予安慰剂，这种试验称为标准治疗加安慰剂的试验(placebo-standardstudy)。3.避免偏性的重要技巧？?盲法盲法(blindmethod)系指按试验方案的规定，尽量不让参与临床试验的受试者、研究者、参与疗效和安全性评价的医务人员、监视员、数据管理人员和统计分析人员知道病人所接受的是何

9、种药物，从而避免他们对试验结果的人为干扰。在具体实施过程中常常根据盲态的程度分为双盲(doubleblind)和单盲(singleblind)两种临床试验。在具备条件的情况下，应当采用双盲试验，尤其在试验的主要变量易受主观因素干扰时更应采用双盲试验。若条件不完全具备，也可采用单盲设计。确实难以实施者，也可不采用盲法(openlabel)。采用单盲或非盲法试验应在研究方案中申述理由。双盲临床试验系指临床试验中受试者、研究者、参与疗效和安全性评价的医务人员、监查员、数据管理人员和统计分析人员都不知道治疗分配程序，并在整个试验过程中不知道哪一个病例属于试验组或对照组。当反映疗效和安全性的主要变量是主

10、观评定的(如疼痛、 认知功能障碍评分),而用以评定的量表内容极易由主观因素造成偏倚时，必须使用双盲试验。即使主要指标为客观指标(如生化指标、血压测量值等),为了避免研究者选择病例的误差或填写病例报告表受主观因素影响，也应尽量采用双盲试验。在双盲临床试验中，不论是安慰剂对照，还是阳性药物对照，都需要具备药品检验部门的检定，同时要求试验药品与对照药品剂型、外形等一致。但是有时试验药品与对照药品剂型不相同， (这种情况大部发生在使用阳性对照的临床试验)，如试验药为片剂，对照药为胶囊；有时，虽然两种药物剂型相同(如同为片剂)，但外观不同，服用量不同(如试验药为2次/日，1片/次，而对照药每3次/日，2

11、片/次)。为了执行双盲试验，需要用双模拟技术(doubledummy)0即由申办者制备一个与试验药外观相同的安慰剂，称为试验药的安慰剂；再制备一个与对照药外观相同的安慰剂，称为对照药品的安慰剂。按编码结果，试验组服用试验药加上对照药的安慰剂；对照组服用对照药加上试验药的安慰剂；各药和其安慰剂服用方法相同。因此从整个用药情况来看，每个病例所服用的药物，每日次数，每次片数都是一样的，这就保证双盲法的实施。从医学伦理学方面考虑，双盲试验应为每一个受试者编号设置一个应急信件(emergencyletter)，信件内容为该编号的受试者所分入的组别。应急信件是密封的，随相应编号的试验药物发往各临床试验中心

12、，由该中心负责人保存，非必要时切勿拆阅。在发生紧急情况(如严重不良事件，或病人需要抢救)必须知道该病人接受的是何种处理时，由该中心负责人拆阅。一旦被拆阅，该编号病例就作为脱落处理，不计入疗效分析；但有不良反应时仍需计入安全性分析； 应急信件的拆阅率超过20%意味着双盲试验的失败。所有应急信件在试验结束后随病例报告表一起收回。双盲应自始至终地贯用于整个试验之中，从方案制定、产生随机数编制盲底、根据随机数分配药物、病人入组用药、记录和整理试验结果、监查员的检查、数据管理直至统计分析都必须保持盲态。在统计分析结束后才能揭盲。在这以前任何非规定情况所致的盲底泄露，称为破盲(breakingofblin

13、dness)。双盲试验需要制定严格的操作规范，防止盲底编码不必要的扩散。如果在临床试验执行的过程中，一旦全部或大部分病例被破盲，试验将被视作无效，需要重新实施新的试验。单盲试验或非盲试验应尽可能按照双盲要求进行，即随机产生处理编码，每个编码封存于一个信封之中，并由各临床试验中心保存。只有当病例符合纳入标准并确定入组时， 方可打开对应的编码信封，按编码入组。在单盲和非盲试验中，最好另请一位不知道处理编码的研究者协助观察，尽可能地避免主观偏性。例11.1采用了双盲法，即病人不知道自己是否接受了额外的卡托普利治疗，进行治疗和作多普勒超声心动图等检测的医生不知道病人是否接受了额外的卡托普利治疗，统计分

14、析人员也不知道哪组是实验组。为了保证病人不知道服用药物的不同，采用模拟方式，即对照组病人服用与卡托普利外形相同的安慰剂。4.数据管理新药临床试验最基础的工作是保证新药研究原始试验资料和档案的真实、科学、规范和完整。数据管理的目的是将得自受试者的数据迅速、完整、无误地纳入报告。数据管理包括根据试验方案所制定的病例报告表(casereportform,CRF用规范化操作。研究者是数据填写的第一执行者，监查员需核实研究者填写的数据的真实、可靠；数据管理员保证将CRF表数据完整真实地录入计算机；统计分析人员对数据的逻辑合理进行检查，并对数据锁定直至作出统计分析，写出统计分析报告。(1)数据库数据库管理

15、员应该在第一份病例报告表送达前准备好数据库。数据库需要保密性强、可靠。在第一份病例报告表到达后对数据库试运行，在运行过程中作进一步必要的完善，以便在大批病例报告表到达后数据库能正式运行。(2)CRFft的进一步检查数据管理员对数据进行审查， 包括研究日期、入组标准、排除标准、脱落、缺失值等。当发生疑问时，用质询表(queryform)的方式由监查员通知研究者作出回答；研究者的回答应填入质询表，由监查员交回数据管理员。质询表是临床试验的一种文件，应妥善保存，如果能用一式三份的无炭复写本形式更加合适。质询表内容包括临床试验日期、题目、分中心、病例编号、受试者姓名等，其主要内容为数据管理员或监查员所

16、提出的问题及研究者对此问题的回答。填写质询表的人员必须签名，质询表能保证病例报告表的修改和数据库的修改都查有实据，避免数据被人为、任意修改之可能。(3)双份输入对于完成的病例报告表，必须使用双份输入方式进入计算机数据库，即由两个输入员独立地分别将病例报告表输入数据库；再用软件包将两份独立的数据文件进行逐项对比；如果发现不一致，就由输入员对照原始的病例报告表，找出原因，作出修改。双份输入能基本保证数据库的数据与病例报告表上数据的完全一致。(4)人工核查对于试验方案中所规定的主要变量必要时可进行人工核对。即将双份输入后已被判断为完全一致的主要变量，输出计算机，再与病例报告表中的数据进行人工核对。这

17、就进一步保证了数据库中的数据与病例报告表上数据的完全一致。(5)计算机核对计算机核对是指由数据管理员使用编制好的程序对数据库中的数据作进一步的检查与核对。注重于入组、排除标准、访视日期、脱落、违背设计方案、不良事件和不良反应等。为了对数据库进行质量控制，还可以从全部病例中随机抽取5流右的病例，(当全部病例数不足100例时，至少应随机抽取5份病例)。 将病例报告表中的数据与数据库中的数据进行人工比较。如果10000个数据中发现15个以上的错误，则应对数据库中的全部数据进行人工比较。5 .临床试验中统计分析人员的职责与任务(1)统计分析人员的职责参加新药临床试验的统计分析人员必须熟悉新药临床试验的

18、有关规定、操作规范，与临床试验的研究者紧密合作完成设计和统计分析任务，确保临床试验中有关统计学要求和指导原则在新药临床试验中的贯彻。统计分析人员必须自始至终地参加整个新药的临床试验，其主要任务为：1)协助研究者完善与修订研究方案，设计病例报告表，拟定所采用的统计设计方法。2)按标准操作规范完成随机化、双盲设计方案和数据管理等各项。3)制订统计分析计划书，并完成全部资料的统计分析，写出统计分析报告。协助主要研究者完善临床试验总结报告。新药临床试验中所有涉及到的统计学工作，必须由有资格的医学统计学专业人员具体负责。所谓有资格的医学统计学专业人员是指接受过专门培训、有丰富经验、能与临床试验的研究者合

19、作，贯彻执行新药临床试验各项指导原则的医学统计学专业人员。(2)拟定统计分析计划书统计分析计划书是由医学统计学家和主要研究者拟定的统计分析计划，它比设计方案中所规定的统计分析更为详尽细致。统计分析计划书上应列出统计分析数据集的选择、主要变量、次要变量、可能的数据变换方法、统计分析方法与模型、疗效及安全性评价方法等，并将预期获得的统计分析结果以统计分析表的格式列出。统计分析计划书是根据试验设计方案和病例报告表而拟定的，其初稿应形成于试验设计方案和病例报告表之后。在临床试验进行过程中，可以修改、补充和完善。在盲态审核时再次修改完善。但是在第一次揭盲之前必须以文件形式予以确认，不能再作变动。(3)临

20、床试验数据的统计分析临床试验中数据分析所采用的统计分析方法取决于研究目的、研究设计方案和观察资料的性质。根据统计学原理决定应当采用参数统计还是非参数统计分析。统计分析人员应根据统计分析计划书要求应用统计分析软件编制相应的统计分析程序。根据临床试验的要求，理论上应当对全部病例按随机化纳入时的分组进行统计分析， 称为意向性分析(intentiontotreat,ITT)。 对于未能观察到全部治疗过程的病例资料，通常的做法是将最后一次观察到的数据结转(carryforward)到试验最终结果进行统计分析。凡符合试验方案规定、 依从性好且收集到所规定的全部病例资料，则称为合格病例集资料，也称为符合方案

21、集(Per-Protocol,PP)资料。对违反试验方案的病例，如依从性差、失访或使用了不允许用的药物的病例资料，不应列入符合方案集，但在不良反应发生率计算时应包括在内。(4)撰写统计分析报告根据统计分析计划书和统计分析结果，医学统计学家写出统计分析报告，提供给主要研究者作为撰写临床试验总结报告的素材。统计分析报告的内容包括以下几部分：1)对整个临床试验中资料的收集和整理过程的描述，包括入选病例是否符合入选、排除标准；各试验中心有无按照试验设计方案规定的观察病例数完整地收集到相应的数据；试验过程中有无增加新的观察指标；如何处理脱落病例及理由；盲法试验如何作盲态审核；在资料整理过程中有无按需对变

22、量进行数据变换；如何定义离群值等内容。2）统计分析方法的选择及其理由。3）各组病例入选时的基本特征描述及统计检验。4）各组病例的主要变量、次要变量和全局评价变量的统计描述、参数估计及其优效性或等效性的统计检验。5）各组病例安全性评价，包括不良反应发生率及不良事件的具体描述、实验室检验结果、试验前后的变化情况、以及异常改变与试验药物的关系。以上结果应尽可能用统计表、统计图表示。统计检验结果应包括有统计学意义的水平、统计量数值和精确的P值。应注明所使用的统计软件及版本，所有统计计算程序应以文件形式保存，以便核查。临床试验数据分析要点调节协方差退出者或缺失数据处理11

23、.4.2.3中期分析和数据监控多中心研究多重比较/多重性受试者的有效性子集（subset）证明等效性的阳性对照研究亚组检查11.4.3受试者反应数据列表11.4.4药物剂量，药物浓度及与反应的关系11.4.5药物一药物和药物一疾病相互作用11.4.6按受试者列出数据11.4.7有效性结论12.安全性评价12.1暴露程度12.2不良反应事件12.2.1不良反应事件的简述12.2.2不良事件总表12.2.3木良事件分12.2.4不良事件详细列表（按研究人员和治疗组）12.3死亡，其他严重不良事件，其他有意义的不良事件1

24、2.3.1死亡，其他严重不良事件，其他有意义的不良事件列表死亡其他严重不良事件其他有意义的不良事件12.3.2死亡，其他严重不良事件，其他有意义的不良事件的描述12.3.3死亡，其他严重不良事件，其他有意义的不良事件的分析和讨论12.4临床实验室评价12.4.1按受试者列出实验室测定值和异常的实验室值12.4.2实验室参数评价试验中不同事件的实验室测定值（各治疗组）个体受试者的实验室值变化有临床意义的异常值的受试者12.5生命指征，体检发现和其他有关安全性的观察12.6安全性结论13 .讨论和结论1

25、4 .在前面没有列人的有关图、表14. 1人口学数据15. 2有效性数据16. 3安全性数据（摘要）14.3.1不良事14.3.2死亡，其他严重木良事件，其他有意义的不良事件列表14.3.3死亡，其他严重不良事件，其他有意义的不良事件的描述14.3.4异常实验室测定值（每个受试者）15 .参考文献16.附件16.1研究资料16.1.1试验方案和试验方案修改16.1.2病例报告表（该试验的特殊部分）16.1.3EIC或IRB的成员姓名，受试者须知和知情同意书样本16.l.4主要研究人员和其他重要参加者的简历或与完成该临床试验有关的培训和经验16.1.5主要研究人员或协调研究员或申办者方的医学代表

26、签字16.1.6当试验药品不是同一批号时，列出接受各批药物的受试者名单16.1.7随机程序和受试者编码16.1.8稽查员证明书16.1.9统计方法文件16.1.10所用的实验室间的标准化程序和质量保证程16.1.11根据本研究发表的出版物16.1.12在报告中所参考的重要出版物16.2（受试者）数据列表16.2.1中途退出（受试者16.2.2违反试验设计（受试者）16.2.3从有效性分析剔除的对象16.2.4人口学数据16.2.5依从性和人变药物浓度数据（如果有）16.2.6个体有效性反应数据16.2.7木良事件列表（每个受试者）16.2.8根据主管部门要求，提供个体实验室测定值16.3病例报

27、告表16.3.1死亡（受试者）的全套病例报告表；其他严重不良事件和中途退出（受试者）的不良事件报告表（AE）16.3.2其他病例报告表16.4各种（受试者）数据列表（归档列表）。2.目前临床试验中存在的问题 申办者和/或研究者对GC做少了解。 没有或没有得到知情同意书。 试验未经伦理委员会批准或没有伦理委员会。 缺乏临床试验统计专业人员。 试验方案中没有试验样本量计算依据。 临床试验药品没有发放、回收、销毁的记录。 出现失访和中途退出者时随意增补受试者。 不遵守试验方案。,记录不准确或记录缺失。 试验中修改试验方案未通知试验各方。 缺乏临床试验质量控制机制。 没有临床试验标准操作程序（SOP。

28、 试验结束后有关文件和数据不及时归档。 未获得药政管理部门批准即开始试验。3.结语为保证我国开发研制新药的安全性与有效性，确保人民安全用药，数据能获得国内外公认，实施符合GCP规范的高质量临床试验是先决条件。我国临床试验规范的颁布必将有力地促进我国新药发展计划，以及医药领域的国际接轨。但目前仍有许多方面的问题有待改进。缺乏训练有素的临床统计学家和质量保证体系是我国临床试验中的主要弱点。要真正实施GCP范，最根本的问题是人员培训和严格要求。,其他有意义的不良事件的描述12.3.3死亡，其他严重不良事件，其他有意义的不良事件的分析和讨论12.4临床实验室评价12.4.1按受试者列出实验室测定值和异

29、常的实验室值12.4.2实验室参数评价试验中不同事件的实验室测定值（各治疗组）个体受试者的实验室值变化有临床意义的异常值的受试者12 .5生命指征，体检发现和其他有关安全性的观察13 .6安全性结论14 .讨论和结论15 .在前面没有列人的有关图、表14. 1人口学数据15. 2有效性数据16. 3安全性数据（摘要）14.3.1不良事14.3.2死亡，其他严重木良事件，其他有意义的不良事件列表14.3.3死亡，其他严重不良事件，其他有意义的不良事件的描述14.3.4异常实验室测定值（每个受试者）15 .参考文献16.附件16.1研究资料16.1.

30、1试验方案和试验方案修改16.1.2病例报告表（该试验的特殊部分）16.1.3EIC或IRB的成员姓名，受试者须知和知情同意书样本16.l.4主要研究人员和其他重要参加者的简历或与完成该临床试验有关的培训和经验16.1.5主要研究人员或协调研究员或申办者方的医学代表签字16.1.6当试验药品不是同一批号时，列出接受各批药物的受试者名单16.1.7随机程序和受试者编码16.1.8稽查员证明书16.1.9统计方法文件16.1.10所用的实验室间的标准化程序和质量保证程16.1.11根据本研究发表的出版物16.1.12在报告中所参考的重要出版物16.2（受试者）数据列表16.2.1中途退出（受试者1

31、6.2.2违反试验设计（受试者）16.2.3从有效性分析剔除的对象16.2.4人口学数据16.2.5依从性和人变药物浓度数据（如果有）16.2.6个体有效性反应数据16.2.7木良事件列表（每个受试者）16.2.8根据主管部门要求，提供个体实验室测定值16.3病例报告表16.3.1死亡（受试者）的全套病例报告表；其他严重不良事件和中途退出（受试者）的不良事件报告表（AE）16.3.2其他病例报告表16.4各种（受试者）数据列表（归档列表）2.目前临床试验中存在的问题 申办者和/或研究者对GC做少了解。 没有或没有得到知情同意书。 试验未经伦理委员会批准或没有伦理委员会。 缺乏临床试验统计专业人

32、员。 试验方案中没有试验样本量计算依据。 临床试验药品没有发放、回收、销毁的记录。 出现失访和中途退出者时随意增补受试者。 不遵守试验方案。,记录不准确或记录缺失。 试验中修改试验方案未通知试验各方。 缺乏临床试验质量控制机制。 没有临床试验标准操作程序（SOP。 试验结束后有关文件和数据不及时归档。 未获得药政管理部门批准即开始试验。3.结语为保证我国开发研制新药的安全性与有效性，确保人民安全用药，数据能获得国内外公认，实施符合GCP规范的高质量临床试验是先决条件。我国临床试验规范的颁布必将有力地促进我国新药发展计划，以及医药领域的国际接轨。但目前仍有许多方面的问题有待改进。缺乏训练有素的临

33、床统计学家和质量保证体系是我国临床试验中的主要弱点。要真正实施GC网范，最根本的问题是人员培训和严格要求。药品临床试验中几个统计学概念浅释摘要：本文介绍效应和响应，平衡与均衡，研究总体和研究人群，区组和分层等可互相比较的统计学概念，说明了它们在药品临床试验中的用法。关键词：效应和响应；平衡与均衡；研究总体和研究人群；区组和分层StatisticalPrinciplesforClinicalTrialswaspreparedundertheauspicesoftheInternationalConferenceonHarmonisationofTechnicalRequirementsforRe

34、gistrationofPharmaceuticalsforHumanUse（ICH）.Tobuildabridgebetweentheprinciplesandpopularcoursesofmedicalstatisticsinourcountry,wecompareandinterpretsomeimportantbutmisunderstoodconceptsinthisfield.Inthispapertherearefourpairsofsuchconceptswithexplanationinclinicaltrials.KEYWORDS:effectandresponse；ba

35、lanceandhomogeneitystudy；populationandtargetpopulation；blockingandstratifying临床试验的统计学原则（ICH-E9）1是在人用药品注册技术要求国际协调会议（ICH）的赞助下制定的文件，其中列出29条名词解释以求准确理解文件。但这些解释对我国情况而言是很不够的，为使我国有关期刊和教材与国际接轨，我们对该领域一些重要的，但却常有混淆的概念做了一些探讨，陆续刊出，以求指正。本期刊出有效应和响应，平衡与均衡，研究总体和研究人群，区组和分层等可互相比较的概念。1效应和响应效应（effect）在英语里是个常见的词，把它译作“效应”，

36、“响应”，“效果”，“作用”，“效用”等都是可以的，所发表的ICH-E9译文2,3,对这个词就有不止一种译法，单从英文上看似乎无不可。然而，在数理统计和医学统计学科领域中，effect在一定意义上说是专业名词，所以在统计学试验设计和分析中，宜按多数人习惯， 只译为“效应”较妥。 与之容易互相混淆的词是“响应”（response）。“响应”是试验所观测到的结果，是在受试对象那里所实测到的指标。而效应常常不是直接观测到的，是从一定数量的响应中分析出来的。效应一般分为三类4:处理效应，区组效应，和误差效应。处理效应是指当处理因素改变时引起响应的变化； 区组效应是为了对于误差进行控制(区组可广义理解为

37、可控制的非处理因素)，把试验的非处理因素产生的效应分解出来；误差效应一般是随机的,服从正态分布的。效应和响应二者的对比如下。响应现象结果对因素效应的综合包含各种误差影响效应实质原因对响应总和的分解一种或几种因素的影响ICHE9的原文中还提到“效应大小”(effectsize),文献5中有专门条目解释这一词组：“效应大小指由于因素引起的差别”。 有人2,3把effectsize译作“样本含量， 从1的上下文看，似乎不可能是samplesize之误，在“样本含量”一节提到“效应大小”，是指主要变量引起的响应差别除以相应的标准误差，这一相对量对估算样本含量是很重要的。2平衡与均衡平衡(balance

38、)一词在统计学中也是专业术语，指可比较的两组或多组中各受试对象数或所作的处理数目相等；或者说，在不同的因素-水平组合的实验基元(cell)中各受试对象数目相同，则称为平衡。而均衡(homogeneity)是指一个试验组内的受试对象按照所研究的性质而言在统计上是均匀的，一致的。有的书把均衡当作实验设计的一个原则， 指“非处理因素都一样”。这里的均衡与我们所指的完全是不同的概念。有两个以上非处理因素时，很难做到“非处理因素都一样”，但针对这种情况有许多现代的多因素实验设计方法可供使用。例1随机区组实验(randomizedblockdesign),或称随机化完全区组实验(randomizedcom

39、pleteblockdesign简称RCB:12只小鼠按体重的不同分为4个区组，每个区组有三只，随机分配喂以三种不同饲料。这里每个区组内的小鼠从体重看是一致的，称为均衡；4个区组每个都有3种饲料，称为完全，本例也是平衡的；每种饲料都喂以4种不同体重的小鼠，称为配伍。如果饲料多于3种， 比方说是4种， 每个区组只能安排其中的3种，所有区组喂每种饲料的小鼠数也相同，可以看出这里平衡有两种意义，一是指每区组都三只小鼠，另一是指整个试验每种饲料都喂4个小鼠，因此称为平衡的不完全区组实验(balancedincompleterandomizedblockdesign,简称BIB)。如果12只小鼠的体重是

40、均衡的，可以完全随机地分配喂以不同饲料，称完全随机设计(completelyrandomizeddesign)。这里完全随机， 是简单随机， 有别于RCB0.05,说明资料所属总体分布的偏度系数丫1为0。又峰度系数kurt等于-0.67727,ukurt=-0.50760,显著水平P=0.61173;因P0.05,说明资料所属总体分布的峰度系数丫2为0,即属于正态峰度。因此，这10粒胶囊的装量数据属于正态分布。图1基本参数估计界面与结果2.2两样本均值差异t检验在DPS中，系统将同时给出如两分布方差相等时均值差异显著性、两分布方差不等时均值差异显著性、两分布各个样本数据配对时（两组数据的样本数

41、配对、相等）其差值差异显著性以及当两分布方差差异显著时的均值检验结果。例2,某药厂从丹参中提取丹参酮浸膏，为试验新工艺是否能提高出膏量，现采用新旧两种工艺，各试验10次，提取的干浸膏总量分别为，旧工艺：78.1,72.4,76.2,74.3,77.4,78.4,76.0,75.5,76.7,77.3g,新工艺：79.1,81.0,77.3,79.1,80.0,79.1,79.1,77.3,80.2,82.1g,新工艺是否提高出膏量？操作步骤：在DPST作表中将两个处理的样本观察值分两行填入，然后定义成数据块；按例1操作判断数据是否属于正态分布；单击菜单栏中“试验统计”-“次数分布及平均数比较”

42、-Studentt测验”， 就可立即得到分析结果。结果见图2。从图2可以看出，两个处理的均值分别为76.23和79.43,标准差分别为1.8233和1.4915。两分布方差齐性检验F=1.4954,P=0.5590,说明两总体方差齐性，这时，其均值差异显著性测验t=4.2957,显著性水平P=0.0004,差异有极显著性。以文献4的数据为例，按上述方法处理，结果与文献相同。2.3方差分析方差分析是以各数据来自正态、等方差这一条件为前提，当正态、等方差的条件不满足时，应将原始数据进行转换以满足正态、等方差条件后再作方差分析。DP繇统提供了4种数据转换的常用手段，分别是平方根转换，反正弦平方根转换

43、、倒数转换。图2基本参数t检验界面与结果例3,用3种不同的方法测定药物中某种成分的含量。第1法：9.29%,9.44%,9.33%,9.56%；第2法：10.16%,10.08%,10.03%,10.11%；第3法：10.60%,10.43%,10.65%,10.48%。试判断3种测量方法测定结果有无显著性差异。操作步骤：在DPS工作表中将3个处理的样本观察值分3行填入， 然后定义成数据块；按例1操作判断数据是否属于正态分布；单击菜单栏中“试验统计”-“方差齐性测验”， 就可立即得到分析结果。 见图3；单击菜单栏中“试验统计”-“完全随机设计”-“单因素试验统计分析”，按回车键执行该选项功能。

44、这时系统将会提示用户选择数据转换方式，如此时直接回车表示不转换。选择数据转换方式后回车，系统将立即给出分析结果，包括：方差分析表，列出处理间和处理内的平方和、 均方以及F值,误差项在处理平方和内部是合并的；各个处理间的SSR佥验。见图4。由图3中P0.05,表明方差齐性。在分析结果中，如果P0.05,则表明各个处理的方差具有显著的异质性。这时不宜采用方差分析方法进行统计检验，而可考虑对数据进行适当的转换，然后再作方差分析。图4多重比较结果，在DPS中，各个处理凡后面具有相同字母者，表示它们之间的差异不显著： 只有当某两个处理后面跟的是完全不同的字母时，它们之间才有显著差异。 结果3种测量方法测

45、定结果差异有显著性。以文献4的数据为例，按上述方法处理，结果与文献相同。图3方差齐性检验界面与结果3讨论在采用Excel电子表格程序进行t检验、方差分析时，程序没有提供数据的正态性检验和多方差齐性检验以及多个样本均数两两间的比较，需要另外编制程序来实现这些功能5。而DPSa据处理系统则提供了这些工具，可以很方便地完成数据的正态性检验、多个方差齐性检验以及多个样本均数两两间的比较。本文介绍了定量资料统计分析最常用的数据基本参数计算、t检验、方差分析方法。结果准确，简便易行。参考文献1张文斌， 平艳玲， 史艳萍.SPSS软件在药学研究领域中的应用J.解放军药学学报，2003,19(1):76-78

46、.2刘建平,杨军， 孙艳秋.SAS,SPSS,PEMS医学统计软件的评价J.辽宁中医学院学报，2003,5(3)：291-292.3陈四艳，程天贵.电子表格在Ames试验中的应用J.医药导报,2003,22:117-118.4刘定远.医药数理统计方法M.第3版.北京：人民卫生出版社，2002.102-156.5黄海，徐海英，王琼妹.利用Excel宏实现医学统计中方差齐性检验自动化J.中国热带医学，2004,4(2):276-277.Proctabulate过程在临床试验统计报告中的应用摘要针对统计人员在新药临床研究中统计报告提高质量和速度工作中存在的一些问题，本文提供了应用PROCTABULA

47、TES程和ODS功能直接制表的详细程序，相关统计专业人员可以结合工作上的需要， 应用SAS程序可以正确快速的完成统计报告。关键词临床研究；统计报表;TABULATE;SAS中图分类号：R969文献标识码：A文章编号：100922501(2005)1221434203如何快速而准确的撰写统计分析报告，一直是统计人员倍感吃力的事， 在多中心新药临床研究中， 大多数统计人员均采用SAS软件来制作统计分析报告,SAS统计软件有着极其强大的统计分析功能，但由于其输出结果内容十分详细，我们不得不采用人工的方法从OUTPUT1口中挑选出所需的结果，工作过于机械麻烦，并且在数据转出转入过程中也极容易产生错误，

48、直接影响统计分析报告的质量。 就目前国内的文献中， 直接利用SAS软件制作统计分析报告的文章,内容均涉及宏、ODS功能、统计量名称和相关计算机语言，程序过于复杂，让统计人员熟练掌握有些困难，故对其应用也不够充分。其实,SAS软件中的TABULATES程，提供了简单却功能强大的报表制作方法，可对定性资料和定量资料同时绘制统计报表，再利用SAS系统中的ODS功能即可将描述性结果输出， 其语法简单，统计人员可以迅速上手，在工作过程中可达到事半功倍的效果。1实例与程序例如，在一个田期多中心双盲的临床研究试验中，如需分析受试者的性别、病情、年龄等基本资料，最后形成统计分析报告(表1)0表1一般资料FAS

49、PPS项目A组B组A组B组男(%)性别女（%）中（%）重（%）年龄meanstdminmaxmedian为了直接利用SAS得到这个统计表，编写如下的SAS程序：/*输出路径*/odsrtffile=e:fas.doc”；/*建立名为fas的临时数据集*/dataFAS;/*导入数据库*/setDRUG;/*将注释去掉即可得出PP数据集的统计分析结果*/* ifFINISH=2thendelete;/*调用tabulate制表过程*/procTABULATEdata=fas;/*用class关键字定义分类的变量，分类变量应是只有几个数值的定类变量*/classsexdegreegroup;/*用

50、var关键字声明分析的变量*/varage;/*label用于汉化表格的贡维、行维、列维标题*/labelsex=性另degree=病情age=年龄；/*对性别、病情进行频次、频次的百分比的运算，逗号，用于分隔行维和列维*/table（sexdegree）3（ncolpctn）,group;/*计算年龄的平均值、标准差、最小值、最大值和中位数，有兴趣的人可以尝试下tableage,group* （meanstdminmaxmedian）,可以出现另一种表格*/tableage3（meanstdminmaxmedian）,group;/*keylabel可将统计量的关键字用汉字或英文病情字母加以

51、说明，其语句应写在table语句下*/keylabelN=例数ColPctN=百分比；/*提交运行*/run;/*关闭ODS系统*/quit;odsrtfclose;2结果将以上SAS程序提交SAS系统，运行成功后，得到的结果如下表（表2）o通过对单元格进行复制粘贴，可得出表1左边的统计分析表格，将注释去掉，分析PP数据集，即可得出右边的统计分析表格。其中sex为性别（1=男性2=女性）,group为组别（1=试验组2=对照组）,degree为病情程度（1=中度2=重度）,age为年龄,finish为完成试验与否（1=完成2=未完成），假定数据集为drugo表2SAS系统运行成功后数据grou

52、p项目性别1例数 （百分比）58 （56.31）2例数 （百分比）45 （43.69）病情2例数（百分比）84（81.55）164(62.14)39(37.86)79(76.70)003讨论Proctabulate过程可对统计报告中各种数据类型的描述性部分进行制表，其复制粘贴过程快捷有效，既为中报争取了宝贵的时间，也为高质量的统计报告提供了保证。但另一方面由于它无法对验证性部分制表，也显示其一定的局限性，另外，由于在复制粘贴过程中，没有对表格中的内容进行检查， 故未在盲态审核中检查出来的错误,也很容易带进统计分析报告中，这就需要统计人员进行仔细的检查，避免犯低级错误影响统计报告的质量。参考文献

53、1童新元，张高魁，姚晨.定性指标的SAS统计分析报表J.中国卫生统计,2003;20;50-12邹建东，熊宁宁，卜擎燕，蒋萌，刘芳.正态分布定量指标统计分析报表的SAS宏程序J.中国临床药理学与治疗学,2004;9:838-403邹建东，熊宁宁，卜擎燕，蒋萌，刘芳.四格表指标统计分析报表的SAS宏程序J.中国临床药理学与治疗学,2005;10:357-604童新元，张高魁，姚晨.新药临床试验中协方差分析的SAS统计报表J.中国临床药理学与治疗学,2004;9:958-605田晓燕，金丕焕，张文彤.应用SAS软件的动态数据交换技术自动生成统计报告J.中华预防医学杂志，2005;1:54-53例数(百分比)年龄MeanStd82Min00Max00Median19(18.45)24(23.30)40.8014.15. 7618.18.0065.65.0040.0041.6842.6阮桂海.计划与统计表A.见：阮桂海等编著.SAS统计分析实用大全M.第一版.北京:清华大学出版社,2003:328-42数据处理和统计分析数据处理广义的数据处理包括了临床试验的整个过